蘇州固锝電子股份有限公司董事會
關(guān)于公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告
根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及相關(guān)格式指引的規(guī)定，本
公司將 2016 年度募集資金存放與實際使用情況專項說明如下：
一、 募集資金基本情況
(一) 實際募集資金金額、資金到位情況
經(jīng) 2011 年 9 月 21 日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2011】1501 號文《關(guān)于核準蘇
州固锝電子股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》，本公司非公開發(fā)行人民幣普通股 3,960
萬股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價 13.08 元，募集資金總額 517,968,000.00 元，根據(jù)有關(guān)規(guī)
定扣除發(fā)行費用 13,304,916.56 元，實際募集資金為 504,663,083.44 元。截至 2011 年 11 月 7
日止，本公司非公開發(fā)行募集的貨幣資金已全部到達公司并入賬，業(yè)經(jīng)立信會計師事務(wù)所
有限公司出具信會師報字(2011)第 13619 號驗資報告驗證。
(二) 本年度募集資金使用情況及節(jié)余情況
1、 募集資金使用情況
（單位：人民幣元）
募集資金賬戶使用情況 本年度使用金額
1、募集資金賬戶資金的減少項： 41,886,819.80
對募集資金項目的投入 41,886,819.80
2、募集資金賬戶資金的增加項： 5,439,973.29
利息收入 5,439,973.29
2、 募集資金節(jié)余情況
截至 2016 年 12 月 31 日止，募集資金未使用余額為 182,700,419.97 元。
二、 募集資金存放和管理情況
(一) 募集資金的管理情況
1、 為規(guī)范募集資金管理和運用，保護投資者利益，本公司依照《深圳證券交易所股票
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上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)
范性文件的有關(guān)規(guī)定，制定了《蘇州固锝電子股份有限公司募集資金專戶存儲及使用管理方
法》（以下簡稱《募集資金存儲使用管理方法》）。根據(jù)《募集資金存儲使用管理方法》的規(guī)
定，公司開設(shè)一個募集資金專用賬戶，對募集資金實行專戶存儲，對募集資金的使用實行
專人審批，保證專款專用。
2、 2011 年 12 月，公司分別與中信銀行蘇州分行城中支行、保薦機構(gòu)齊魯證券有限公
司（已更名為中泰證券股份有限公司，以下簡稱“中泰證券”）簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)
議》。
3、 三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，三方監(jiān)管協(xié)
議的履行不存在問題。
(二) 募集資金專戶存儲情況
（單位：人民幣元）
開戶行 賬戶類別 賬號 2016 年 12 月 31 日余額
中信銀行股份有限公司蘇
募集資金專戶 7324310182400005713 17,700,419.97
州分行城中支行
中信銀行股份有限公司蘇
募集資金專戶 定期存單 25,000,000.00
州分行城中支行
中信銀行股份有限公司蘇
募集資金專戶 七天通知存款 10,000,000.00
州分行城中支行
中信銀行股份有限公司蘇
募集資金專戶 理財賬戶 130,000,000.00
州分行城中支行
合計 182,700,419.97
根據(jù)《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》內(nèi)容，公司將尚未使用的募集資金以定期存單或通知存
款的形式存入募集資金專戶開戶銀行，余額為 35,000,000.00 元。三方監(jiān)管協(xié)議中明確約定
“公司如果以存單方式存放募集資金須通知中泰證券，并承諾存單到期后及時轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)
