盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
盈方微電子股份有限公司
2016 年年度報(bào)告
2017 年 03 月
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義
本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
公司負(fù)責(zé)人陳志成、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人趙海峰及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主管人員)張雪芳聲明：保證年度報(bào)告中財(cái)務(wù)
報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
所有董事均已出席了審議本報(bào)告的董事會(huì)會(huì)議。
亞太（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司出具了帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段無保留意見的審計(jì)報(bào)告，本公司董事會(huì)及
監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)已有詳細(xì)說明，請(qǐng)投資者注意閱讀。
本年度報(bào)告涉及未來計(jì)劃等前瞻性陳述，不構(gòu)成公司對(duì)投資者的實(shí)質(zhì)承諾，請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）為本公司的指定信息
披露媒體，本公司所發(fā)布的信息均以上述媒體刊登的信息為準(zhǔn)，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
公司計(jì)劃不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。
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目錄
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義 ...........................................................................................................................................................2
第二節(jié) 公司簡介和主要財(cái)務(wù)指標(biāo) .......................................................................................................................................................5
第三節(jié) 公司業(yè)務(wù)概要 ...........................................................................................................................................................................9
第四節(jié) 經(jīng)營情況討論與分析 .............................................................................................................................................................12
第五節(jié) 重要事項(xiàng) .................................................................................................................................................................................25
第六節(jié) 股份變動(dòng)及股東情況 .............................................................................................................................................................40
第七節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況 .....................................................................................................................................................................46
第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況 .............................................................................................................................47
第九節(jié) 公司治理 .................................................................................................................................................................................53
