蘇州固锝電子股份有限公司董事會
關(guān)于公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告
根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式指引的規(guī)定，本
公司將 2015 年度募集資金存放與實際使用情況專項說明如下：
一、 募集資金基本情況
(一) 實際募集資金金額、資金到位情況
經(jīng) 2011 年 9 月 21 日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2011】1501 號文《關(guān)于核準(zhǔn)蘇
州固锝電子股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》，本公司非公開發(fā)行人民幣普通股 3,960
萬股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價 13.08 元，募集資金總額 517,968,000.00 元，根據(jù)有關(guān)規(guī)
定扣除發(fā)行費(fèi)用 13,304,916.56 元，實際募集資金為 504,663,083.44 元。截至 2011 年 11 月 7
日止，本公司非公開發(fā)行募集的貨幣資金已全部到達(dá)公司并入賬，業(yè)經(jīng)立信會計師事務(wù)所
有限公司出具信會師報字(2011)第 13619 號驗資報告驗證。
(二) 2015 年度募集資金使用情況及結(jié)余情況
1、 募集資金使用情況
（單位：人民幣元）
募集資金賬戶使用情況 本年度使用金額
1、募集資金賬戶資金的減少項：
（1）對募集資金項目的投入 34,583,715.43
（2）補(bǔ)充流動資金 52,146,400.00
2、募集資金賬戶資金的增加項：
（1）利息收入 9,765,725.90
（2）資金劃轉(zhuǎn) 396,000.00
2、募集資金結(jié)余情況
截至 2015 年 12 月 31 日止，募集資金未使用余額為 219,147,266.48 元。
截至 2015 年 12 月 31 日止，發(fā)行費(fèi)用全部支付完畢。
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二、 募集資金存放和管理情況
(一) 募集資金的管理情況
1、 為規(guī)范募集資金管理和運(yùn)用，保護(hù)投資者利益，本公司依照《深圳證券交易所股票
上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)
范性文件的有關(guān)規(guī)定，制定了《蘇州固锝電子股份有限公司募集資金專戶存儲及使用管理方
法》（以下簡稱《募集資金存儲使用管理方法》）。根據(jù)《募集資金存儲使用管理方法》的規(guī)
定，公司開設(shè)一個募集資金專用賬戶，對募集資金實行專戶存儲，對募集資金的使用實行
專人審批，保證?？顚Ｓ谩?br/> 2、 2011 年 12 月，公司分別與中信銀行蘇州分行城中支行、保薦機(jī)構(gòu)齊魯證券有限公
司簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
3、 三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，三方監(jiān)管協(xié)
議的履行不存在問題。
(二) 募集資金專戶存儲情況
（單位：人民幣元）
開 戶 行 賬戶類別 賬 號 2015 年 12 月 31 日余額
中信銀行股份有限公司蘇州
募集資金專戶 7324310182400005713 9,147,266.48
分行城中支行
中信銀行股份有限公司蘇州
募集資金專戶 定期存單 80,000,000.00
分行城中支行
中信銀行股份有限公司蘇州
募集資金專戶 七天通知存款 10,000,000.00
分行城中支行
中信銀行股份有限公司蘇州
募集資金專戶 理財賬戶 120,000,000.00
分行城中支行
合計 219,147,266.48
根據(jù)《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》內(nèi)容，公司將尚未使用的募集資金以定期存單或通知存
款的形式存入募集資金專戶開戶銀行，累計余額 90,000,000.00 元。三方監(jiān)管協(xié)議中明確約
定“公司如果以存單方式存放募集資金須通知齊魯證券，并承諾存單到期后及時轉(zhuǎn)入本協(xié)議
規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，同時通知齊魯證券，公司存單不得質(zhì)
押”。
根據(jù)公司 2014 年第一次臨時股東大會決議審議通過的 《關(guān)于使用自有資金購買銀行理
財產(chǎn)品的議案》，公司分別于 2015 年 8 月 28 日、2015 年 12 月 31 日和 2015 年 12 月 31 日，
以 6,000 萬元、2000 萬元、4000 萬元購買中信理財之智贏系列(對公)15252 期、15486 期和
15487 期人民幣理財產(chǎn)品，期限分別為 182 天、96 天、187 天，產(chǎn)品到期日依次為 2016 年 2
