蘇州固锝電子股份有限公司
2016年半年度
關(guān)于公司募集資金存放與使用情況的專項報告
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關(guān)于公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告
根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及相關(guān)格式指
引的規(guī)定，本公司將 2016 年上半年募集資金存放與實際使用情況專項說
明如下：
一、募集資金基本情況
(一)實際募集資金金額、資金到位情況
經(jīng) 2011 年 9 月 21 日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2011】1501 號文
《關(guān)于核準蘇州固锝電子股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》，本公司非公開
發(fā)行人民幣普通股 3,960 萬股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價 13.08 元，募集資金
總額 517,968,000.00 元，根據(jù)有關(guān)規(guī)定扣除發(fā)行費用 13,304,916.56 元，實際募
集資金為 504,663,083.44 元。截至 2011 年 11 月 7 日止，本公司非公開發(fā)行募集
的貨幣資金已全部到達公司并入賬，業(yè)經(jīng)立信會計師事務(wù)所有限公司出具信會
師報字(2011)第 13619 號驗資報告驗證。
(二) 2016 年半年度募集資金使用情況及結(jié)余情況
1、 募集資金使用情況
（單位：人民幣元）
募集資金賬戶使用情況 本報告期使用金額
1、募集資金賬戶資金的減少項：
（1）對募集資金項目的投入 20,975,650.88
（2）補充流動資金
2、募集資金賬戶資金的增加項：
（1）利息收入 2,092,268.84
（2）資金劃轉(zhuǎn)
2、募集資金結(jié)余情況
截至 2016 年 06 月 30 日止，募集資金未使用余額為 200,263,884.44 元。
專項報告第 1 頁
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截至 2016 年 06 月 30 日止，發(fā)行費用全部支付完畢。
二、募集資金存放和管理情況
(一)募集資金的管理情況
1、為規(guī)范募集資金管理和運用，保護投資者利益，本公司依照《深圳證
券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》
等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，制定了《蘇州固锝電子股份有限
公司募集資金專戶存儲及使用管理方法》（以下簡稱《募集資金存儲使用管理方
法》）。根據(jù)《募集資金存儲使用管理方法》的規(guī)定，公司開設(shè)一個募集資金專
用賬戶，對募集資金實行專戶存儲，對募集資金的使用實行專人審批，保證專
款專用。
2、2011 年 12 月，公司分別與中信銀行蘇州分行城中支行、保薦機構(gòu)齊魯
證券有限公司簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
3、三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，
三方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。
(二)募集資金專戶存儲情況
（單位：人民幣元）
開 戶 行 賬戶類別 賬 號 2016 年 06 月 30 日余額
中信銀行股份有限公司蘇州
募集資金專戶 7324310182400005713 10,263,884.44
分行城中支行
中信銀行股份有限公司蘇州
募集資金專戶 定期存單 40,000,000.00
分行城中支行
中信銀行股份有限公司蘇州
募集資金專戶 七天通知存款
分行城中支行
中信銀行股份有限公司蘇州
募集資金專戶 理財賬戶 150,000,000.00
分行城中支行
合計 200,263,884.44
根據(jù)《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》內(nèi)容，公司將尚未使用的募集資金以定期
存單或通知存款的形式存入募集資金專戶開戶銀行，累計余額 40,000,000.00 元。
三方監(jiān)管協(xié)議中明確約定“公司如果以存單方式存放募集資金須通知齊魯證券，
并承諾存單到期后及時轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進行管理或以存單方式
續(xù)存，同時通知齊魯證券，公司存單不得質(zhì)押”。
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根據(jù)公司 2014 年第一次臨時股東大會決議審議通過的 《關(guān)于使用自有資
