盈方微電子股份有限公司
關(guān)于公司股東上海舜元企業(yè)投資發(fā)展有限公司
收到《行政處罰決定書》的公告
股東上海舜元企業(yè)投資發(fā)展有限公司保證向本公司提供的信息內(nèi)容真實、準(zhǔn)
確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容與信息披露義務(wù)人提供的信息一致。
公司股東上海舜元企業(yè)投資發(fā)展有限公司（以下簡稱“舜元投資”）因在減
持本公司股份達(dá) 5%時，未按照規(guī)定履行報告、披露義務(wù)，并繼續(xù)超比例減持。
根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，中國證券
監(jiān)督管理委員會決定對其立案調(diào)查。中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局已對舜
元投資出具了《行政處罰事先告知書》（鄂處罰字[2017]1 號），具體情況詳見公
司在巨潮資訊網(wǎng)披露的相關(guān)公告。
2017 年 5 月 10 日，公司接舜元投資通知，舜元投資及其法定代表人王國軍
先生于 2017 年 5 月 9 日收到中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局下發(fā)的《行政處
罰決定書》[2017]1 號，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：
一、告知書主要內(nèi)容
當(dāng)事人：上海舜元企業(yè)投資發(fā)展有限公司，住所：上海市長寧區(qū)，法定代表
人王國軍。
王國軍，男，1971 年 2 月出生，時任舜元投資法定代表人、總經(jīng)理。住址：
浙江省上虞市關(guān)東街道。
依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，我局對舜元投資違法減持盈方微股票的行為進(jìn)
行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)
及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案
現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，舜元投資存在以下違法事實：
2014 年 7 月 15 日，舜元實業(yè)發(fā)展股份有限公司（2014 年 8 月 18 日更名為盈
方微）股權(quán)分置改革完成轉(zhuǎn)增股份（以 544,418,240 元資本公積金轉(zhuǎn)增 544,418,240
股）上市后，舜元投資持有“盈方微”84,777,984 股，占總股本（816,627,360 股）
的 10.381％，舜元投資為盈方微持股 5%以上大股東。
2014 年 9 月至 2015 年 6 月，舜元投資通過二級市場累計增持“盈方微”200
萬股；2016 年 1 月 22 日，舜元投資通過深圳證券交易所大宗交易系統(tǒng)減持“盈
方微”4000 萬股。至此，舜元投資累計凈減持“盈方微”3800 萬股，占總股本比
例 4.653％。
2016 年 9 月 12 日舜元投資通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)減持“盈方微”600
萬股，占總股本比例 0.735%。至此，舜元投資累計凈減持“盈方微”4400 萬股，
占總股本比例達(dá)到 5.388%。
舜元投資在凈減持“盈方微”累計達(dá)到 5%后，未及時向中國證監(jiān)會和深圳
證券交易所提交書面報告，也未通知上市公司并予以公告。在沒有報告、公告的
情況下，舜元投資繼續(xù)以每股 8.15 元的均價違法賣出“盈方微”316.86 萬股，超
比例減持 0.388%，違法減持金額 2582.41 萬元。
王國軍作為舜元投資法定代表人、總經(jīng)理，具體負(fù)責(zé)舜元投資減持“盈方微”
相關(guān)事宜，是對舜元投資違法減持“盈方微”行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
上述違法事實，有相關(guān)筆錄、情況說明、交易流水、公告和權(quán)益變動報告書
等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。
舜元投資的上述行為違反了《證券法》第三十八條“依法發(fā)行的股票、公司
債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣”
及第八十六條第二款“投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個
上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每
增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作
出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票”的規(guī)定，構(gòu)成《證券
法》第一百九十三條第二款規(guī)定的“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人
未按照規(guī)定報送有關(guān)報告”和第二百零四條規(guī)定的“違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓
期限內(nèi)買賣證券”的違法行為，對上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員為王國軍。
二、處罰決定
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》
第一百九十三條第二款和第二百零四條的規(guī)定，我局決定：
1、對舜元投資超比例減持未披露及限制期內(nèi)的減持行為給予警告，同時對其
直接負(fù)責(zé)的主管人員王國軍予以警告。
2、對舜元投資超比例減持未披露行為處以 40 萬元罰款，對舜元投資限制期
內(nèi)的減持行為處以 130 萬元罰款，合計處以 170 萬元罰款。
3、對舜元投資超比例減持未披露行為直接負(fù)責(zé)的主管人員王國軍處以 5 萬元
罰款，對舜元投資限制期內(nèi)減持行為直接負(fù)責(zé)的主管人員王國軍處以 5 萬元罰款，
合計對王國軍處以 10 萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起 15 日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督
管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號 7111010189800000162，由
該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管
理委員會稽查局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之
日起 60 日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定
書之日起 6 個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，
上述決定不停止執(zhí)行。
三、備查文件
1、中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局《行政處罰決定書》；
2、上海舜元企業(yè)投資發(fā)展有限公司《告知函》。
特此公告。
盈方微電子股份有限公司
董事會
2017 年 5 月 11 日