中泰證券股份有限公司
關(guān)于蘇州固锝電子股份有限公司
使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的核查意見(jiàn)
2016 年 8 月 17 日，蘇州固锝電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“蘇州固锝”、“公
司”）第五屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)
銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》。中泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中泰證券”、“保薦
機(jī)構(gòu)”）作為蘇州固锝 2011 年非公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市
保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企
業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金
管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)蘇州固锝使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀
行理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具體情況如下：
一、募集資金基本情況
經(jīng) 2011 年 9 月 21 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可【2011】1501 號(hào)文
《關(guān)于核準(zhǔn)蘇州固锝電子股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》，公司非公開(kāi)發(fā)
行人民幣普通股 3,960 萬(wàn)股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價(jià) 13.08 元，募集資金總
額 517,968,000.00 元，根據(jù)有關(guān)規(guī)定扣除發(fā)行費(fèi)用 13,304,916.56 元，實(shí)際募集資
金為 504,663,083.44 元。截至 2011 年 11 月 7 日，公司非公開(kāi)發(fā)行募集的貨幣資
金已全部到達(dá)公司并入賬，業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具信會(huì)師報(bào)字
（2011）第 13619 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證。
二、募集資金使用情況
根據(jù)公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議以及 2010 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)的
非公開(kāi)發(fā)行股票方案，本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金將投資于基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)
級(jí)封裝（SiP）項(xiàng)目、新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目、光伏旁路集成模塊系列
項(xiàng)目等三個(gè)項(xiàng)目，計(jì)劃投資情況如下：
單位：萬(wàn)元
序號(hào) 項(xiàng)目名稱(chēng) 建設(shè)期 擬投資總額 募集資金計(jì)劃投資額
1 基于QFN技術(shù)的系統(tǒng)級(jí)封裝（SiP）項(xiàng)目 1年 20,730.61 18,657.55
2 新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目 1年 20,861.01 18,774.91
3 光伏旁路集成模塊系列項(xiàng)目 1年 14,330.47 12,897.42
合計(jì) 55,922.09 50,329.88
根據(jù)公司第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議及 2012 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)的
《關(guān)于調(diào)整募集資金項(xiàng)目投資進(jìn)度、變更部分募集資金用途的議案》、第五屆董
事會(huì)第八次會(huì)議及 2015 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《關(guān)于將募投項(xiàng)目之
一新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目結(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》和第
五屆董事會(huì)第九次會(huì)議及 2015 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)的《關(guān)于調(diào)整募集資金
項(xiàng)目投資進(jìn)度的議案》，公司對(duì)募投項(xiàng)目的投資進(jìn)度及部分募投項(xiàng)目的投資總額
進(jìn)行了調(diào)整，具體情況如下：
單位：萬(wàn)元
募集資金 調(diào)整后 累計(jì)投 預(yù)計(jì)完
序號(hào) 項(xiàng)目名稱(chēng)
計(jì)劃投資額 投資金額 入金額 成時(shí)間
1 基于QFN技術(shù)的系統(tǒng)級(jí)封裝（SiP）項(xiàng)目 18,657.55 18,657.55 8,927.41 2016.6
2 新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目 18,774.91 13,560.27 13,539.85 2014.12
3 光伏旁路集成模塊系列項(xiàng)目 12,897.42 5,009.08 131.16 2016.12
合計(jì) 50,329.88 37,226.90 22,598.42 -
注：累計(jì)投入金額為截至 2016 年 6 月 30 日。
截至 2016 年 6 月 30 日，公司本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金余額為 20,026.39 萬(wàn)
元。
三、本次使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的基本情況
本著股東利益最大化原則，為提高募集資金使用效率，在確保不影響募集資
金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用的情況下，公司擬使用閑置募集資金不超過(guò) 15,000
萬(wàn)元人民幣投資安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品，具體情況如下：
1、理財(cái)產(chǎn)品品種
為控制風(fēng)險(xiǎn)，理財(cái)產(chǎn)品的發(fā)行主體為商業(yè)銀行，投資的品種為安全性高、流
動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括國(guó)債、銀行理財(cái)產(chǎn)品等，該等產(chǎn)品需有保
本約定），公司不會(huì)將該等資金用于向銀行等金融機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)以股票、利率、匯率
及其衍生品種為主要投資標(biāo)的的理財(cái)產(chǎn)品。
2、決議有效期
自董事會(huì)決議通過(guò)之日起二年內(nèi)有效。
3、購(gòu)買(mǎi)額度
最高額度不超過(guò) 15,000 萬(wàn)元，在決議有效期內(nèi)該等資金額度可滾動(dòng)使用。
在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)，當(dāng)交易發(fā)生額經(jīng)累計(jì)計(jì)算達(dá)到公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的
50%以上時(shí)，公司將及時(shí)予以披露，并提交股東大會(huì)審議。上述銀行理財(cái)產(chǎn)品不
得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)不得存放非募集資金或用作其他用途。
四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、投資風(fēng)險(xiǎn)
盡管銀行理財(cái)產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較
大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，但不排除該項(xiàng)投
資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。
2、針對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)，擬采取措施如下：
（1）公司財(cái)務(wù)部為短期理財(cái)業(yè)務(wù)的具體經(jīng)辦部門(mén)。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)根據(jù)公司財(cái)
務(wù)狀況、現(xiàn)金流狀況及利率變動(dòng)等情況，對(duì)短期理財(cái)業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)容審核和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)
估，制定理財(cái)計(jì)劃并提交總經(jīng)理審核、籌措短期理財(cái)業(yè)務(wù)所需資金、辦理短期理
財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)手續(xù)、按月對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)進(jìn)行賬務(wù)處理并進(jìn)行相關(guān)檔案的歸檔和保管。
財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人。
（2）公司內(nèi)審部為短期理財(cái)業(yè)務(wù)的監(jiān)督部門(mén)。內(nèi)審部對(duì)公司短期理財(cái)業(yè)務(wù)
進(jìn)行事前審核、事中監(jiān)督和事后審計(jì)。內(nèi)審部負(fù)責(zé)審查理財(cái)業(yè)務(wù)的審批情況、實(shí)
際操作情況、資金使用情況及盈虧情況等，督促財(cái)務(wù)部及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理，并對(duì)
賬務(wù)處理情況進(jìn)行核實(shí)。內(nèi)審負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人。
（3）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以
聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：蘇州固锝使用部分閑置募集資金投資銀行理財(cái)產(chǎn)
品符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要
求》的相關(guān)規(guī)定，在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和保證募集資金安全性的情況
下，使用部分閑置募集資金短期投資于安全性高、流動(dòng)性好、產(chǎn)品發(fā)行主體能夠
提供保本承諾的銀行理財(cái)產(chǎn)品，有利于提高閑置募集資金的現(xiàn)金管理收益，符合
公司和全體股東的利益。
公司本次使用部分閑置募集資金投資銀行理財(cái)產(chǎn)品沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)
目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募
集資金投向和損害股東利益的情況，本次募集資金使用已經(jīng)公司董事會(huì)審議通
過(guò)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)
則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司監(jiān)管指引
第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、 公司章程》等相關(guān)規(guī)定。
中泰證券對(duì)蘇州固锝本次使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的計(jì)劃無(wú)異
議。
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，為《中泰證券股份有限公司關(guān)于蘇州固锝電子股份有限公司使用
部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：
胡 煉 郭 湘
中泰證券股份有限公司
二〇一六年八月十七日