第十節(jié) 公司債券相關(guān)情況 .................................................................................................................................................................59
第十一節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)告 .............................................................................................................................................................................60
第十二節(jié) 備查文件目錄 ...................................................................................................................................................................147
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釋義
釋義項(xiàng) 指 釋義內(nèi)容
盈方微電子股份有限公司，原名舜元實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司，曾名舜
盈方微、舜元實(shí)業(yè)、S 舜元、公司、本公司 指
元地產(chǎn)發(fā)展股份有限公司、天發(fā)石油股份有限公司
公司股票 指 公司已發(fā)行的 A 股股票，證券簡稱：盈方微，證券代碼：000670
實(shí)際控制人 指 陳志成
控股股東、盈方微電子 指 上海盈方微電子技術(shù)有限公司
上海分公司 指 盈方微電子股份有限公司上海分公司
舜元投資 指 上海舜元企業(yè)投資發(fā)展有限公司
盈方微科技 指 上海盈方微科技有限公司，系上海盈方微電子技術(shù)有限公司控股股東
上海盈方微電子有限公司（原上海盈方微電子股份有限公司），盈方
盈方微有限 指
微全資子公司
盈方微香港 指 盈方微電子（香港）有限公司，盈方微有限全資子公司
盈方微臺(tái)灣 指 臺(tái)灣盈方微國際有限公司，盈方微香港全資子公司
盈方微投資 指 上海盈方微投資發(fā)展有限公司，盈方微有限全資子公司
瀚廷電子 指 上海瀚廷電子科技有限公司，盈方微有限全資子公司
盈方微美國 指 InfoTM, Inc.，盈方微投資全資子公司
Soaring Wisdom Capital ,LLC，注冊(cè)于美國的一家公司，盈方微有
SWC 指
限全資子公司
宇芯科技 指 上海宇芯科技有限公司，盈方微有限控股子公司
長興蕭然 指 長興蕭然房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，公司全資子公司
成都舜泉 指 成都舜泉投資有限公司，公司全資子公司
InfoTM, Inc. 指 盈方微美國，盈方微投資全資子公司
明赫投資 指 上海明赫創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）
亞太所 指 亞太（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》
《上市規(guī)則》 指 《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2014 年修訂）
中國證監(jiān)會(huì) 指 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
交易所、深交所 指 深圳證券交易所
登記公司 指 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
元、萬元 指 人民幣元、人民幣萬元
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第二節(jié) 公司簡介和主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
一、公司信息
股票簡稱 *ST 盈方 股票代碼
股票上市證券交易所 深圳證券交易所
公司的中文名稱 盈方微電子股份有限公司
公司的中文簡稱 盈方微
公司的外文名稱（如有） Infotmic Co.,Ltd
公司的法定代表人 陳志成
注冊(cè)地址 湖北省荊州市沙市區(qū)北京西路 440 號(hào)
注冊(cè)地址的郵政編碼 434000
辦公地址 上海市浦東新區(qū)祖沖之路 2290 弄展想廣場(chǎng) 1 號(hào)樓 16 層
辦公地址的郵政編碼 201203
公司網(wǎng)址 www.infotm.com
電子信箱 infotm@infotm.com
二、聯(lián)系人和聯(lián)系方式
董事會(huì)秘書 證券事務(wù)代表
姓名 王芳 代博
上海市浦東新區(qū)祖沖之路 2290 弄展想廣 上海市浦東新區(qū)祖沖之路 2290 弄展想廣
聯(lián)系地址
場(chǎng) 1 號(hào)樓 16 層 場(chǎng) 1 號(hào)樓 16 層
電話 021-58853066 021-58853066
傳真 021-58853100 021-58853100
電子信箱 infotm@infotm.com infotm@infotm.com
三、信息披露及備置地點(diǎn)
公司選定的信息披露媒體的名稱 《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》
登載年度報(bào)告的中國證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站的網(wǎng)址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn) 上海市浦東新區(qū)祖沖之路 2290 弄展想廣場(chǎng) 1 號(hào)樓 16 層
四、注冊(cè)變更情況