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月 26 日、2016 年 4 月 5 日和 2016 年 7 月 5 日，預(yù)計產(chǎn)品年化收益率為 3.30%-3.70%、
3.35%-4.35%，3.25%-4.25%。
三、 本年度募集資金的實際使用情況
(一) 募集資金使用情況對照表
募集資金使用情況對照表詳見本報告附表 1。
(二) 募集資金投資項目先期投入及置換情況
本年度未發(fā)生用募集資金置換先期投資情況。
(三) 用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況
本年度未發(fā)生用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況。
四、 變更募投項目的資金使用情況
經(jīng)過公司第四屆董事會第十四次會議以及公司 2012 年年度股東大會審議通過，根據(jù)公
司募投項目具體建設(shè)情況，公司對部分項目募集資金投資總額進(jìn)行了適當(dāng)調(diào)整。經(jīng)過公司
多次研發(fā)和技術(shù)改進(jìn)，光伏旁路集成模塊系統(tǒng)項目將采用改進(jìn)后的工藝和設(shè)計方案，所需
投資總額大幅縮減。為提高募集資金的使用效率，公司將原“光伏旁路集成模塊系列項
目”計劃投資募集資金余額 12,897.42 萬元中的 5,009.08 萬元繼續(xù)用于投資項目，另外
7,888.34 萬元永久補(bǔ)充公司流動資金，用于公司生產(chǎn)經(jīng)營。2013 年度已永久補(bǔ)充公司流動資
金 7,888.34 萬元。
經(jīng)過公司第五屆董事會第八次會議以及公司 2015 年第一次臨時股東大會審議通過，鑒
于新節(jié)能型表面貼裝功率器件項目已完工，為充分發(fā)揮資金的使用效率，為公司和股東創(chuàng)
造更大的效益，公司將該項目結(jié)余募集資金 5,214.64 萬元用于永久補(bǔ)充流動資金。
五、 募集資金使用及披露中存在的問題
公司根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《募集資金存儲使用
管理方法》的相關(guān)規(guī)定及時、真實、準(zhǔn)確、完整披露募集資金的存放與使用情況。
六、 專項報告的批準(zhǔn)報出
本專項報告業(yè)經(jīng)公司董事會于 2016 年 3 月 29 日批準(zhǔn)報出。
附表：1、募集資金使用情況對照表
蘇州固锝電子股份有限公司董事會
二〇一六年三月三十一日
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附表 1：
募集資金使用情況對照表
2015 年度
編制單位：蘇州固锝電子股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 50,466.31
本年度投入募
3,458.37
集資金總額
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 5,214.64
累計變更用途的募集資金總額 13,102.98
已累計投入募
20,500.86
集資金總額
累計變更用途的募集資金總額比例 25.96%
是 否 已 變 募 集 資 金 調(diào) 整 后 投 本 年 度 投 截 至 期 末 截 至 期 末 投 資 項目達(dá)到預(yù)定可使 本 年 度 是 否 達(dá) 到 項目可行性是
承諾投資項目和超募 更項目（含 承 諾 投 資 資總額（1）入金額 累 計 投 入 進(jìn)度（%）(3)＝ 用狀態(tài)日期 實 現(xiàn) 的 預(yù)計效益 否發(fā)生重大變
資金投向 部分變更）總額 金額(2) (2)/(1) 效益 化
承諾投資項目
1. 基于 QFN 技術(shù)的
系統(tǒng)級封裝（SiP）項 否 18,657.55 18,657.55 1,564.67 6,960.16 37.30% 2016 年 6 月 30 日 不適用 不適用 不適用
目
2. 新節(jié)能型表面貼裝
18,774.91 13,560.27 1,825.70 13,443.64 99.14% 2014 年 12 月 31 日 3,634.38 否 不適用
功率器件項目 否
3. 光伏旁路集成模塊
12,897.42 5,009.08 68.00 97.06 1.94% 2016 年 12 月 31 日 不適用 不適用 不適用
系列項目 是
承諾投資項目小計 50,329.88 37,226.90 3,458.37 20,500.86 3,634.38
超募資金投向 不適用
未 達(dá) 到 計 劃進(jìn) 度 或 預(yù) 根據(jù)蘇州固锝第四屆董事會第十四次會議以及公司 2012 年年度股東大會審議通過，公司調(diào)整募集資金項目投資進(jìn)度如下：
計收益的情況和原因 1、“基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)級封裝（SiP）項目”達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期由 2012 年 12 月 31 日調(diào)整為 2015 年 12 月 31 日，主要原
因是客戶認(rèn)證周期加長。
