蘇州固锝電子股份有限公司
獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
一、公司獨(dú)立董事對(duì)關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用公司資金、公司
累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明及獨(dú)立意見：
截至2016年12月31日，資金占用余額為3,175.01萬元，主要為全資子公司蘇州
固锝（香港）電子股份有限公司、固锝半導(dǎo)體美國股份有限公司等關(guān)聯(lián)方客戶形成
的補(bǔ)充流動(dòng)資金、銷售應(yīng)收款和采購預(yù)付款。該類關(guān)聯(lián)交易履行了法定的授權(quán)及審
批程序，是公司業(yè)務(wù)發(fā)展及生產(chǎn)經(jīng)營的需要，能夠保證公司正常穩(wěn)定的發(fā)展。公司
從未發(fā)生控股股東及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況。
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來以及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的
通知》（證監(jiān)發(fā)[2003]56號(hào)）、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)
發(fā)[2005]120號(hào)）等規(guī)定，作為蘇州固锝電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）的
獨(dú)立董事，我們對(duì)公司累計(jì)和2016年1-12月期間對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行了認(rèn)真的了解和
查驗(yàn)，相關(guān)說明及獨(dú)立意見如下：
1、截止報(bào)告期末（2016年12月31日），公司對(duì)外擔(dān)保全部余額為0元。
2、報(bào)告期內(nèi)（2016年1月1日---2016年12月31日），公司沒有以任何形式、沒
有為任何單位或個(gè)人提供擔(dān)保。
二、公司獨(dú)立董事關(guān)于公司續(xù)聘2017年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見：
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所中
小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》、《獨(dú)立董事制度》等相關(guān)規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)
定，作為公司的獨(dú)立董事，現(xiàn)就公司續(xù)聘2017年度審計(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)表如下獨(dú)立意見：經(jīng)
核查，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的2016年度審計(jì)報(bào)告客觀、公正地
反映了公司各期的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，同意繼續(xù)聘請(qǐng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普
通合伙）為公司2017年度的財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)。
三、公司獨(dú)立董事對(duì)公司2016年度日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見：
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、深圳證券
交易所《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》以及《公司章程》、《公司關(guān)聯(lián)交
易管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，作為公司的獨(dú)立董事，現(xiàn)對(duì)公司2016年日常關(guān)聯(lián)交易事
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項(xiàng)，相關(guān)說明及獨(dú)立意見如下：
公司與蘇州硅能、蘇州晶訊、蘇州明皜、蘇州超樊的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)為日常經(jīng)營
所必需，交易的主要目的是為了拓展公司產(chǎn)業(yè)鏈、擴(kuò)大銷售。由于交易的主要條款
與其他客戶不存在不合理差異，所以該關(guān)聯(lián)交易不會(huì)對(duì)公司獨(dú)立性產(chǎn)生影響，并認(rèn)
為董事會(huì)的召集、召開、審議、表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)
定，關(guān)聯(lián)交易按照公平的市場(chǎng)原則定價(jià)，不存在損害公司和非關(guān)聯(lián)股東利益的情況。
四、公司獨(dú)立董事關(guān)于內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見：
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《中小企業(yè)板上市公
司內(nèi)部審計(jì)工作指引》和《公司內(nèi)部審計(jì)制度》等有關(guān)規(guī)定，我們作為公司獨(dú)立董
事，對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)表如下獨(dú)立意見：
公司建立、健全了內(nèi)部控制制度，符合我國現(xiàn)有法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要
求；建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，符合當(dāng)期公司經(jīng)營實(shí)際情況的需要。公司內(nèi)
部控制制度得到了有力執(zhí)行，保證了公司生產(chǎn)經(jīng)營和企業(yè)管理的健康發(fā)展。公司董
事會(huì)審計(jì)委員會(huì)編制的《內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》完整、客觀地反映了公司內(nèi)部控
制情況。
五、公司獨(dú)立董事關(guān)于募集資金2016年度存放和使用情況的獨(dú)立意見：
根據(jù)深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》和《深圳證券交
易所上市公司信息披露公告格式第21號(hào)——上市公司募集資金年度存放與使用情況