組織機(jī)構(gòu)代碼 91421000676499294w
公司上市以來主營業(yè)務(wù)的變化情況（如有） 報(bào)告期內(nèi)無變更
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歷次控股股東的變更情況（如有） 報(bào)告期內(nèi)無變更
五、其他有關(guān)資料
公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱 亞太（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地址 中國北京西城區(qū)車公莊大街 9 號(hào)五棟大樓 B2 座 301 室
簽字會(huì)計(jì)師姓名 陳浩、陳剛
公司聘請(qǐng)的報(bào)告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的保薦機(jī)構(gòu)
√ 適用 □ 不適用
保薦機(jī)構(gòu)名稱 保薦機(jī)構(gòu)辦公地址 保薦代表人姓名 持續(xù)督導(dǎo)期間
深圳市福田區(qū)益田路江蘇大 2014 年 7 月 15 日-2017 年 7
招商證券股份有限公司 王魯寧
廈 38—45 樓 月 15 日
公司聘請(qǐng)的報(bào)告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的財(cái)務(wù)顧問
□ 適用 √ 不適用
六、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
公司是否因會(huì)計(jì)政策變更及會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正等追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
√ 是 □ 否
本年比上年
2015 年 2014 年
2016 年 增減
調(diào)整前 調(diào)整后 調(diào)整后 調(diào)整前 調(diào)整后
174,915,669.3
營業(yè)收入（元） 476,364,098.15 375,720,978.76 368,434,645.62 29.29% 174,915,669.31
歸屬于上市公司股東的
24,171,705.77 21,008,962.48 11,354,013.27 112.89% 5,187,361.13 5,187,361.13
凈利潤（元）
歸屬于上市公司股東的
扣除非經(jīng)常性損益的凈 14,348,421.18 22,361,285.24 12,706,336.03 12.92% -669,429.75 -669,429.75
利潤（元）
經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流
46,725,671.32 20,456,658.98 17,268,289.49 170.59% 4,746,135.30 4,746,135.30
量凈額（元）
基本每股收益（元/股） 0.0296 0.0257 0.0139 112.95% 0.0105 0.0105
稀釋每股收益（元/股） 0.0296 0.0257 0.0139 112.95% 0.0105 0.0105
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 3.76% 4.13% 2.10% 1.66% 4.51% 4.51%
本年末比上
2015 年末 2014 年末
2016 年末 年末增減
調(diào)整前 調(diào)整后 調(diào)整后 調(diào)整前 調(diào)整后
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761,111,231.1
總資產(chǎn)（元） 799,581,938.63 726,292,093.51 713,588,681.38 12.05% 761,111,231.12
歸屬于上市公司股東的 495,175,784.7
710,252,467.88 572,369,283.84 562,475,681.11 26.27% 495,175,784.75
凈資產(chǎn)（元）
會(huì)計(jì)政策變更的原因及會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的情況
公司根據(jù)湖北證監(jiān)局的要求聘請(qǐng)了亞太所對(duì)公司 2015 年度盈利預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行了專項(xiàng)核查。公司依照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》
及會(huì)計(jì)政策的相關(guān)規(guī)定，本著謹(jǐn)慎性原則，對(duì)公司 2015 年度及 2016 年第一季度財(cái)務(wù)報(bào)告中的相關(guān)項(xiàng)目數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整
后 2015 年度財(cái)務(wù)報(bào)告已經(jīng)亞太所出具的《2015 年度盈利預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)情況的專項(xiàng)審核報(bào)告》【亞會(huì) A 核字（2016）0056 號(hào)】確
認(rèn)。
七、境內(nèi)外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則下會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)差異
1、同時(shí)按照國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在按照國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況。
