蘇州固锝電子股份有限公司董事會(huì)
關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告
根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式指引的規(guī)定，本
公司將 2016 年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明如下：
一、 募集資金基本情況
(一) 實(shí)際募集資金金額、資金到位情況
經(jīng) 2011 年 9 月 21 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可【2011】1501 號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)蘇
州固锝電子股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》，本公司非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股 3,960
萬(wàn)股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價(jià) 13.08 元，募集資金總額 517,968,000.00 元，根據(jù)有關(guān)規(guī)
定扣除發(fā)行費(fèi)用 13,304,916.56 元，實(shí)際募集資金為 504,663,083.44 元。截至 2011 年 11 月 7
日止，本公司非公開(kāi)發(fā)行募集的貨幣資金已全部到達(dá)公司并入賬，業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所
有限公司出具信會(huì)師報(bào)字(2011)第 13619 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證。
(二) 本年度募集資金使用情況及節(jié)余情況
1、 募集資金使用情況
（單位：人民幣元）
募集資金賬戶(hù)使用情況 本年度使用金額
1、募集資金賬戶(hù)資金的減少項(xiàng)： 41,886,819.80
對(duì)募集資金項(xiàng)目的投入 41,886,819.80
2、募集資金賬戶(hù)資金的增加項(xiàng)： 5,439,973.29
利息收入 5,439,973.29
2、 募集資金節(jié)余情況
截至 2016 年 12 月 31 日止，募集資金未使用余額為 182,700,419.97 元。
二、 募集資金存放和管理情況
(一) 募集資金的管理情況
1、 為規(guī)范募集資金管理和運(yùn)用，保護(hù)投資者利益，本公司依照《深圳證券交易所股票
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上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)
范性文件的有關(guān)規(guī)定，制定了《蘇州固锝電子股份有限公司募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)及使用管理方
法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《募集資金存儲(chǔ)使用管理方法》）。根據(jù)《募集資金存儲(chǔ)使用管理方法》的規(guī)
定，公司開(kāi)設(shè)一個(gè)募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)，對(duì)募集資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，對(duì)募集資金的使用實(shí)行
專(zhuān)人審批，保證專(zhuān)款專(zhuān)用。
2、 2011 年 12 月，公司分別與中信銀行蘇州分行城中支行、保薦機(jī)構(gòu)齊魯證券有限公
司（已更名為中泰證券股份有限公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中泰證券”）簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)
議》。
3、 三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，三方監(jiān)管協(xié)
議的履行不存在問(wèn)題。
(二) 募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況
（單位：人民幣元）
開(kāi)戶(hù)行 賬戶(hù)類(lèi)別 賬號(hào) 2016 年 12 月 31 日余額
中信銀行股份有限公司蘇
募集資金專(zhuān)戶(hù) 7324310182400005713 17,700,419.97
州分行城中支行
中信銀行股份有限公司蘇
募集資金專(zhuān)戶(hù) 定期存單 25,000,000.00
州分行城中支行
中信銀行股份有限公司蘇
募集資金專(zhuān)戶(hù) 七天通知存款 10,000,000.00
州分行城中支行
中信銀行股份有限公司蘇
募集資金專(zhuān)戶(hù) 理財(cái)賬戶(hù) 130,000,000.00
州分行城中支行
合計(jì) 182,700,419.97
根據(jù)《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》內(nèi)容，公司將尚未使用的募集資金以定期存單或通知存
款的形式存入募集資金專(zhuān)戶(hù)開(kāi)戶(hù)銀行，余額為 35,000,000.00 元。三方監(jiān)管協(xié)議中明確約定
“公司如果以存單方式存放募集資金須通知中泰證券，并承諾存單到期后及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)
定的募集資金專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，同時(shí)通知中泰證券，公司存單不得質(zhì)押”。
根據(jù)公司 2016 年第五屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于使用部分閑置
募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》，公司分別于 2016 年 10 月 21 日和 2016 年 12 月