定的募集資金專戶進行管理或以存單方式續(xù)存，同時通知中泰證券，公司存單不得質(zhì)押”。
根據(jù)公司 2016 年第五屆董事會第十一次會議審議通過的《關(guān)于使用部分閑置
募集資金購買銀行理財產(chǎn)品的議案》，公司分別于 2016 年 10 月 21 日和 2016 年 12 月
23 日，以 7,000 萬元、6,000 萬元購買中信理財之共贏利率結(jié)構(gòu)第 16860 及 16981 期人民幣
結(jié)構(gòu)性理財產(chǎn)品，期限分別為 94 天及 103 天，產(chǎn)品到期日依次為 2017 年 1 月 23 日及 2017
年 4 月 5 日，預計產(chǎn)品年化收益率為 2.8%-3.2%及 3.5%-3.9%。
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三、本年度募集資金的實際使用情況
本年內(nèi)，本公司募集資金實際使用情況如下：
(一) 募集資金投資項目的資金使用情況
本報告期內(nèi)，本公司實際使用募集資金人民幣 4,188.68 萬元，具體情況詳見附表 1《募
集資金使用情況對照表》。
(二) 募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況
1、光伏旁路集成模塊系列項目
經(jīng)過公司多次研發(fā)和技術(shù)改進，光伏旁路集成模塊系列項目采用改進后的工藝和設(shè)計
方案，所需投資總額大幅縮減。2013 年，鑒于項目投資成本大大降低，光伏旁路集成模塊
系列項目募集資金投資總額由 12,897.42 萬元調(diào)整為 5,009.08 萬元，節(jié)余資金 7,888.34 萬元
用于永久補充公司流動資金，主要用于公司生產(chǎn)經(jīng)營活動。
(三) 募集資金投資項目先期投入及置換情況
2011 年 12 月 28 日，公司第四屆董事會第四次會議審議通過了《關(guān)于以募集資金置換預
先已投入募集資金投資項目自籌資金的議案》，同意公司以募集資金置換預先投入募投項目
自籌資金 1,748.35 萬元。2011 年 12 月 29 日，本公司以募集資金對先期投入的 1,748.35 萬元
自籌資金進行了置換。
(四) 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
本年度未發(fā)生用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。
(五) 節(jié)余募集資金使用情況
1、新節(jié)能型表面貼裝功率器件項目
2015 年，新節(jié)能型表面貼裝功率器件項目完工，為充分發(fā)揮資金的使用效率，該項目
節(jié)余募集資金 5,214.64 萬元已用于永久補充流動資金。
2、基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)級封裝（SiP）項目
2016 年，基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)級封裝（SiP）項目完工，為充分發(fā)揮資金的使用效率，
根據(jù)第五屆董事會第十三次會議該項目節(jié)余募集資金 9,135.54 萬元擬用于永久補充流動資
金。
3、光伏旁路集成模塊系列項目
2016 年，光伏旁路集成模塊系列項目完工，為充分發(fā)揮資金的使用效率，根據(jù)第五屆
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董事會第十三次會議該項目節(jié)余募集資金 3,430.89 萬元擬用于永久補充流動資金。
(六) 超募資金使用情況
本公司不存在超募資金使用的情況。
(七) 尚未使用的募集資金用途及去向
對于尚未使用的募集資金，公司存放在募集資金專戶或以定期存單、通知存款形式存
放或在規(guī)定額度內(nèi)購買理財產(chǎn)品。
(八) 募集資金使用的其他情況
本公司不存在募集資金使用的其他情況。
四、 變更募投項目的資金使用情況
經(jīng)過公司第四屆董事會第十四次會議以及公司 2012 年年度股東大會審議通過，根據(jù)公
司募投項目具體建設(shè)情況，公司對部分項目募集資金投資總額進行了適當調(diào)整。經(jīng)過公司
多次研發(fā)和技術(shù)改進，光伏旁路集成模塊系列項目將采用改進后的工藝和設(shè)計方案，所需