2、同時(shí)按照境外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在按照境外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況。
八、分季度主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
單位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
營業(yè)收入 169,800,874.91 135,316,895.56 69,791,415.85 101,454,911.83
歸屬于上市公司股東的凈利潤 17,330,745.22 5,767,884.04 -6,399,630.38 7,472,706.89
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)
15,976,777.34 4,450,508.29 -9,962,247.99 3,883,383.54
常性損益的凈利潤
經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -21,307,988.00 -36,012,874.40 4,268,843.17 99,777,690.55
上述財(cái)務(wù)指標(biāo)或其加總數(shù)是否與公司已披露季度報(bào)告、半年度報(bào)告相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)存在重大差異
□ 是 √ 否
九、非經(jīng)常性損益項(xiàng)目及金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
項(xiàng)目 2016 年金額 2015 年金額 2014 年金額 說明
非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益（包括已計(jì)提資產(chǎn)減
68,291.63 -6,638,094.95 357,416.39 -
值準(zhǔn)備的沖銷部分）
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計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密
切相關(guān)，按照國家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享 10,727,065.52 6,742,155.69 6,313,169.61 -
受的政府補(bǔ)助除外）
除上述各項(xiàng)之外的其他營業(yè)外收入和支出 785,575.26 -565,546.41 76,041.58 -
減：所得稅影響額 1,703,425.27 805,564.03 2,197.44 -
少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） 54,222.55 85,273.06 887,639.26 -
合計(jì) 9,823,284.59 -1,352,322.76 5,856,790.88 -
對(duì)公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號(hào)——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目，以及
把《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號(hào)——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)
目，應(yīng)說明原因
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在將根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號(hào)——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益
項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目的情形。
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第三節(jié) 公司業(yè)務(wù)概要
一、報(bào)告期內(nèi)公司從事的主要業(yè)務(wù)
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
1、主要業(yè)務(wù)
公司是一家國內(nèi)領(lǐng)先的SoC芯片設(shè)計(jì)企業(yè)，主要從事面向移動(dòng)互聯(lián)終端、智能家居、視頻監(jiān)控、運(yùn)動(dòng)相機(jī)等應(yīng)用的智能
處理器及相關(guān)軟件研發(fā)、設(shè)計(jì)、銷售，并提供硬件設(shè)計(jì)和軟件應(yīng)用的整體解決方案。
根據(jù)《上市公司行業(yè)分類指引》（2012年修訂），公司所屬行業(yè)為“C制造業(yè)—C39 計(jì)算機(jī)、通訊和其他電子設(shè)備制造
業(yè)”。
報(bào)告期內(nèi)，公司在專注集成電路芯片研發(fā)、設(shè)計(jì)和銷售的同時(shí)，充分利用自身資源和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，繼續(xù)開展以機(jī)房建設(shè)、
機(jī)柜租賃、電力寬帶為基礎(chǔ)的“大數(shù)據(jù)中心”業(yè)務(wù)，并持續(xù)布局北斗芯片設(shè)計(jì)和行業(yè)應(yīng)用開發(fā)等領(lǐng)域，全面提升企業(yè)盈利能
力。
2、經(jīng)營模式
（1）芯片設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)
報(bào)告期內(nèi)，公司研發(fā)及銷售的主要產(chǎn)品包括芯片及軟件。芯片產(chǎn)品為面向平板電腦、智能家居、行業(yè)應(yīng)用領(lǐng)域的應(yīng)用
