蘇州固锝電子股份有限公司
關(guān)于使用部分閑置募集資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或重大遺漏。
一、本次募集資金基本情況
經(jīng)2011年9月21日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可【2011】1501號(hào)文《關(guān)于核
準(zhǔn)蘇州固锝電子股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》，本公司非公開發(fā)行人民幣
普通股3,960萬股，每股面值1元，每股發(fā)行價(jià)13.08元，募集資金總額517,968,000.00
元，根據(jù)有關(guān)規(guī)定扣除發(fā)行費(fèi)用13,304,916.56元，實(shí)際募集資金為504,663,083.44
元。截至2011年11月7日止，本公司非公開發(fā)行募集的貨幣資金已全部到達(dá)公司并入
賬，業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具信會(huì)師報(bào)字(2011)第13619號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)
證。
二、本次募集資金使用情況
公司分別于 2013 年 4 月 17 日召開第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議、2013 年 5 月 17
日召開 2012 年年度股東大會(huì)，會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整募集資金項(xiàng)目投資進(jìn)度、
變更部分募集資金用途的議案》，具體情況詳閱 2013-016 號(hào)、2013-024 號(hào)公告。2015
年 12 月 11 日召開第五屆董事會(huì)第八次會(huì)議、2015 年 12 月 29 日召開 2015 年第一次
臨時(shí)股東大會(huì)，會(huì)議審議通過了《關(guān)于將募投項(xiàng)目之一新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)
目結(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，具體情況詳閱 2015-054 號(hào)公告。2016
年 3 月 29 日召開第五屆董事會(huì)第九次會(huì)議，2016 年 4 月 25 日召開 2015 年年度股東
大會(huì)，會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整募集資金項(xiàng)目投資進(jìn)度的議案》，具體情況詳閱
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2016-014 號(hào)公告。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司截止 2016 年 6 月 30
日“基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)級(jí)封裝（SIP）項(xiàng)目”前次募集資金使用情況進(jìn)行了專項(xiàng)審
核，并出具了信會(huì)師報(bào)字[2016]第 115743 號(hào)《關(guān)于基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)級(jí)封裝（SIP）
項(xiàng)目前次募集資金使用情況鑒證報(bào)告》，具體情況如下：
截至 2016 年 6 月 30 日止，基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)級(jí)封裝（SiP）項(xiàng)目已達(dá)到承諾
產(chǎn)能，該項(xiàng)目的實(shí)際投資總額為人民幣 8,927.41 萬元，已簽訂合同尚未支付金額為
人民幣 776.57 萬元，募集后承諾投資總額為人民幣 18,657.55 萬元，累計(jì)投資額少
于承諾的差額為人民幣 8,953.57 萬元。
截至 2016 年 6 月 30 日止，募集資金余額為 20,026.39 萬元。
三、本次募集資金閑置的原因
公司根據(jù)目前募投項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和資金投入計(jì)劃，部分募集資金在一定時(shí)間內(nèi)將
處于暫時(shí)閑置狀態(tài)。
四、本次使用部分閑置募集資金投資銀行理財(cái)產(chǎn)品的基本情況
本著股東利益最大化原則，為提高募集資金使用效率，在確保不影響募集資金項(xiàng)
目建設(shè)和募集資金使用的情況下，公司擬使用閑置募集資金不超過 15,000 萬元人民
幣投資安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品，具體情況如下：
（一）理財(cái)產(chǎn)品品種
為控制風(fēng)險(xiǎn)，理財(cái)產(chǎn)品的發(fā)行主體為商業(yè)銀行,投資的品種為安全性高、流動(dòng)性
好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括國(guó)債、銀行理財(cái)產(chǎn)品等，該等產(chǎn)品需有保本約定），
公司不會(huì)將該等資金用于向銀行等金融機(jī)構(gòu)購(gòu)買以股票、利率、匯率及其衍生品種為
主要投資標(biāo)的的理財(cái)產(chǎn)品。
（二）決議有效期
自董事會(huì)決議通過之日起二年內(nèi)有效。
（三）購(gòu)買額度
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最高額度不超過 15,000 萬元（續(xù) 2014 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的 15,000
萬元），在決議有效期內(nèi)該等資金額度可滾動(dòng)使用。在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)，當(dāng)交易發(fā)生
額經(jīng)累計(jì)計(jì)算達(dá)到公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 50％以上時(shí)，公司將及時(shí)予以披露，
并提交股東大會(huì)審議。上述銀行理財(cái)產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放
非募集資金或用作其他用途。
五、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、投資風(fēng)險(xiǎn)
盡管銀行理財(cái)產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公
司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)
波動(dòng)的影響。
2、針對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)，擬采取措施如下：
（1）公司財(cái)務(wù)部為短期理財(cái)業(yè)務(wù)的具體經(jīng)辦部門。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)根據(jù)公司財(cái)務(wù)狀
況、現(xiàn)金流狀況及利率變動(dòng)等情況，對(duì)短期理財(cái)業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)容審核和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定