投資總額大幅縮減。為提高募集資金的使用效率，公司將原“光伏旁路集成模塊系列項
目”計劃投資募集資金余額 12,897.42 萬元中的 5,009.08 萬元繼續(xù)用于投資項目，另外
7,888.34 萬元永久補充公司流動資金，用于公司生產(chǎn)經(jīng)營。2013 年度已永久補充公司流動資
金 7,888.34 萬元。
經(jīng)過公司第五屆董事會第八次會議以及公司 2015 年第一次臨時股東大會審議通過，鑒
于新節(jié)能型表面貼裝功率器件項目已完工，為充分發(fā)揮資金的使用效率，為公司和股東創(chuàng)
造更大的效益，公司將該項目節(jié)余募集資金 5,214.64 萬元用于永久補充流動資金。
五、 募集資金使用及披露中存在的問題
公司根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》和《募集資金存儲使用
管理方法》的相關(guān)規(guī)定及時、真實、準確、完整披露募集資金的存放與使用情況。
六、專項報告的批準報出
本專項報告業(yè)經(jīng)公司董事會于 2017 年 3 月 20 日批準報出。
附表：1、募集資金使用情況對照表
蘇州固锝電子股份有限公司董事會
二〇一七年三月二十二日
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附表 1：
募集資金使用情況對照表
2016 年度
編制單位：蘇州固锝電子股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 50,466.31 本 年 度 投 入 募
4,188.68
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 集資金總額
0.00
累計變更用途的募集資金總額 13,102.98 已累計投入募
24,689.54
累計變更用途的募集資金總額比例 集資金總額
25.96%
是 否 已 變 募 集 資 金 調(diào) 整 后 投 本 年 度 投 截 至 期 末 截 至 期 末 投 資 項目達到預定可使 本 年 度 是 否 達 到 項目可行性是
承諾投資項目和超募資
更項目（含 承 諾 投 資 資總額（1）入金額 累 計 投 入 進度（%）(3)＝ 用狀態(tài)日期 實 現(xiàn) 的 預計效益 否發(fā)生重大變
金投向
部分變更）總額 金額(2) (2)/(1) 效益 化
承諾投資項目
1.基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)
否 18,657.55 18,657.55 2,561.85 9,522.01 51.04 2016 年 6 月 30 日 765.46 否 不適用
級封裝（SiP）項目
2.新 節(jié) 能 型表 面 貼 裝 功
否 18,774.91 13,560.27 145.70 13,589.34 100.00 2014 年 12 月 31 日 2,975.13 否 不適用
率器件項目
3.光 伏 旁 路集 成 模 塊 系
是 12,897.42 5,009.08 1,481.13 1,578.19 31.51 2016 年 12 月 31 日 300.66 不適用 不適用
列項目
承諾投資項目小計 50,329.88 37,226.90 4,188.68 24,689.54 66.32 4,041.25
超募資金投向 不適用
未達到計劃進度或預計
收益的情況和原因 1、基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)級封裝（SiP）項目
該項目達到預定可使用狀態(tài)日期由 2012 年 12 月 31 日調(diào)整為 2015 年 12 月 31 日，主要原因是客戶認證周期加長。再次延期至 2016
年 6 月 30 日，主要原因是產(chǎn)品自推向市場以來，逐步受到市場認可，銷售和生產(chǎn)能力穩(wěn)步提升。同時由于該產(chǎn)品市場對產(chǎn)品性能
要求提升、成本降低，受益于智能手機、智能手環(huán)等穿戴類產(chǎn)品市場對 SiP 產(chǎn)品的需求大幅增長，公司經(jīng)過新一代產(chǎn)品的研發(fā)，
目前已通過多家客戶認證，產(chǎn)品訂單逐漸增加，公司將陸續(xù)增加設(shè)備等生產(chǎn)資源的投入。
未實現(xiàn)投資進度的具體原因：