處理器iMAPx系列和面向安防攝像頭、運(yùn)動(dòng)相機(jī)、行車記錄儀等領(lǐng)域的影像處理器Q系列；軟件產(chǎn)品為基于上述應(yīng)用處理器、
影像處理器芯片的嵌入式軟件應(yīng)用。
研發(fā)模式：公司秉持“以客戶需求為導(dǎo)向”的整體解決方案研發(fā)策略，充分把握市場(chǎng)機(jī)遇，通過自主研發(fā)與外購IP核
相結(jié)合的芯片研發(fā)模式，不斷提升公司產(chǎn)品性能和品質(zhì)，滿足不同客戶和市場(chǎng)的需求。
生產(chǎn)模式：作為Fabless模式的IC設(shè)計(jì)企業(yè)，公司集中技術(shù)優(yōu)勢(shì)和資金專注于芯片的設(shè)計(jì)與軟件的開發(fā)，并將集成電路
的制造、封裝和測(cè)試環(huán)節(jié)通過委外方式來完成。
銷售模式：公司采取直銷和經(jīng)銷相結(jié)合的銷售模式，既通過直銷了解市場(chǎng)需求，又通過與經(jīng)銷商的合作，快速開拓市
場(chǎng)，降低公司對(duì)下游客戶的維護(hù)成本，全面提升公司業(yè)績。
（2）大數(shù)據(jù)中心業(yè)務(wù)
公司自2014年底開始規(guī)劃在境外開展云數(shù)據(jù)服務(wù)業(yè)務(wù)。報(bào)告期內(nèi)，公司在美國進(jìn)一步完善大數(shù)據(jù)中心的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，
充分利用美國市場(chǎng)的資源優(yōu)勢(shì)和商業(yè)模式，迅速推進(jìn)大數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)的全面落實(shí)。
經(jīng)營模式：以資產(chǎn)出租的基礎(chǔ)商業(yè)模式為大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)或特定客戶提供數(shù)據(jù)機(jī)房、機(jī)柜出租、電力寬帶接入和運(yùn)行
維護(hù)等業(yè)務(wù)。
（3）北斗業(yè)務(wù)
公司自收購宇芯科技后開始規(guī)劃和開展北斗相關(guān)業(yè)務(wù)。報(bào)告期內(nèi)，公司聯(lián)合合作伙伴開發(fā)北斗高動(dòng)態(tài)、高精度芯片，
并推動(dòng)基于北斗定位技術(shù)的數(shù)字牧場(chǎng)業(yè)務(wù)。
經(jīng)營模式：以北斗芯片為基礎(chǔ)開發(fā)和銷售北斗行業(yè)專用軟硬件系統(tǒng)，圍繞現(xiàn)有數(shù)字牧場(chǎng)系統(tǒng)開展商業(yè)化項(xiàng)目。
（4）貿(mào)易業(yè)務(wù)
報(bào)告期內(nèi)，公司從事的貿(mào)易類業(yè)務(wù)系機(jī)頂盒及液晶屏銷售。
經(jīng)營模式：根據(jù)客戶需求向供應(yīng)商采購產(chǎn)品并支付貨款，再將產(chǎn)品銷售至下游客戶，利用自身渠道優(yōu)勢(shì)獲取產(chǎn)品差價(jià)。
二、主要資產(chǎn)重大變化情況
1、主要資產(chǎn)重大變化情況
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主要資產(chǎn) 重大變化說明
股權(quán)資產(chǎn) 無重大變化
固定資產(chǎn) 期末比期初增加 11,452.21 萬元，增幅 246.39%，主要原因系自建數(shù)據(jù)中心到達(dá)預(yù)定可使用狀態(tài)結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)。
無形資產(chǎn) 無重大變化
在建工程 期末比期初減少 2,488.70 萬元，減幅 100%，系自建數(shù)據(jù)中心到達(dá)預(yù)定可使用狀態(tài)結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)。
2、主要境外資產(chǎn)情況
√ 適用 □ 不適用
資產(chǎn)的 境外資產(chǎn)占
形成 所在 是否存在重
具體內(nèi) 資產(chǎn)規(guī)模 運(yùn)營模式 保障資產(chǎn)安全性的控制措施 收益狀況 公司凈資產(chǎn)
原因 地 大減值風(fēng)險(xiǎn)
容 的比重
1、會(huì)計(jì)記錄控制（保證會(huì)計(jì)信息反
本年末總
映及時(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法）；2、 本年度實(shí)現(xiàn)
資產(chǎn)折算
香港盈 主要從事電 盤點(diǎn)控制（保證實(shí)物資產(chǎn)與會(huì)計(jì)記 凈利潤人民
設(shè)立 人民幣 香港 4.56% 否
方微 子產(chǎn)品銷售 錄一致）；3、接近控制（嚴(yán)格控制 幣-1757.28
17735.40
無關(guān)人員對(duì)資產(chǎn)的接觸，只有經(jīng)過 萬元
萬元
授權(quán)批準(zhǔn)的人才能夠接觸資產(chǎn)）。
1、會(huì)計(jì)記錄控制（保證會(huì)計(jì)信息反
本年末總
映及時(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法）；2、 本年度實(shí)現(xiàn)
資產(chǎn)折算 主要從事數(shù)
INFOTM, 盤點(diǎn)控制（保證實(shí)物資產(chǎn)與會(huì)計(jì)記 凈利潤人民
設(shè)立 人民幣 美國 據(jù)中心物業(yè) 10.41% 否
INC. 錄一致）；3、接近控制（嚴(yán)格控制 幣 5136.58
29780.38 設(shè)備等運(yùn)營
無關(guān)人員對(duì)資產(chǎn)的接觸，只有經(jīng)過 萬元
萬元
授權(quán)批準(zhǔn)的人才能夠接觸資產(chǎn)）。
三、核心競(jìng)爭力分析
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