金購買銀行理財產(chǎn)品的議案》，公司分別于 2015 年 12 月 31 日、2016 年 3 月 4
日、2016 年 4 月 22 日和 2016 年 4 月 8 日，以 4,000 萬元、5,000 萬元、4,000
萬元和 2,000 萬元購買中信理財之智贏系列(對公)15487 期、16212 期、16361 期
人民幣結(jié)構(gòu)性理財產(chǎn)品和中信理財之信贏系列（對公）1613 期 B 期人民幣理財
產(chǎn)品，期限分別為 187 天、186 天、96 天和 91 天，產(chǎn)品到期日依次為 2016 年 7
月 5 日、2016 年 9 月 6 日、2016 年 7 月 27 日和 2016 年 7 月 8 日，預計產(chǎn)品年
化收益率為 3.25%-4.25%、3.0%-3.4%，2.9%-3.3%和 2.9%。
三、本年度募集資金的實際使用情況
(一)募集資金使用情況對照表
募集資金使用情況對照表詳見本報告附表 1。
(二)募集資金投資項目先期投入及置換情況
本年度未發(fā)生用募集資金置換先期投資情況。
(三)用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
本年度未發(fā)生用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。
四、變更募投項目的資金使用情況
經(jīng)過公司第四屆董事會第十四次會議以及公司 2012 年年度股東大會審議
通過，根據(jù)公司募投項目具體建設(shè)情況，公司對部分項目募集資金投資總額進
行了適當調(diào)整。經(jīng)過公司多次研發(fā)和技術(shù)改進，光伏旁路集成模塊系統(tǒng)項目將
采用改進后的工藝和設(shè)計方案，所需投資總額大幅縮減。為提高募集資金的使
用效率，公司將原“光伏旁路集成模塊系列項目”計劃投資募集資金余額
12,897.42 萬元中的 5,009.08 萬元繼續(xù)用于投資項目，另外 7,888.34 萬元永久補
充公司流動資金，用于公司生產(chǎn)經(jīng)營。2013 年度已永久補充公司流動資金
7,888.34 萬元。
經(jīng)過公司第五屆董事會第八次會議以及公司 2015 年第一次臨時股東大會
審議通過，鑒于新節(jié)能型表面貼裝功率器件項目已完工，為充分發(fā)揮資金的使
用效率，為公司和股東創(chuàng)造更大的效益，公司將該項目結(jié)余募集資金 5,214.64
萬元用于永久補充流動資金。2015 年度已永久補充公司流動資金 5,214.64 萬元。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》和《募集
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資金存儲使用管理方法》的相關(guān)規(guī)定及時、真實、準確、完整披露募集資金的
存放與使用情況。
六、專項報告的批準報出
本專項報告業(yè)經(jīng)公司董事會于 2016 年 8 月 17 日批準報出。
附表：1、募集資金使用情況對照表
蘇州固锝電子股份有限公司董事會
2016年8月17日
專項報告第 4 頁
附表 1：
募集資金使用情況對照表
2016 年 1~6 月
編制單位：蘇州固锝電子股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 50,466.31
本年度投入募
2,097.56
集資金總額
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計變更用途的募集資金總額 13,102.98
已累計投入募
22,598.42
集資金總額
累計變更用途的募集資金總額比例 25.96%
是 否 已 變 募 集 資 金 調(diào) 整 后 投 本 年 度 投 截 至 期 末 截 至 期 末 投 資 項目達到預定可使 本 年 度 是 否 達 到 項目可行性是
承諾投資項目和超募 更項目（含 承 諾 投 資 資總額（1）入金額 累 計 投 入 進度（%）(3)＝ 用狀態(tài)日期 實 現(xiàn) 的 預計效益 否發(fā)生重大變
資金投向 部分變更）總額 金額(2) (2)/(1) 效益 化
承諾投資項目
1. 基于 QFN 技術(shù)的
系統(tǒng)級封裝（SiP）項 否 18,657.55 18,657.55 1,967.25 8,927.41 47.85% 2016 年 6 月 30 日 1,657.96 否 不適用
目
2. 新節(jié)能型表面貼裝
18,774.91 13,560.27 96.21 13,539.85 99.85% 2014 年 12 月 31 日 2,075.60 否 不適用
功率器件項目 否
3. 光伏旁路集成模塊
12,897.42 5,009.08 34.10 131.16 2.62% 2016 年 12 月 31 日 不適用 不適用 不適用
系列項目 是
承諾投資項目小計 50,329.88 37,226.90 2,097.56 22,598.42 3,733.56
超募資金投向 不適用
