蘇州固锝電子股份有限公司
獨立董事對相關(guān)事項的獨立意見
一、公司獨立董事對關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用公司資金、公司
累計和當(dāng)期對外擔(dān)保情況的專項說明及獨立意見：
截至2016年12月31日，資金占用余額為3,175.01萬元，主要為全資子公司蘇州
固锝（香港）電子股份有限公司、固锝半導(dǎo)體美國股份有限公司等關(guān)聯(lián)方客戶形成
的補充流動資金、銷售應(yīng)收款和采購預(yù)付款。該類關(guān)聯(lián)交易履行了法定的授權(quán)及審
批程序，是公司業(yè)務(wù)發(fā)展及生產(chǎn)經(jīng)營的需要，能夠保證公司正常穩(wěn)定的發(fā)展。公司
從未發(fā)生控股股東及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況。
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來以及上市公司對外擔(dān)保若干問題的
通知》（證監(jiān)發(fā)[2003]56號）、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)
發(fā)[2005]120號）等規(guī)定，作為蘇州固锝電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）的
獨立董事，我們對公司累計和2016年1-12月期間對外擔(dān)保情況進行了認(rèn)真的了解和
查驗，相關(guān)說明及獨立意見如下：
1、截止報告期末（2016年12月31日），公司對外擔(dān)保全部余額為0元。
2、報告期內(nèi)（2016年1月1日---2016年12月31日），公司沒有以任何形式、沒
有為任何單位或個人提供擔(dān)保。
二、公司獨立董事關(guān)于公司續(xù)聘2017年度審計機構(gòu)的獨立意見：
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所中
小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》、《獨立董事制度》等相關(guān)規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)
定，作為公司的獨立董事，現(xiàn)就公司續(xù)聘2017年度審計機構(gòu)發(fā)表如下獨立意見：經(jīng)
核查，立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的2016年度審計報告客觀、公正地
反映了公司各期的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，同意繼續(xù)聘請立信會計師事務(wù)所（特殊普
通合伙）為公司2017年度的財務(wù)審計機構(gòu)。
三、公司獨立董事對公司2016年度日常關(guān)聯(lián)交易事項的獨立意見：
根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、深圳證券
交易所《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》以及《公司章程》、《公司關(guān)聯(lián)交
易管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，作為公司的獨立董事，現(xiàn)對公司2016年日常關(guān)聯(lián)交易事
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項，相關(guān)說明及獨立意見如下：
公司與蘇州硅能、蘇州晶訊、蘇州明皜、蘇州超樊的關(guān)聯(lián)交易事項為日常經(jīng)營
所必需，交易的主要目的是為了拓展公司產(chǎn)業(yè)鏈、擴大銷售。由于交易的主要條款
與其他客戶不存在不合理差異，所以該關(guān)聯(lián)交易不會對公司獨立性產(chǎn)生影響，并認(rèn)
為董事會的召集、召開、審議、表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)
定，關(guān)聯(lián)交易按照公平的市場原則定價，不存在損害公司和非關(guān)聯(lián)股東利益的情況。
四、公司獨立董事關(guān)于內(nèi)部控制自我評價報告的獨立意見：
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《中小企業(yè)板上市公
司內(nèi)部審計工作指引》和《公司內(nèi)部審計制度》等有關(guān)規(guī)定，我們作為公司獨立董
事，對公司內(nèi)部控制自我評價報告發(fā)表如下獨立意見：
公司建立、健全了內(nèi)部控制制度，符合我國現(xiàn)有法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要
求；建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，符合當(dāng)期公司經(jīng)營實際情況的需要。公司內(nèi)
部控制制度得到了有力執(zhí)行，保證了公司生產(chǎn)經(jīng)營和企業(yè)管理的健康發(fā)展。公司董
事會審計委員會編制的《內(nèi)部控制自我評價報告》完整、客觀地反映了公司內(nèi)部控
制情況。
五、公司獨立董事關(guān)于募集資金2016年度存放和使用情況的獨立意見：
根據(jù)深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》和《深圳證券交