公司憑借多年從事移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)終端應(yīng)用處理器及配套軟件研發(fā)和銷售的積累經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)已成為國內(nèi)領(lǐng)先的SoC芯片設(shè)計(jì)企
業(yè)。公司在專注芯片研發(fā)和銷售的同時(shí)，還憑借自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，全力發(fā)展大數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)。報(bào)告期內(nèi)，公司繼續(xù)強(qiáng)化內(nèi)部管理，
抓住市場(chǎng)契機(jī)，全面提高研發(fā)技術(shù)、市場(chǎng)把握、產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同配套，及團(tuán)隊(duì)凝聚力等方面的核心競(jìng)爭力。
1、研發(fā)技術(shù)
公司緊跟IC 設(shè)計(jì)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，持續(xù)聚焦核心技術(shù)研發(fā)，在高端SoC 處理器研發(fā)過程中逐漸形成了卓越的設(shè)計(jì)能力，
取得了多項(xiàng)業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的核心技術(shù)，為公司打造符合市場(chǎng)需求的高性能芯片奠定了穩(wěn)固的技術(shù)基礎(chǔ)；公司在芯片設(shè)計(jì)能力與軟
件開發(fā)技術(shù)等方面的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，能夠最大程度將芯片的各項(xiàng)性能釋放，以滿足客戶對(duì)產(chǎn)品多元化的需求，為不同客戶的智能
終端產(chǎn)品提供充分、完善的解決方案。目前，公司擁有計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)7項(xiàng)，已獲得的專利22項(xiàng)，已受理的專利申請(qǐng)26項(xiàng)，
并獲得工信部“中國芯”最具潛質(zhì)獎(jiǎng)等榮譽(yù)證書。
2、市場(chǎng)把握
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公司始終圍繞客戶需求，堅(jiān)持以提升客戶價(jià)值為核心，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的開發(fā)模式，一方面通過精準(zhǔn)的市場(chǎng)定位、合
理的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、差異化的定價(jià)，全面提升市場(chǎng)占用率和市場(chǎng)影響力；另一方面將芯片未來商業(yè)化應(yīng)用的效果作為檢驗(yàn)芯片開
發(fā)成功與否的標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)需求預(yù)測(cè)確定芯片設(shè)計(jì)規(guī)范，確保芯片順利產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化。
公司以敏感的市場(chǎng)觸覺和快速的反應(yīng)速度，緊緊抓住互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的市場(chǎng)機(jī)遇，正確研判市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)，通過為客戶提供
定制化的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和服務(wù)，積極推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。
3、產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同
隨著全球競(jìng)爭由產(chǎn)品競(jìng)爭轉(zhuǎn)入產(chǎn)業(yè)鏈競(jìng)爭，產(chǎn)業(yè)鏈上下游技術(shù)的關(guān)聯(lián)性和融合性在一定程度上決定了產(chǎn)業(yè)整體競(jìng)爭力水
平。公司一方面通過與業(yè)界主流公司、工具供應(yīng)商及世界級(jí)的代工企業(yè)建立了緊密的合作伙伴關(guān)系，進(jìn)一步整合上下游產(chǎn)業(yè)
鏈資源，為公司產(chǎn)品性能的領(lǐng)先性、面市的及時(shí)性和良好的可移植性奠定了堅(jiān)實(shí)的產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)；另一方面，在圍繞產(chǎn)業(yè)鏈的
同時(shí)完善資金鏈，進(jìn)一步提高資金的使用效率和增強(qiáng)資源投放的精準(zhǔn)性。
4、團(tuán)隊(duì)凝聚力
IC設(shè)計(jì)行業(yè)屬于典型的智力密集型行業(yè)，團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性、員工對(duì)公司的認(rèn)同感和工作激情非常重要，穩(wěn)定且積極鉆研的
核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)是IC 設(shè)計(jì)企業(yè)的核心競(jìng)爭力之一。自成立至今，公司建立了科學(xué)的管理體制和人才激勵(lì)機(jī)制，擁有一批優(yōu)秀
的技術(shù)人才，建立了一支精干、高效、團(tuán)結(jié)、穩(wěn)定的隊(duì)伍，為公司長遠(yuǎn)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的人才基礎(chǔ)。
