盈方微電子股份有限公司
關于公司股東上海舜元企業(yè)投資發(fā)展有限公司收到
《行政處罰事先告知書》的公告
股東上海舜元企業(yè)投資發(fā)展有限公司保證向本公司提供的信息內容真實、
準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
本公司及董事會全體成員保證公告內容與信息披露義務人提供的信息一
致。
公司股東上海舜元企業(yè)投資發(fā)展有限公司（以下簡稱“舜元投資”）因在減
持本公司股份達 5%時，未按照規(guī)定履行報告、披露義務，并繼續(xù)超比例減持。
根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會決定對其
立案調查，具體詳見公司于 2016 年 10 月 28 日披露的《關于公司股東上海舜元企
業(yè)投資發(fā)展有限公司收到中國證監(jiān)會立案調查通知書的公告》（公告編號：
2016-081）。
2017 年 4 月 28 日，公司接舜元投資通知，舜元投資及其法定代表人王國軍
先生于 2017 年 4 月 27 日收到中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局下發(fā)的《行政
處罰事先告知書》（鄂處罰字[2017]1 號），現(xiàn)將有關情況公告如下：
一、告知書主要內容
舜元投資涉嫌違法減持“盈方微”股票一案，已由我局調查完畢，我局依法
擬對你們作出行政處罰。現(xiàn)將我局擬對你們作出行政處罰所根據(jù)的違法事實、理
由、依據(jù)及你們享有的相關權利予以告知。
經(jīng)查明，舜元投資涉嫌違法的事實如下：
2014 年 7 月 15 日，舜元實業(yè)發(fā)展股份有限公司（2014 年 8 月 18 日更名為“盈
方微電子股份有限公司”，以下簡稱盈方微）股權分置改革完成轉增股份（公司
以 544,418,240 元資本公積金轉增 544,418,240 股）上市后，舜元投資持有“盈方
微”84,777,984 股，占總股本（816,627,360 股）的 10.381%，舜元投資為“盈方
微”持股 5%以上大股東。
2014 年 9 月至 2015 年 6 月，舜元投資通過二級市場累計增持“盈方微”股
票 200 萬股；2016 年 1 月 22 日，舜元投資通過深圳證券交易所大宗交易系統(tǒng)減
持“盈方微”股票 4000 萬股。至此，舜元投資累計凈減持公司股份 3800 萬股，
占總股本比例 4.653%。
2016 年 9 月 12 日舜元投資通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)減持“盈方微”600
萬股，占總股本比例 0.735%。至此，舜元投資累計凈減持“盈方微”股份 4400
萬股，占總股本比例達到 5.388%。
舜元投資在累計凈減持“盈方微”股份累計達到 5%后，未及時向中國證監(jiān)
會和深圳證券交易所提交書面報告，也未通知上市公司并予以公告。在沒有報告、
公告的情況下，舜元投資繼續(xù)以每股 8.15 元的均價違法賣出盈方微股票 316.86
萬股（4400 萬股-4083.14 萬股，超比例減持 0.388%），違法減持金額 2582.41 萬
元。
上述違法事實，有相關筆錄、情況說明、交易流水、公告和權益變動報告書
等證據(jù)證明。
舜元投資的上述行辦違反了《證券法》第三十八條“依法發(fā)行的股票、公司
債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內不得買賣”
及第八十六條第二款“投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個
上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每
增加或者減少百分之五，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內和作
出報告、公告后二日內，不得再行買賣該上市公司的股票”的規(guī)定，構成《證券
法》第一百九十三條第二款規(guī)定的“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人
未按照規(guī)定報送有關報告”和第二百零四條規(guī)定的“違反法律規(guī)定，在限制轉讓
期限內買賣證券”的違法行為。
本案的信息披露義務人及違規(guī)減持責任主體為舜元投資。王國軍作為舜元投
資法定代表人，為本次違規(guī)減持的經(jīng)辦人，是直接負責的主管人員。
二、處罰決定
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》
第一百九十三條第二款和第二百零四條的規(guī)定，我局擬作出以下決定：
1、對舜元投資超比例減持未披露及限制期內的減持行為給予警告，同時對其
直接負責的主管人員王國軍予以警告。
2、對舜元投資超比例減持未披露行為處以 40 萬元罰款，對舜元投資限制期
內的減持行為處以 130 萬元罰款，合計處以 170 萬元罰款。
3、對舜元投資超比例減持未披露行為直接負責的主管人員王國軍處以 5 萬元
罰款，對舜元投資限制期內減持行為直接負責的主管人員王國軍處以 5 萬元罰款，
合計對王國軍處以 10 萬元罰款。
三、其他
根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條規(guī)定，就我局
擬對你們實施的處罰決定，你們享有陳述、申辯及聽證的權利。你們提出的事實、
理由和證據(jù)，經(jīng)我局復核成立的，我局將予以采納，如果你們放棄陳述、申辯和
聽證的權利，我局將依照上述事實、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰。
若舜元投資及相關人員對中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局擬實施的處罰
決定需要進行陳述及申辯，公司將根據(jù)該事項進展情況及時履行信息披露義務。
四、備查文件
1、中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》
2、上海舜元企業(yè)投資發(fā)展有限公司《告知函》
特此公告。
盈方微電子股份有限公司
董事會
2017 年 4 月 29 日