理財(cái)計(jì)劃并提交總經(jīng)理審核、籌措短期理財(cái)業(yè)務(wù)所需資金、辦理短期理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)手
續(xù)、按月對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)進(jìn)行賬務(wù)處理并進(jìn)行相關(guān)檔案的歸檔和保管。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人為第一
責(zé)任人。
（2）公司內(nèi)審部為短期理財(cái)業(yè)務(wù)的監(jiān)督部門。內(nèi)審部對(duì)公司短期理財(cái)業(yè)務(wù)進(jìn)行
事前審核、事中監(jiān)督和事后審計(jì)。內(nèi)審部負(fù)責(zé)審查理財(cái)業(yè)務(wù)的審批情況、實(shí)際操作情
況、資金使用情況及盈虧情況等，督促財(cái)務(wù)部及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理，并對(duì)賬務(wù)處理情況
進(jìn)行核實(shí)。內(nèi)審負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人。
（3）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)
專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
六、對(duì)公司的影響
1、公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理投資保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品是在
確保公司募投項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不影響公司日常資
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金正常周轉(zhuǎn)需要，不影響使用募集資金的項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的
正常發(fā)展。
2、通過進(jìn)行適度的低風(fēng)險(xiǎn)短期理財(cái)，對(duì)閑置的募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，能
獲得一定的投資收益，以進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績(jī)水平，為公司和股東謀取較好的投
資回報(bào)。
七、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)的意見
1、公司獨(dú)立董事對(duì)使用部分閑置募集資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見：
本次使用閑置募集資金投資理財(cái)產(chǎn)品的決策程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2 號(hào)
上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
的相關(guān)規(guī)定，在保障資金安全的前提下，公司使用部分閑置募集資金購(gòu)買保本型銀行
理財(cái)產(chǎn)品，有利于提高閑置募集資金的現(xiàn)金管理收益，公司使用的閑置募集資金沒有
與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不會(huì)影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使
用，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利
益的情形。因此，公司獨(dú)立董事同意公司董事會(huì)使用部分閑置募集資金購(gòu)買銀行理財(cái)
產(chǎn)品的決定。
2、監(jiān)事會(huì)對(duì)使用部分閑置募集資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見：
在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用的情況下，公司使用部分閑置募
集資金階段性投資于安全性、流動(dòng)性較高、產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾的保本型
銀行理財(cái)產(chǎn)品，有利于提高閑置募集資金的現(xiàn)金管理收益，公司以閑置募集資金購(gòu)買
銀行理財(cái)產(chǎn)品沒有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金項(xiàng)目的正
常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深
圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的相關(guān)規(guī)定。我們同意公司使用部分閑置募
集資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品。
3、保薦機(jī)構(gòu)
經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：蘇州固锝使用部分閑置募集資金投資銀行理財(cái)產(chǎn)品符
合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》的相關(guān)
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規(guī)定，在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和保證募集資金安全性的情況下，使用部分閑
置募集資金短期投資于安全性高、流動(dòng)性好、產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾的銀行
理財(cái)產(chǎn)品，有利于提高閑置募集資金的現(xiàn)金管理收益，符合公司和全體股東的利益。
公司本次使用部分閑置募集資金投資銀行理財(cái)產(chǎn)品沒有與募集資金投資項(xiàng)目的
實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投
向和損害股東利益的情況，本次募集資金使用已經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事、
監(jiān)事會(huì)發(fā)表了明確同意意見，符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交
易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司
募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《公司章程》等相關(guān)規(guī)定。中泰證券對(duì)蘇州固锝
本次使用部分閑置募集資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品的計(jì)劃無異議。
八、備查文件
1、第五屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議
2、第五屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議決議
蘇州固锝電子股份有限公司董事會(huì)
二○一六年八月十九日
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