2、“新節(jié)能型表面貼裝功率器件項目”達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期由 2012 年 12 月 31 日調(diào)整為 2014 年 12 月 31 日，主要原因是公司
采取了有效策略，使部分設(shè)備采購價格降低和付款期限延長。
3、“光伏旁路集成模塊系列項目”達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期由 2012 年 12 月 31 日調(diào)整為 2015 年 12 月 31 日,主要由于 2012 年光伏
產(chǎn)業(yè)低迷，整個世界市場發(fā)展緩慢，原計劃的產(chǎn)品價格很難得到市場認(rèn)可。為此，該項目組研發(fā)人員努力改進(jìn)工藝路線，由于研
發(fā)的難度大、周期長，使得項目推進(jìn)滯后，無法在原計劃建設(shè)期內(nèi)完成。
根據(jù)蘇州固锝第五屆董事會第九次會議通過，公司調(diào)整募集資金項目投資進(jìn)度如下：
1、“基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)級封裝（SiP）項目” 達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期由 2015 年 12 月 31 日延期至 2016 年 6 月 30 日，主要原
因是產(chǎn)品自推向市場以來，逐步受到市場認(rèn)可，銷售和生產(chǎn)能力穩(wěn)步提升。同時由于該產(chǎn)品市場對產(chǎn)品性能要求提升、成本降低，
受益于智能手機(jī)、智能手環(huán)等穿戴類產(chǎn)品市場對 SiP 產(chǎn)品的需求大幅增長，公司經(jīng)過新一代產(chǎn)品的研發(fā)，目前已通過多家客戶認(rèn)
證，產(chǎn)品訂單逐漸增加，公司將陸續(xù)增加設(shè)備等生產(chǎn)資源的投入。
2、“光伏旁路集成模塊系列項目” 達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期由 2015 年 12 月 31 日延期至 2016 年 12 月 31 日，主要原因是由于公
司對組裝技術(shù)的深入研究，對生產(chǎn)工藝線路的持續(xù)優(yōu)化，采用自動組裝+回流焊、MGP 成型等先進(jìn)、合理技術(shù)，選用性能穩(wěn)定、性
價比高的設(shè)備，在保證產(chǎn)品質(zhì)量、達(dá)到設(shè)計產(chǎn)能的同時降低了項目投入資金。
“新節(jié)能型表面貼裝功率器件項目”已于 2014 年 12 月 31 日達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，未能達(dá)到預(yù)計收益的具體原因：
1、由于公司部分日本、歐美及 OEM/ODM 客戶業(yè)務(wù)下降所致
2、市場整體價格下降，導(dǎo)致產(chǎn)品毛利低于預(yù)期
3、汽車市場的產(chǎn)品開發(fā)周期較長，導(dǎo)致需求尚未達(dá)到預(yù)期
項 目 可 行 性發(fā) 生 重 大
不適用
變化的情況說明
超募資金的金額、用途
不適用
及使用進(jìn)展情況
募 集 資 金 投資 項 目 實
不適用
施地點(diǎn)變更情況
募 集 資 金 投資 項 目 實 經(jīng)過公司多次研發(fā)和技術(shù)改進(jìn)，光伏旁路集成模塊系列項目將采用改進(jìn)后的工藝和設(shè)計方案，所需投資總額大幅縮減。2013 年，
施方式調(diào)整情況 鑒于項目投資成本大大降低，光伏旁路集成模塊系列項目募集資金投資總額由 12,897.42 萬元調(diào)整為 5,009.08 萬元，結(jié)余資金
7,888.34 萬元用于永久補(bǔ)充公司流動資金，主要用于公司生產(chǎn)經(jīng)營活動。
2015 年，新節(jié)能型表面貼裝功率器件項目完工，該項目結(jié)余募集資金 5,214.64 萬元用于永久補(bǔ)充流動資金。
2011 年 12 月 28 日，公司第四屆董事會第四次會議審議通過了《關(guān)于以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目自籌資金的議
募 集 資 金 投資 項 目 先
案》，同意公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項目自籌資金 1,748.35 萬元。2011 年 12 月 29 日，本公司以募集資金對先期投入的
期投入及置換情況
1,748.35 萬元自籌資金進(jìn)行了置換。
用 閑 置 募 集資 金 暫 時
不適用
補(bǔ)充流動資金情況
項 目 實 施 出現(xiàn) 募 集 資 2015 年，鑒于新節(jié)能型表面貼裝功率器件項目已完工，為充分發(fā)揮資金的使用效率，為公司和股東創(chuàng)造更大的效益，該項目結(jié)余
金結(jié)余的金額及原因 募集資金 5,214.64 萬元用于永久補(bǔ)充流動資金。
尚 未 使 用 的募 集 資 金
對于尚未使用的募集資金存放在募集資金專戶或以定期存單、通知存款形式存放，或在規(guī)定額度內(nèi)購買理財產(chǎn)品。
用途及去向
募 集 資 金 使用 及 披 露
中 存 在 的 問題 或 其 他 詳見本報告五
情況