（1）設(shè)備升級換代帶來的設(shè)備效率大幅提升，性能價格比有很大差異，如晶片焊接機原來測算需要 22 臺，項目立項時的單臺設(shè)
備 UPH 還在 3000pcs/H,預算采購金額為 15 萬美金，新一代的單臺設(shè)備 UPH>10000,設(shè)備采購金額大約 20 萬美金，實際采購 12 臺
就已經(jīng)滿足項目要求。
（2）在本行業(yè)設(shè)備采購成本比較低的時期與供應商達成多套設(shè)備采購的協(xié)議，以降低采購成本。在 2014，2015 年期間，半導體
行業(yè)由于擴張過快，市場需求降低，很多設(shè)備供過于求，在這個期間就能用較低的價格集中采購設(shè)備。
（3）產(chǎn)品設(shè)計上的提升，原來的引線框/基板設(shè)計沒有采用高密度設(shè)計，以 2X2mm 的產(chǎn)品為例，原來的引線框/基板設(shè)計一條只
能放置 1600 顆，新的設(shè)計一條能放 2160 顆，生產(chǎn)效率提升了 35%，相應的設(shè)備采購也就減少了 35%。
（4）從市場需求預期出發(fā)，避免短期內(nèi)采購過多設(shè)備造成產(chǎn)能過剩。
該項目未能達到預計收益的主要原因是由于銷售單價下降所致。
2、“新節(jié)能型表面貼裝功率器件項目”
達到預定可使用狀態(tài)日期由 2012 年 12 月 31 日調(diào)整為 2014 年 12 月 31 日，主要原因是公司采取了有效策略，使部分設(shè)備采購價
格降低和付款期限延長。
該項目未能達到預計收益的具體原因：
（1）由于公司部分日本、歐美及 OEM/ODM 客戶業(yè)務(wù)下降所致。
（2）市場整體價格下降，導致產(chǎn)品毛利低于預期。
（3）汽車市場的產(chǎn)品開發(fā)周期較長，導致需求尚未達到預期。
3、“光伏旁路集成模塊系列項目”
達到預定可使用狀態(tài)日期由 2012 年 12 月 31 日調(diào)整為 2015 年 12 月 31 日,主要由于 2012 年光伏產(chǎn)業(yè)低迷，整個世界市場發(fā)展緩
慢，原計劃的產(chǎn)品價格很難得到市場認可。為此，該項目組研發(fā)人員努力改進工藝路線，由于研發(fā)的難度大、周期長，使得項目
推進滯后，無法在原計劃建設(shè)期內(nèi)完成。
達到預定可使用狀態(tài)日期再次延期，由 2015 年 12 月 31 日延期至 2016 年 12 月 31 日，主要原因是由于公司對組裝技術(shù)的深入研
究，對生產(chǎn)工藝線路的持續(xù)優(yōu)化，采用自動組裝+回流焊、MGP 成型等先進、合理技術(shù)，選用性能穩(wěn)定、性價比高的設(shè)備，在保
證產(chǎn)品質(zhì)量、達到設(shè)計產(chǎn)能的同時降低了項目投入資金。
該項目未實現(xiàn)投資進度的具體原因：
（1）工藝調(diào)整和采用國產(chǎn)設(shè)備降低了設(shè)備投入金額，同時由于設(shè)備升級換代使生產(chǎn)效率大幅提升，性能價格比提高，與之前相比
有很大差異。
（2）光伏模塊是為客戶定制的產(chǎn)品，隨著客戶的增加，項目將繼續(xù)有設(shè)備等方面的投入。從市場需求預期出發(fā)，避免短期內(nèi)采購
過多設(shè)備造成產(chǎn)能過剩。
項目可行性發(fā)生重大變
不適用
化的情況說明
超募資金的金額、用途及
本公司不存在超募資金使用的情況
使用進展情況
募集資金投資項目實施
不適用
地點變更情況
募集資金投資項目實施
詳見本報告三、（二）
方式調(diào)整情況
募集資金投資項目先期
詳見本報告三、（三）
投入及置換情況
用閑置募集資金暫時補
不適用
充流動資金情況
項目實施出現(xiàn)募集資金
除募投項目節(jié)余資金之外，剩余的節(jié)余募集資金為公司利用閑置募集資金購買銀行保本理財?shù)氖找?、利息收入?br/>節(jié)余的金額及原因
尚未使用的募集資金用
對于尚未使用的募集資金存放在募集資金專戶或以定期存單、通知存款形式存放，或在規(guī)定額度內(nèi)購買理財產(chǎn)品。
途及去向
募集資金使用及披露中 公司根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》和《募集資金存儲使用管理方法》的相關(guān)規(guī)定及時、真實、準確、
存在的問題或其他情況 完整披露募集資金的存放與使用情況。