23 日，以 7,000 萬(wàn)元、6,000 萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)中信理財(cái)之共贏(yíng)利率結(jié)構(gòu)第 16860 及 16981 期人民幣
結(jié)構(gòu)性理財(cái)產(chǎn)品，期限分別為 94 天及 103 天，產(chǎn)品到期日依次為 2017 年 1 月 23 日及 2017
年 4 月 5 日，預(yù)計(jì)產(chǎn)品年化收益率為 2.8%-3.2%及 3.5%-3.9%。
-2-
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
本年內(nèi)，本公司募集資金實(shí)際使用情況如下：
(一) 募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
本報(bào)告期內(nèi)，本公司實(shí)際使用募集資金人民幣 4,188.68 萬(wàn)元，具體情況詳見(jiàn)附表 1《募
集資金使用情況對(duì)照表》。
(二) 募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況
1、光伏旁路集成模塊系列項(xiàng)目
經(jīng)過(guò)公司多次研發(fā)和技術(shù)改進(jìn)，光伏旁路集成模塊系列項(xiàng)目采用改進(jìn)后的工藝和設(shè)計(jì)
方案，所需投資總額大幅縮減。2013 年，鑒于項(xiàng)目投資成本大大降低，光伏旁路集成模塊
系列項(xiàng)目募集資金投資總額由 12,897.42 萬(wàn)元調(diào)整為 5,009.08 萬(wàn)元，節(jié)余資金 7,888.34 萬(wàn)元
用于永久補(bǔ)充公司流動(dòng)資金，主要用于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
(三) 募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
2011 年 12 月 28 日，公司第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于以募集資金置換預(yù)
先已投入募集資金投資項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目
自籌資金 1,748.35 萬(wàn)元。2011 年 12 月 29 日，本公司以募集資金對(duì)先期投入的 1,748.35 萬(wàn)元
自籌資金進(jìn)行了置換。
(四) 用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
本年度未發(fā)生用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。
(五) 節(jié)余募集資金使用情況
1、新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目
2015 年，新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目完工，為充分發(fā)揮資金的使用效率，該項(xiàng)目
節(jié)余募集資金 5,214.64 萬(wàn)元已用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
2、基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)級(jí)封裝（SiP）項(xiàng)目
2016 年，基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)級(jí)封裝（SiP）項(xiàng)目完工，為充分發(fā)揮資金的使用效率，
根據(jù)第五屆董事會(huì)第十三次會(huì)議該項(xiàng)目節(jié)余募集資金 9,135.54 萬(wàn)元擬用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資
金。
3、光伏旁路集成模塊系列項(xiàng)目
2016 年，光伏旁路集成模塊系列項(xiàng)目完工，為充分發(fā)揮資金的使用效率，根據(jù)第五屆
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董事會(huì)第十三次會(huì)議該項(xiàng)目節(jié)余募集資金 3,430.89 萬(wàn)元擬用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
(六) 超募資金使用情況
本公司不存在超募資金使用的情況。
(七) 尚未使用的募集資金用途及去向
對(duì)于尚未使用的募集資金，公司存放在募集資金專(zhuān)戶(hù)或以定期存單、通知存款形式存
放或在規(guī)定額度內(nèi)購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品。
(八) 募集資金使用的其他情況
本公司不存在募集資金使用的其他情況。
四、 變更募投項(xiàng)目的資金使用情況
經(jīng)過(guò)公司第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議以及公司 2012 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)，根據(jù)公
司募投項(xiàng)目具體建設(shè)情況，公司對(duì)部分項(xiàng)目募集資金投資總額進(jìn)行了適當(dāng)調(diào)整。經(jīng)過(guò)公司
多次研發(fā)和技術(shù)改進(jìn)，光伏旁路集成模塊系列項(xiàng)目將采用改進(jìn)后的工藝和設(shè)計(jì)方案，所需
投資總額大幅縮減。為提高募集資金的使用效率，公司將原“光伏旁路集成模塊系列項(xiàng)
目”計(jì)劃投資募集資金余額 12,897.42 萬(wàn)元中的 5,009.08 萬(wàn)元繼續(xù)用于投資項(xiàng)目，另外
7,888.34 萬(wàn)元永久補(bǔ)充公司流動(dòng)資金，用于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。2013 年度已永久補(bǔ)充公司流動(dòng)資