的專項(xiàng)報(bào)告格式》等規(guī)定，我們作為公司的獨(dú)立董事，現(xiàn)對(duì)公司募集資金2016年度
存放和使用情況發(fā)表獨(dú)立意見如下：
公司編制的《關(guān)于募集資金2016年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》如實(shí)反映了公
司2016年度募集資金實(shí)際存放、使用情況，并及時(shí)履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，募集
資金具體使用情況與已披露情況一致，募集資金項(xiàng)目已投產(chǎn)并產(chǎn)生較好效益，未發(fā)
現(xiàn)募集資金使用違反相關(guān)法律法規(guī)的情形。
六、獨(dú)立董事關(guān)于公司2016年度利潤分配預(yù)案的獨(dú)立意見：
公司董事會(huì)擬定的利潤分配預(yù)案為：
經(jīng)審計(jì)，2016 年度母公司實(shí)現(xiàn)凈利潤為 107,488,988.76 元；加年初的未分配
利潤 344,384,073.60 元；減去按照公司 2016 年實(shí)現(xiàn)的凈利潤提取 10%法定盈余公
積金 10,748.898.88 元；減去 2016 年已對(duì)所有者的分配 14,559,429.74 元，本年
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度可以用于股東分配的未分配利潤為 426,564,733.74 元。
公司擬按 2016 年底總股本 727,971,487 股為基數(shù)，按每 10 股派發(fā)現(xiàn)金利
0.33 元 (含稅)，共計(jì) 24,023,059.07 元,尚余 402,541,674.67 元結(jié)轉(zhuǎn)下年度。
公司 2016 年度的利潤分配預(yù)案符合公司的實(shí)際情況和長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，符合
公司全體股東的利益，有利于公司穩(wěn)定健康發(fā)展，公司利潤分配方案合法、合規(guī)，
符合公司的分紅承諾。
我們同意將該預(yù)案提交公司 2016 年年度股東大會(huì)審議通過后實(shí)施。
七、獨(dú)立董事對(duì)公司將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的獨(dú)立意見：
經(jīng)核查，非公開發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目均已完工，將項(xiàng)目節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充
流動(dòng)資金有利于提高資金利用效率，促進(jìn)公司經(jīng)營和發(fā)展。公司最近十二個(gè)月內(nèi)未
進(jìn)行證券投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資并承諾本次永久補(bǔ)充流動(dòng)資金后十二個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行證券
投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資，符合相關(guān)法律、規(guī)章對(duì)募集資金使用的規(guī)定。我們同意公司將
節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，并同意該事項(xiàng)提交公司2016年年度股東大會(huì)審議。
八、獨(dú)立董事對(duì)會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見：
經(jīng)核查，我們認(rèn)為公司本次會(huì)計(jì)政策變更符合新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行會(huì)計(jì)政
策變更能夠客觀、公允地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，對(duì)公司2016年度及以前
年度的資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、所有者權(quán)益總額以及凈利潤不產(chǎn)生影響，不存在損害
公司及股東利益的情形。因此，同意本次會(huì)計(jì)政策的變更。
九、獨(dú)立董事對(duì)使用自有資金購買銀行理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見：
公司運(yùn)用自有資金購買短期（不超過一年）的低風(fēng)險(xiǎn)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品是在保
障公司正常經(jīng)營資金需求下實(shí)施的，不會(huì)影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需求，不會(huì)影
響公司主營業(yè)務(wù)的正常開展。通過實(shí)施短期銀行理財(cái)產(chǎn)品投資，可以增加公司收益，
為公司和股東謀取較好的投資回報(bào)。因此公司獨(dú)立董事同意公司及其全資、控股子
公司使用自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品的最高額度累計(jì)余額不超過人民幣50,000萬元（續(xù)
第五屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過的40,000萬元額度，同時(shí)再增加10,000萬元額
度），上述額度在決議有效期內(nèi)可滾動(dòng)使用。上述銀行理財(cái)產(chǎn)品不得用于質(zhì)押。
十、獨(dú)立董事對(duì)公司受讓蘇州晶銀新材料股份有限公司部分股權(quán)的獨(dú)立意
見：
公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行核查后認(rèn)為：1、本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓有助于公司抓住光
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伏行業(yè)發(fā)展機(jī)遇，提升企業(yè)核心競爭力，同時(shí)推動(dòng)控股子公司蘇州晶銀新材料股份
有限公司的穩(wěn)步發(fā)展。2、本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓是在各方自愿、平等、公允、合法的基礎(chǔ)上
進(jìn)行的，公允合理，不存在損害公司和小股東權(quán)益的情況。3、本次交易涉及關(guān)聯(lián)交
易，但不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組情況，同意
公司受讓蘇州晶銀新材料股份有限公司的部分股權(quán)。
獨(dú)立董事：尉洪朝、管亞梅、黃慶安
二〇一七年三月二十二日
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