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第四節(jié) 經(jīng)營情況討論與分析
一、概述
2016年，公司緊緊圍繞“上下游一體化”的中長期發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步貫徹“成本、效率、增值”的經(jīng)營方針，穩(wěn)步推
進(jìn)芯片設(shè)計(jì)、大數(shù)據(jù)中心、北斗產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易等業(yè)務(wù)板塊的有序健康發(fā)展。報(bào)告期內(nèi)，公司在經(jīng)營上，緊跟市場(chǎng)步伐，推陳出
新，主動(dòng)應(yīng)對(duì)、化解經(jīng)營壓力；在管理上，依托精細(xì)化管理，全面完善內(nèi)控體系，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)管控能力；在整合上，以創(chuàng)
新整合為主線，凝心聚力、挖潛增效，形成協(xié)同發(fā)展合力，最終實(shí)現(xiàn)公司盈利水平的有效提升。
報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入47,636.41萬元，比上年同期增加29.29%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤2,417.17
萬元，比上年同期增加112.89%，經(jīng)營業(yè)績持續(xù)穩(wěn)步提升。
二、公司經(jīng)營情況
【芯片業(yè)務(wù)】
公司芯片業(yè)務(wù)的核心戰(zhàn)略發(fā)展方向?yàn)樘峁┲悄苡跋耦I(lǐng)域的技術(shù)方案及產(chǎn)品。公司圍繞“大尺寸、大空間、大傳輸、大計(jì)
算、大分析”的五大視覺戰(zhàn)略，大力落實(shí)市場(chǎng)、產(chǎn)品布局及技術(shù)體系改造，為未來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)突破打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
報(bào)告期內(nèi)，公司全資子公司盈方微有限推出“全景影像芯片+全景APP算法”的全景立體影像解決方案，包括分別主打消
費(fèi)市場(chǎng)及專業(yè)市場(chǎng)的五個(gè)系列芯片，搭載有全景矯正DSP、全景拼接模塊、視頻編碼等專業(yè)技術(shù)；產(chǎn)品應(yīng)用方向方面，明確
聚焦于雙目全景相機(jī)、行車記錄儀、運(yùn)動(dòng)相機(jī)、安防和IPC等應(yīng)用領(lǐng)域，并積極進(jìn)行客戶群布局，其中安防及消費(fèi)IPC相關(guān)項(xiàng)
目已進(jìn)入量產(chǎn)階段；技術(shù)實(shí)施規(guī)劃方面，主要通過圍繞“芯片、應(yīng)用、技術(shù)”三個(gè)路線圖、“芯片實(shí)現(xiàn)+平臺(tái)運(yùn)用技術(shù)”兩
個(gè)集成中心、“系統(tǒng)化管理+績效管理”的技術(shù)管理支撐平臺(tái)，共同實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品技術(shù)的有效落地；內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)方面，在原有
的經(jīng)營模式下，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行細(xì)分，并根據(jù)市場(chǎng)的不同劃分為不同的事業(yè)部模式。通過細(xì)分市場(chǎng)，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，尋求市
場(chǎng)的創(chuàng)新點(diǎn)，推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。
【數(shù)據(jù)中心業(yè)務(wù)】
報(bào)告期內(nèi)，公司位于美國休斯敦的數(shù)據(jù)中心運(yùn)營情況良好，客戶已啟用的服務(wù)器機(jī)柜正常運(yùn)行。公司負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)中心日常
的基礎(chǔ)運(yùn)維管理，為客戶提供必要的硬件環(huán)境（場(chǎng)地、機(jī)柜等設(shè)施）、充足的電力資源及可靠的物業(yè)服務(wù)。其中，公司自有
土地上的數(shù)據(jù)中心基建工程已于2016年11月全部完工，包括電網(wǎng)公司完成全部電力設(shè)施建設(shè)和其他輔助設(shè)施建設(shè)工程已驗(yàn)收
交付；同時(shí)，臨時(shí)場(chǎng)地搬遷工作亦按期完成。至此，公司自有數(shù)據(jù)中心的整體運(yùn)營設(shè)施已布置完畢。
【北斗系統(tǒng)業(yè)務(wù)】
報(bào)告期內(nèi)，公司控股子公司宇芯科技自主研發(fā)的北斗運(yùn)營綜合管理平臺(tái)已開始正式運(yùn)行，對(duì)于現(xiàn)有項(xiàng)目的售前演示和推
廣形成有力的后臺(tái)支撐。其中，數(shù)字牧場(chǎng)項(xiàng)目的經(jīng)營模式已由自主運(yùn)營轉(zhuǎn)為向客戶提供終端產(chǎn)品，并積極探索對(duì)外合作發(fā)展
模式以促進(jìn)具體商業(yè)應(yīng)用的實(shí)施；北斗高精度芯片項(xiàng)目的基帶芯片已進(jìn)行FULL MASK 投片，目前相關(guān)技術(shù)指標(biāo)反饋結(jié)果良好，
后期將逐步推進(jìn)系統(tǒng)應(yīng)用軟件、方案的開發(fā)，銷售推廣等配套工作。