金 7,888.34 萬(wàn)元。
經(jīng)過(guò)公司第五屆董事會(huì)第八次會(huì)議以及公司 2015 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，鑒
于新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目已完工，為充分發(fā)揮資金的使用效率，為公司和股東創(chuàng)
造更大的效益，公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金 5,214.64 萬(wàn)元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
五、 募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
公司根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《募集資金存儲(chǔ)使用
管理方法》的相關(guān)規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露募集資金的存放與使用情況。
六、專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的批準(zhǔn)報(bào)出
本專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告業(yè)經(jīng)公司董事會(huì)于 2017 年 3 月 20 日批準(zhǔn)報(bào)出。
附表：1、募集資金使用情況對(duì)照表
蘇州固锝電子股份有限公司董事會(huì)
二〇一七年三月二十二日
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附表 1：
募集資金使用情況對(duì)照表
2016 年度
編制單位：蘇州固锝電子股份有限公司 單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 50,466.31 本 年 度 投 入 募
4,188.68
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 集資金總額
0.00
累計(jì)變更用途的募集資金總額 13,102.98 已累計(jì)投入募
24,689.54
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 集資金總額
25.96%
是 否 已 變 募 集 資 金 調(diào) 整 后 投 本 年 度 投 截 至 期 末 截 至 期 末 投 資 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使 本 年 度 是 否 達(dá) 到 項(xiàng)目可行性是
承諾投資項(xiàng)目和超募資
更項(xiàng)目（含 承 諾 投 資 資總額（1）入金額 累 計(jì) 投 入 進(jìn)度（%）(3)＝ 用狀態(tài)日期 實(shí) 現(xiàn) 的 預(yù)計(jì)效益 否發(fā)生重大變
金投向
部分變更）總額 金額(2) (2)/(1) 效益 化
承諾投資項(xiàng)目
1.基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)
否 18,657.55 18,657.55 2,561.85 9,522.01 51.04 2016 年 6 月 30 日 765.46 否 不適用
級(jí)封裝（SiP）項(xiàng)目
2.新 節(jié) 能 型表 面 貼 裝 功
否 18,774.91 13,560.27 145.70 13,589.34 100.00 2014 年 12 月 31 日 2,975.13 否 不適用
率器件項(xiàng)目
3.光 伏 旁 路集 成 模 塊 系
是 12,897.42 5,009.08 1,481.13 1,578.19 31.51 2016 年 12 月 31 日 300.66 不適用 不適用
列項(xiàng)目
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 50,329.88 37,226.90 4,188.68 24,689.54 66.32 4,041.25
超募資金投向 不適用
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)
收益的情況和原因 1、基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)級(jí)封裝（SiP）項(xiàng)目
該項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期由 2012 年 12 月 31 日調(diào)整為 2015 年 12 月 31 日，主要原因是客戶(hù)認(rèn)證周期加長(zhǎng)。再次延期至 2016
年 6 月 30 日，主要原因是產(chǎn)品自推向市場(chǎng)以來(lái)，逐步受到市場(chǎng)認(rèn)可，銷(xiāo)售和生產(chǎn)能力穩(wěn)步提升。同時(shí)由于該產(chǎn)品市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品性能
要求提升、成本降低，受益于智能手機(jī)、智能手環(huán)等穿戴類(lèi)產(chǎn)品市場(chǎng)對(duì) SiP 產(chǎn)品的需求大幅增長(zhǎng)，公司經(jīng)過(guò)新一代產(chǎn)品的研發(fā)，
目前已通過(guò)多家客戶(hù)認(rèn)證，產(chǎn)品訂單逐漸增加，公司將陸續(xù)增加設(shè)備等生產(chǎn)資源的投入。
未實(shí)現(xiàn)投資進(jìn)度的具體原因：
（1）設(shè)備升級(jí)換代帶來(lái)的設(shè)備效率大幅提升，性能價(jià)格比有很大差異，如晶片焊接機(jī)原來(lái)測(cè)算需要 22 臺(tái)，項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)的單臺(tái)設(shè)
備 UPH 還在 3000pcs/H,預(yù)算采購(gòu)金額為 15 萬(wàn)美金，新一代的單臺(tái)設(shè)備 UPH>10000,設(shè)備采購(gòu)金額大約 20 萬(wàn)美金，實(shí)際采購(gòu) 12 臺(tái)