未 達 到 計 劃進 度 或 預 根據(jù)蘇州固锝第四屆董事會第十四次會議以及公司 2012 年年度股東大會審議通過，公司調(diào)整募集資金項目投資進度如下：
計收益的情況和原因 1、“基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)級封裝（SiP）項目”達到預定可使用狀態(tài)日期由 2012 年 12 月 31 日調(diào)整為 2015 年 12 月 31 日，主要原
因是客戶認證周期加長。
2、“新節(jié)能型表面貼裝功率器件項目”達到預定可使用狀態(tài)日期由 2012 年 12 月 31 日調(diào)整為 2014 年 12 月 31 日，主要原因是公司
采取了有效策略，使部分設(shè)備采購價格降低和付款期限延長。
3、“光伏旁路集成模塊系列項目”達到預定可使用狀態(tài)日期由 2012 年 12 月 31 日調(diào)整為 2015 年 12 月 31 日,主要由于 2012 年光伏
產(chǎn)業(yè)低迷，整個世界市場發(fā)展緩慢，原計劃的產(chǎn)品價格很難得到市場認可。為此，該項目組研發(fā)人員努力改進工藝路線，由于研
發(fā)的難度大、周期長，使得項目推進滯后，無法在原計劃建設(shè)期內(nèi)完成。
根據(jù)蘇州固锝第五屆董事會第九次會議審議通過，公司調(diào)整募集資金項目投資進度如下：
1、“基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)級封裝（SiP）項目” 達到預定可使用狀態(tài)日期由 2015 年 12 月 31 日延期至 2016 年 6 月 30 日，主要原
因是產(chǎn)品自推向市場以來，逐步受到市場認可，銷售和生產(chǎn)能力穩(wěn)步提升。同時由于該產(chǎn)品市場對產(chǎn)品性能要求提升、成本降低，
受益于智能手機、智能手環(huán)等穿戴類產(chǎn)品市場對 SiP 產(chǎn)品的需求大幅增長，公司經(jīng)過新一代產(chǎn)品的研發(fā)，目前已通過多家客戶認
證，產(chǎn)品訂單逐漸增加，公司將陸續(xù)增加設(shè)備等生產(chǎn)資源的投入。
2、“光伏旁路集成模塊系列項目” 達到預定可使用狀態(tài)日期由 2015 年 12 月 31 日延期至 2016 年 12 月 31 日，主要原因是由于公
司對組裝技術(shù)的深入研究，對生產(chǎn)工藝線路的持續(xù)優(yōu)化，采用自動組裝+回流焊、MGP 成型等先進、合理技術(shù)，選用性能穩(wěn)定、性
價比高的設(shè)備，在保證產(chǎn)品質(zhì)量、達到設(shè)計產(chǎn)能的同時降低了項目投入資金。
“新節(jié)能型表面貼裝功率器件項目”已于 2014 年 12 月 31 日達到預定可使用狀態(tài)，未能達到預計收益的具體原因：
1、由于公司部分日本、歐美及 OEM/ODM 客戶業(yè)務(wù)下降所致
2、市場整體價格下降，導致產(chǎn)品毛利低于預期
3、汽車市場的產(chǎn)品開發(fā)周期較長，導致需求尚未達到預期
項 目 可 行 性發(fā) 生 重 大
不適用
變化的情況說明
超募資金的金額、用途
不適用
及使用進展情況
募 集 資 金 投資 項 目 實
不適用
施地點變更情況
募 集 資 金 投資 項 目 實 經(jīng)過公司多次研發(fā)和技術(shù)改進，光伏旁路集成模塊系列項目將采用改進后的工藝和設(shè)計方案，所需投資總額大幅縮減。2013 年，
施方式調(diào)整情況 鑒于項目投資成本大大降低，光伏旁路集成模塊系列項目募集資金投資總額由 12,897.42 萬元調(diào)整為 5,009.08 萬元，結(jié)余資金
7,888.34 萬元用于永久補充公司流動資金，主要用于公司生產(chǎn)經(jīng)營活動。
2015 年，新節(jié)能型表面貼裝功率器件項目完工，該項目結(jié)余募集資金 5,214.64 萬元用于永久補充流動資金。
2011 年 12 月 28 日，公司第四屆董事會第四次會議審議通過了《關(guān)于以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目自籌資金的議
募 集 資 金 投資 項 目 先
案》，同意公司以募集資金置換預先投入募投項目自籌資金 1,748.35 萬元。2011 年 12 月 29 日，本公司以募集資金對先期投入的
期投入及置換情況
1,748.35 萬元自籌資金進行了置換。
用 閑 置 募 集資 金 暫 時
不適用
補充流動資金情況
項 目 實 施 出現(xiàn) 募 集 資 2015 年，鑒于新節(jié)能型表面貼裝功率器件項目已完工，為充分發(fā)揮資金的使用效率，為公司和股東創(chuàng)造更大的效益，該項目結(jié)余
金結(jié)余的金額及原因 募集資金 5,214.64 萬元用于永久補充流動資金。
尚 未 使 用 的募 集 資 金
對于尚未使用的募集資金存放在募集資金專戶或以定期存單、通知存款形式存放，或在規(guī)定額度內(nèi)購買理財產(chǎn)品。
用途及去向
募 集 資 金 使用 及 披 露
中 存 在 的 問題 或 其 他 詳見本報告五
情況