易所上市公司信息披露公告格式第21號——上市公司募集資金年度存放與使用情況
的專項報告格式》等規(guī)定，我們作為公司的獨立董事，現(xiàn)對公司募集資金2016年度
存放和使用情況發(fā)表獨立意見如下：
公司編制的《關(guān)于募集資金2016年度存放與使用情況的專項報告》如實反映了公
司2016年度募集資金實際存放、使用情況，并及時履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，募集
資金具體使用情況與已披露情況一致，募集資金項目已投產(chǎn)并產(chǎn)生較好效益，未發(fā)
現(xiàn)募集資金使用違反相關(guān)法律法規(guī)的情形。
六、獨立董事關(guān)于公司2016年度利潤分配預(yù)案的獨立意見：
公司董事會擬定的利潤分配預(yù)案為：
經(jīng)審計，2016 年度母公司實現(xiàn)凈利潤為 107,488,988.76 元；加年初的未分配
利潤 344,384,073.60 元；減去按照公司 2016 年實現(xiàn)的凈利潤提取 10%法定盈余公
積金 10,748.898.88 元；減去 2016 年已對所有者的分配 14,559,429.74 元，本年
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度可以用于股東分配的未分配利潤為 426,564,733.74 元。
公司擬按 2016 年底總股本 727,971,487 股為基數(shù)，按每 10 股派發(fā)現(xiàn)金利
0.33 元 (含稅)，共計 24,023,059.07 元,尚余 402,541,674.67 元結(jié)轉(zhuǎn)下年度。
公司 2016 年度的利潤分配預(yù)案符合公司的實際情況和長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，符合
公司全體股東的利益，有利于公司穩(wěn)定健康發(fā)展，公司利潤分配方案合法、合規(guī)，
符合公司的分紅承諾。
我們同意將該預(yù)案提交公司 2016 年年度股東大會審議通過后實施。
七、獨立董事對公司將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的獨立意見：
經(jīng)核查，非公開發(fā)行募集資金投資項目均已完工，將項目節(jié)余募集資金永久補充
流動資金有利于提高資金利用效率，促進公司經(jīng)營和發(fā)展。公司最近十二個月內(nèi)未
進行證券投資等高風(fēng)險投資并承諾本次永久補充流動資金后十二個月內(nèi)不進行證券
投資等高風(fēng)險投資，符合相關(guān)法律、規(guī)章對募集資金使用的規(guī)定。我們同意公司將
節(jié)余募集資金永久補充流動資金，并同意該事項提交公司2016年年度股東大會審議。
八、獨立董事對會計政策變更的獨立意見：
經(jīng)核查，我們認(rèn)為公司本次會計政策變更符合新會計準(zhǔn)則相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行會計政
策變更能夠客觀、公允地反映公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，對公司2016年度及以前
年度的資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、所有者權(quán)益總額以及凈利潤不產(chǎn)生影響，不存在損害
公司及股東利益的情形。因此，同意本次會計政策的變更。
九、獨立董事對使用自有資金購買銀行理財產(chǎn)品的獨立意見：
公司運用自有資金購買短期（不超過一年）的低風(fēng)險保本型銀行理財產(chǎn)品是在保
障公司正常經(jīng)營資金需求下實施的，不會影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需求，不會影
響公司主營業(yè)務(wù)的正常開展。通過實施短期銀行理財產(chǎn)品投資，可以增加公司收益，
為公司和股東謀取較好的投資回報。因此公司獨立董事同意公司及其全資、控股子
公司使用自有資金購買理財產(chǎn)品的最高額度累計余額不超過人民幣50,000萬元（續(xù)
第五屆董事會第十一次會議審議通過的40,000萬元額度，同時再增加10,000萬元額
度），上述額度在決議有效期內(nèi)可滾動使用。上述銀行理財產(chǎn)品不得用于質(zhì)押。
十、獨立董事對公司受讓蘇州晶銀新材料股份有限公司部分股權(quán)的獨立意
見：
公司獨立董事對上述事項進行核查后認(rèn)為：1、本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓有助于公司抓住光
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伏行業(yè)發(fā)展機遇，提升企業(yè)核心競爭力，同時推動控股子公司蘇州晶銀新材料股份
有限公司的穩(wěn)步發(fā)展。2、本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓是在各方自愿、平等、公允、合法的基礎(chǔ)上
進行的，公允合理，不存在損害公司和小股東權(quán)益的情況。3、本次交易涉及關(guān)聯(lián)交
易，但不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組情況，同意
公司受讓蘇州晶銀新材料股份有限公司的部分股權(quán)。
獨立董事：尉洪朝、管亞梅、黃慶安
二〇一七年三月二十二日
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