就已經(jīng)滿(mǎn)足項(xiàng)目要求。
（2）在本行業(yè)設(shè)備采購(gòu)成本比較低的時(shí)期與供應(yīng)商達(dá)成多套設(shè)備采購(gòu)的協(xié)議，以降低采購(gòu)成本。在 2014，2015 年期間，半導(dǎo)體
行業(yè)由于擴(kuò)張過(guò)快，市場(chǎng)需求降低，很多設(shè)備供過(guò)于求，在這個(gè)期間就能用較低的價(jià)格集中采購(gòu)設(shè)備。
（3）產(chǎn)品設(shè)計(jì)上的提升，原來(lái)的引線(xiàn)框/基板設(shè)計(jì)沒(méi)有采用高密度設(shè)計(jì)，以 2X2mm 的產(chǎn)品為例，原來(lái)的引線(xiàn)框/基板設(shè)計(jì)一條只
能放置 1600 顆，新的設(shè)計(jì)一條能放 2160 顆，生產(chǎn)效率提升了 35%，相應(yīng)的設(shè)備采購(gòu)也就減少了 35%。
（4）從市場(chǎng)需求預(yù)期出發(fā)，避免短期內(nèi)采購(gòu)過(guò)多設(shè)備造成產(chǎn)能過(guò)剩。
該項(xiàng)目未能達(dá)到預(yù)計(jì)收益的主要原因是由于銷(xiāo)售單價(jià)下降所致。
2、“新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目”
達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期由 2012 年 12 月 31 日調(diào)整為 2014 年 12 月 31 日，主要原因是公司采取了有效策略，使部分設(shè)備采購(gòu)價(jià)
格降低和付款期限延長(zhǎng)。
該項(xiàng)目未能達(dá)到預(yù)計(jì)收益的具體原因：
（1）由于公司部分日本、歐美及 OEM/ODM 客戶(hù)業(yè)務(wù)下降所致。
（2）市場(chǎng)整體價(jià)格下降，導(dǎo)致產(chǎn)品毛利低于預(yù)期。
（3）汽車(chē)市場(chǎng)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)周期較長(zhǎng)，導(dǎo)致需求尚未達(dá)到預(yù)期。
3、“光伏旁路集成模塊系列項(xiàng)目”
達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期由 2012 年 12 月 31 日調(diào)整為 2015 年 12 月 31 日,主要由于 2012 年光伏產(chǎn)業(yè)低迷，整個(gè)世界市場(chǎng)發(fā)展緩
慢，原計(jì)劃的產(chǎn)品價(jià)格很難得到市場(chǎng)認(rèn)可。為此，該項(xiàng)目組研發(fā)人員努力改進(jìn)工藝路線(xiàn)，由于研發(fā)的難度大、周期長(zhǎng)，使得項(xiàng)目
推進(jìn)滯后，無(wú)法在原計(jì)劃建設(shè)期內(nèi)完成。
達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期再次延期，由 2015 年 12 月 31 日延期至 2016 年 12 月 31 日，主要原因是由于公司對(duì)組裝技術(shù)的深入研
究，對(duì)生產(chǎn)工藝線(xiàn)路的持續(xù)優(yōu)化，采用自動(dòng)組裝+回流焊、MGP 成型等先進(jìn)、合理技術(shù)，選用性能穩(wěn)定、性?xún)r(jià)比高的設(shè)備，在保
證產(chǎn)品質(zhì)量、達(dá)到設(shè)計(jì)產(chǎn)能的同時(shí)降低了項(xiàng)目投入資金。
該項(xiàng)目未實(shí)現(xiàn)投資進(jìn)度的具體原因：
（1）工藝調(diào)整和采用國(guó)產(chǎn)設(shè)備降低了設(shè)備投入金額，同時(shí)由于設(shè)備升級(jí)換代使生產(chǎn)效率大幅提升，性能價(jià)格比提高，與之前相比
有很大差異。
（2）光伏模塊是為客戶(hù)定制的產(chǎn)品，隨著客戶(hù)的增加，項(xiàng)目將繼續(xù)有設(shè)備等方面的投入。從市場(chǎng)需求預(yù)期出發(fā)，避免短期內(nèi)采購(gòu)
過(guò)多設(shè)備造成產(chǎn)能過(guò)剩。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變
不適用
化的情況說(shuō)明
超募資金的金額、用途及
本公司不存在超募資金使用的情況
使用進(jìn)展情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施
不適用
地點(diǎn)變更情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施
詳見(jiàn)本報(bào)告三、（二）
方式調(diào)整情況
募集資金投資項(xiàng)目先期
詳見(jiàn)本報(bào)告三、（三）
投入及置換情況
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)
不適用
充流動(dòng)資金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金
除募投項(xiàng)目節(jié)余資金之外，剩余的節(jié)余募集資金為公司利用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行保本理財(cái)?shù)氖找?、利息收入?br/>節(jié)余的金額及原因
尚未使用的募集資金用
對(duì)于尚未使用的募集資金存放在募集資金專(zhuān)戶(hù)或以定期存單、通知存款形式存放，或在規(guī)定額度內(nèi)購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品。
途及去向
募集資金使用及披露中 公司根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《募集資金存儲(chǔ)使用管理方法》的相關(guān)規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、
存在的問(wèn)題或其他情況 完整披露募集資金的存放與使用情況。