湖北證監(jiān)局行政處罰決定書[2017]1號
當事人：上海舜元企業(yè)投資發(fā)展有限公司，住所：上海市長寧區(qū)，法定代表人王國軍。
　　　 王國軍，男，1971年2月出生，時任舜元投資法定代表人、總經(jīng)理。住址：浙江省上虞市關(guān)東街道。
　　　　 依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對上海舜元企業(yè)投資發(fā)展有限公司（以下簡稱舜元投資）違法減持盈方微電子股份有限公司（以下簡稱盈方微）股票的行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
　　 經(jīng)查明，舜元投資存在以下違法事實：
　 　　 2014年7月15日，舜元實業(yè)發(fā)展股份有限公司（2014年8月18日更名為盈方微）股權(quán)分置改革完成轉(zhuǎn)增股份（以544,418,240元資本公積金轉(zhuǎn)增544,418,240股）上市后，舜元投資持有“盈方微”84,777,984股，占總股本（816,627,360股）的10.381％，舜元投資為盈方微持股5%以上大股東。
　　　 2014年9月至2015年6月，舜元投資通過二級市場累計增持“盈方微”200萬股；2016年1月22日，舜元投資通過深圳證券交易所大宗交易系統(tǒng)減持“盈方微”4000萬股。至此，舜元投資累計凈減持“盈方微”3800萬股，占總股本比例4.653％。
　　　 2016年9月12日舜元投資通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)減持“盈方微”600萬股，占總股本比例0.735%。至此，舜元投資累計凈減持“盈方微”4400萬股，占總股本比例達到5.388%。
　　　 舜元投資在凈減持“盈方微”累計達到5%后，未及時向中國證監(jiān)會和深圳證券交易所提交書面報告，也未通知上市公司并予以公告。在沒有報告、公告的情況下，舜元投資繼續(xù)以每股8.15元的均價違法賣出“盈方微”316.86萬股，超比例減持0.388%，違法減持金額2582.41萬元。
　　　 王國軍作為舜元投資法定代表人、總經(jīng)理，具體負責舜元投資減持“盈方微”相關(guān)事宜，是對舜元投資違法減持“盈方微”行為直接負責的主管人員。
　　 上述違法事實，有相關(guān)筆錄、情況說明、交易流水、公告和權(quán)益變動報告書等證據(jù)證明,足以認定。
　　 舜元投資的上述行為違反了《證券法》第三十八條“依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣”及第八十六條第二款“投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第二款規(guī)定的“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告”和第二百零四條規(guī)定的“違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券”的違法行為，對上述行為直接負責的主管人員為王國軍。
　　　 根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第二款和第二百零四條的規(guī)定，我局決定：
　　　 一、對舜元投資超比例減持未披露及限制期內(nèi)的減持行為給予警告，同時對其直接負責的主管人員王國軍予以警告。
二、對舜元投資超比例減持未披露行為處以40萬元罰款，對舜元投資限制期內(nèi)的減持行為處以130萬元罰款，合計處以170萬元罰款。
三、對舜元投資超比例減持未披露行為直接負責的主管人員王國軍處以5萬元罰款，對舜元投資限制期內(nèi)減持行為直接負責的主管人員王國軍處以5萬元罰款，合計對王國軍處以10萬元罰款。
上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　湖北證監(jiān)局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2017年5月2日