中泰證券股份有限公司
關于蘇州固锝電子股份有限公司
使用部分閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品的核查意見
2016 年 8 月 17 日，蘇州固锝電子股份有限公司（以下簡稱“蘇州固锝”、“公
司”）第五屆董事會第十一次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金購買
銀行理財產(chǎn)品的議案》。中泰證券股份有限公司（以下簡稱“中泰證券”、“保薦
機構(gòu)”）作為蘇州固锝 2011 年非公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市
保薦業(yè)務管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企
業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金
管理和使用的監(jiān)管要求》等有關規(guī)定，對蘇州固锝使用部分閑置募集資金購買銀
行理財產(chǎn)品的事項進行了核查，具體情況如下：
一、募集資金基本情況
經(jīng) 2011 年 9 月 21 日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2011】1501 號文
《關于核準蘇州固锝電子股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》，公司非公開發(fā)
行人民幣普通股 3,960 萬股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價 13.08 元，募集資金總
額 517,968,000.00 元，根據(jù)有關規(guī)定扣除發(fā)行費用 13,304,916.56 元，實際募集資
金為 504,663,083.44 元。截至 2011 年 11 月 7 日，公司非公開發(fā)行募集的貨幣資
金已全部到達公司并入賬，業(yè)經(jīng)立信會計師事務所有限公司出具信會師報字
（2011）第 13619 號《驗資報告》驗證。
二、募集資金使用情況
根據(jù)公司第三屆董事會第十六次會議以及 2010 年年度股東大會審議通過的
非公開發(fā)行股票方案，本次非公開發(fā)行募集資金將投資于基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)
級封裝（SiP）項目、新節(jié)能型表面貼裝功率器件項目、光伏旁路集成模塊系列
項目等三個項目，計劃投資情況如下：
單位：萬元
序號 項目名稱 建設期 擬投資總額 募集資金計劃投資額
1 基于QFN技術(shù)的系統(tǒng)級封裝（SiP）項目 1年 20,730.61 18,657.55
2 新節(jié)能型表面貼裝功率器件項目 1年 20,861.01 18,774.91
3 光伏旁路集成模塊系列項目 1年 14,330.47 12,897.42
合計 55,922.09 50,329.88
根據(jù)公司第四屆董事會第十四次會議及 2012 年年度股東大會審議通過的
《關于調(diào)整募集資金項目投資進度、變更部分募集資金用途的議案》、第五屆董
事會第八次會議及 2015 年第一次臨時股東大會審議通過的《關于將募投項目之
一新節(jié)能型表面貼裝功率器件項目結(jié)余募集資金永久補充流動資金的議案》和第
五屆董事會第九次會議及 2015 年年度股東大會審議通過的《關于調(diào)整募集資金
項目投資進度的議案》，公司對募投項目的投資進度及部分募投項目的投資總額
進行了調(diào)整，具體情況如下：
單位：萬元
募集資金 調(diào)整后 累計投 預計完
序號 項目名稱
計劃投資額 投資金額 入金額 成時間
1 基于QFN技術(shù)的系統(tǒng)級封裝（SiP）項目 18,657.55 18,657.55 8,927.41 2016.6
2 新節(jié)能型表面貼裝功率器件項目 18,774.91 13,560.27 13,539.85 2014.12
3 光伏旁路集成模塊系列項目 12,897.42 5,009.08 131.16 2016.12
合計 50,329.88 37,226.90 22,598.42 -
注：累計投入金額為截至 2016 年 6 月 30 日。
截至 2016 年 6 月 30 日，公司本次非公開發(fā)行募集資金余額為 20,026.39 萬
元。
三、本次使用部分閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品的基本情況
本著股東利益最大化原則，為提高募集資金使用效率，在確保不影響募集資
金項目建設和募集資金使用的情況下，公司擬使用閑置募集資金不超過 15,000
萬元人民幣投資安全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品，具體情況如下：
1、理財產(chǎn)品品種
為控制風險，理財產(chǎn)品的發(fā)行主體為商業(yè)銀行，投資的品種為安全性高、流
動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括國債、銀行理財產(chǎn)品等，該等產(chǎn)品需有保
本約定），公司不會將該等資金用于向銀行等金融機構(gòu)購買以股票、利率、匯率
及其衍生品種為主要投資標的的理財產(chǎn)品。
2、決議有效期
自董事會決議通過之日起二年內(nèi)有效。
3、購買額度
最高額度不超過 15,000 萬元，在決議有效期內(nèi)該等資金額度可滾動使用。
在連續(xù)十二個月內(nèi)，當交易發(fā)生額經(jīng)累計計算達到公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的
50%以上時，公司將及時予以披露，并提交股東大會審議。上述銀行理財產(chǎn)品不
得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途。
四、投資風險及風險控制措施
1、投資風險
盡管銀行理財產(chǎn)品屬于低風險投資品種，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較
大，公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，但不排除該項投
資受到市場波動的影響。
2、針對投資風險，擬采取措施如下：
（1）公司財務部為短期理財業(yè)務的具體經(jīng)辦部門。財務部負責根據(jù)公司財
務狀況、現(xiàn)金流狀況及利率變動等情況，對短期理財業(yè)務進行內(nèi)容審核和風險評
估，制定理財計劃并提交總經(jīng)理審核、籌措短期理財業(yè)務所需資金、辦理短期理
財業(yè)務相關手續(xù)、按月對理財業(yè)務進行賬務處理并進行相關檔案的歸檔和保管。
財務負責人為第一責任人。
（2）公司內(nèi)審部為短期理財業(yè)務的監(jiān)督部門。內(nèi)審部對公司短期理財業(yè)務
進行事前審核、事中監(jiān)督和事后審計。內(nèi)審部負責審查理財業(yè)務的審批情況、實
際操作情況、資金使用情況及盈虧情況等，督促財務部及時進行賬務處理，并對
賬務處理情況進行核實。內(nèi)審負責人為第一責任人。
（3）獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以
聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。
五、保薦機構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，本保薦機構(gòu)認為：蘇州固锝使用部分閑置募集資金投資銀行理財產(chǎn)
品符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要
求》的相關規(guī)定，在確保不影響募集資金項目建設和保證募集資金安全性的情況
下，使用部分閑置募集資金短期投資于安全性高、流動性好、產(chǎn)品發(fā)行主體能夠
提供保本承諾的銀行理財產(chǎn)品，有利于提高閑置募集資金的現(xiàn)金管理收益，符合
公司和全體股東的利益。
公司本次使用部分閑置募集資金投資銀行理財產(chǎn)品沒有與募集資金投資項
目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募
集資金投向和損害股東利益的情況，本次募集資金使用已經(jīng)公司董事會審議通
過，獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表了明確同意意見，符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)
則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《上市公司監(jiān)管指引
第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、 公司章程》等相關規(guī)定。
中泰證券對蘇州固锝本次使用部分閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品的計劃無異
議。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《中泰證券股份有限公司關于蘇州固锝電子股份有限公司使用
部分閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品的核查意見》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
胡 煉 郭 湘
中泰證券股份有限公司
二〇一六年八月十七日