蘇州固锝電子股份有限公司
監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
一、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司依法運(yùn)作情況的獨(dú)立意見
報(bào)告期內(nèi)公司依法運(yùn)作，公司的決策程序符合《公司法》及公司《章程》有關(guān)
制度的規(guī)定。公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員均能履行誠(chéng)信、勤勉義務(wù)，
沒有發(fā)現(xiàn)公司董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)有違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司
利益的行為；公司董事會(huì)嚴(yán)格按著信息披露制度要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的進(jìn)行了對(duì)
外信息披露，沒有發(fā)現(xiàn)公司有應(yīng)披露而未披露的事項(xiàng)，也沒有進(jìn)行選擇性信息披露
而損害中小股東利益的情況發(fā)生。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)檢查公司財(cái)務(wù)狀況的獨(dú)立意見
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真審閱了公司每月的財(cái)務(wù)報(bào)表、定期報(bào)告及相關(guān)文件，
監(jiān)事會(huì)還認(rèn)真審議了公司依據(jù)深圳證券交易所最新修訂的的要求編制的 2015 年年度
報(bào)告及摘要。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司財(cái)務(wù)管理規(guī)范、制度完善，沒有發(fā)生公司資產(chǎn)被非法侵占和資
金流失的情況，公司的 2016 年年度報(bào)告真實(shí)反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。
三、監(jiān)事會(huì)對(duì)募集資金使用和管理情況核查情況的獨(dú)立意見：
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司募集資金使用和管理符合《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 4
號(hào)——年度報(bào)告披露相關(guān)事項(xiàng)》深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司募集資金管
理細(xì)則》和本公司《募集資金管理制度》的規(guī)定，沒有任何違規(guī)或違反操作程序的
事項(xiàng)發(fā)生。
四、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司2016年度日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司2016年日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真審查，認(rèn)為公司與蘇州硅能、
蘇州晶訊、蘇州超樊、蘇州明皜的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)為日常經(jīng)營(yíng)所必需，交易的主要目
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的是為了拓展公司產(chǎn)業(yè)鏈、擴(kuò)大銷售。由于交易的主要條款與其他客戶不存在不合
理差異，所以該關(guān)聯(lián)交易不會(huì)對(duì)公司獨(dú)立性產(chǎn)生影響，并認(rèn)為董事會(huì)的召集、召開、
審議、表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易按照公平的
市場(chǎng)原則定價(jià)，不存在損害公司和非關(guān)聯(lián)股東利益的情況。
五、監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的核查意見：
根據(jù)《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計(jì)工作指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》
《企業(yè)內(nèi)部控制指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》和《企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)指引》及
深交所《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第4號(hào)——年度報(bào)告披露相關(guān)事項(xiàng)》和《公
司內(nèi)部審計(jì)制度》等有關(guān)規(guī)定，我作為公司監(jiān)事，對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)
表如下核查意見：
公司建立、健全了內(nèi)部控制制度，符合我國(guó)現(xiàn)有法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要
求；建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，符合當(dāng)期公司經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況的需要。公司內(nèi)
部控制制度得到了有力執(zhí)行，保證了公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和企業(yè)管理的健康發(fā)展，2016年
公司沒有違反《上市公司內(nèi)部控制指引》及《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的情形發(fā)生。
公司內(nèi)部控制制度自我評(píng)價(jià)報(bào)告全面、真實(shí)的反映了公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況，對(duì)
內(nèi)部控制的總體評(píng)價(jià)是客觀、準(zhǔn)確的。
六、監(jiān)事會(huì)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告的獨(dú)立意見：
報(bào)告期內(nèi)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司 2016 年度報(bào)告的審計(jì)報(bào)告
進(jìn)行了審計(jì)，出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。
公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的審計(jì)意見與所涉及
事項(xiàng)均真實(shí)反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。
七、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的獨(dú)立意見：
經(jīng)核查，非公開發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目均已完工，將項(xiàng)目節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充
流動(dòng)資金有利于提高資金利用效率，促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)和發(fā)展。公司最近十二個(gè)月內(nèi)未
進(jìn)行證券投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資并承諾本次永久補(bǔ)充流動(dòng)資金后十二個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行證券
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投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資，符合相關(guān)法律、規(guī)章對(duì)募集資金使用的規(guī)定。我們同意公司將
節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，并同意該事項(xiàng)提交公司2016年年度股東大會(huì)審議。
八、監(jiān)事會(huì)對(duì)會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見：
經(jīng)核查，我們認(rèn)為公司本次會(huì)計(jì)政策變更符合新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行會(huì)計(jì)政
策變更能夠客觀、公允地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，對(duì)公司2016年度及以前
年度的資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、所有者權(quán)益總額以及凈利潤(rùn)不產(chǎn)生影響，不存在損害
公司及股東利益的情形。因此，同意本次會(huì)計(jì)政策的變更。
九、監(jiān)事會(huì)對(duì)使用自有資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見：
公司運(yùn)用自有資金購(gòu)買短期（不超過一年）的低風(fēng)險(xiǎn)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品是在
保障公司正常經(jīng)營(yíng)資金需求下實(shí)施的，不會(huì)影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需求，不會(huì)
影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常開展。通過實(shí)施短期銀行理財(cái)產(chǎn)品投資，可以增加公司收
益，為公司和股東謀取較好的投資回報(bào)。因此公司獨(dú)立董事同意公司及其全資、控
股子公司使用自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的最高額度累計(jì)余額不超過人民幣50,000萬元
（續(xù)第五屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過的40,000萬元額度，同時(shí)再增加10,000萬
元額度），上述額度在決議有效期內(nèi)可滾動(dòng)使用。上述銀行理財(cái)產(chǎn)品不得用于質(zhì)押。
十、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司受讓蘇州晶銀新材料股份有限公司部分股權(quán)的獨(dú)立意見：
公司監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行核查后認(rèn)為：1、本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓有助于公司抓住光伏
行業(yè)發(fā)展機(jī)遇，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)推動(dòng)控股子公司蘇州晶銀新材料股份有
限公司的穩(wěn)步發(fā)展。2、本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓是在各方自愿、平等、公允、合法的基礎(chǔ)上進(jìn)
行的，公允合理，不存在損害公司和小股東權(quán)益的情況。3、本次交易涉及關(guān)聯(lián)交易，
但不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組情況，同意公司
受讓蘇州晶銀新材料股份有限公司的部分股權(quán)。
蘇州固锝電子股份有限公司監(jiān)事會(huì)
二〇一七年三月二十二日
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