【貿(mào)易業(yè)務(wù)】
2016年上半年，憑借良好的市場(chǎng)開拓能力及對(duì)客戶需求的合理判斷，該業(yè)務(wù)繼續(xù)保持良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)，營業(yè)收入較去年
同期大幅增長。但鑒于貿(mào)易類業(yè)務(wù)對(duì)資金周轉(zhuǎn)的要求較高，出于財(cái)務(wù)穩(wěn)健性的考慮，公司于2016年下半年已主動(dòng)縮減了上述
業(yè)務(wù)的經(jīng)營規(guī)模。
【其他事項(xiàng)】
1、內(nèi)控建設(shè)
公司根據(jù)實(shí)際情況及管理需要，不斷完善內(nèi)部管控薄弱環(huán)節(jié)的制度建設(shè)，進(jìn)一步強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)作和執(zhí)行意識(shí)，提高公司治
理水平。報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)現(xiàn)有的制度文件進(jìn)行了全面的梳理和總結(jié)，共計(jì)修訂了《公司章程》、《三會(huì)議事規(guī)則》、《關(guān)
聯(lián)交易管理制度》等20余項(xiàng)制度規(guī)則，并經(jīng)相關(guān)董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過。
2、董監(jiān)事會(huì)換屆
報(bào)告期內(nèi)，公司第九屆董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)屆滿。經(jīng)公司2016年第4次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過，公司完成了第十屆董事會(huì)、
監(jiān)事會(huì)（非職工監(jiān)事）人員的聘任工作；經(jīng)公司第十屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議通過，公司聘任和選舉新一任的管理層成員及
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董事會(huì)各專門委員會(huì)委員。
3、重大資產(chǎn)重組
報(bào)告期內(nèi)，為實(shí)現(xiàn)多元化發(fā)展，不斷拓展新的業(yè)務(wù)增長點(diǎn)，公司開始籌劃重大資產(chǎn)重組。后經(jīng)認(rèn)真聽取各方意見并綜合
考慮公司現(xiàn)狀、標(biāo)的資產(chǎn)估值及投資風(fēng)險(xiǎn)等多方面因素的情況下，認(rèn)為推進(jìn)該事項(xiàng)的時(shí)機(jī)及條件尚不成熟，若繼續(xù)推進(jìn)或?qū)?br/>面臨諸多不確定性。經(jīng)公司相關(guān)董事會(huì)審議通過，公司現(xiàn)已終止籌劃本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。
4、2015年度非公開發(fā)行股票
經(jīng)公司相關(guān)董事會(huì)及股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，公司擬向包括實(shí)際控制人陳志成先生在內(nèi)的不超過10名特定對(duì)象非公開發(fā)行股
票，募集金額不超過5億元用于“游戲應(yīng)用終端處理器”、“移動(dòng)智能終端處理器研發(fā)”和“智能影像處理器”等3個(gè)項(xiàng)目及
補(bǔ)充流動(dòng)資金。因2015年度財(cái)務(wù)報(bào)告被出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告而導(dǎo)致公司不符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)
定的非公開發(fā)行股票條件，公司向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)撤回2015年度非公開發(fā)行股票的申請(qǐng)文件并獲得中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。
二、主營業(yè)務(wù)分析
1、概述
是否與經(jīng)營情況討論與分析中的概述披露相同
□ 是 √ 否
資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目 年末余額 年初余額 增減 增減率 變動(dòng)幅度超過 30%說明
應(yīng)收票據(jù) 10,347,405.65 59,552,673.04 -49,205,267.39 -82.62% 本期應(yīng)收票據(jù)到期兌付
應(yīng)收賬款 169,822,096.52 80,365,292.45 89,456,804.07 111.31% 本期賒銷業(yè)務(wù)增加
其他應(yīng)收款 5,211,736.60 7,964,973.65 -2,753,237.05 -34.57% 本期收回保證金等
其他流動(dòng)資產(chǎn) 10,937,450.10 - 10,937,450.10 - 待抵扣進(jìn)項(xiàng)稅和預(yù)繳企業(yè)所得稅
可供出售金融資產(chǎn) - 10,000,000.00 -10,000,000.00 -100.00% 可供出售金融資產(chǎn)收回
數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)
固定資產(chǎn) 161,001,265.24 46,479,204.90 114,522,060.34 246.39%
結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)
數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)
在建工程 - 24,887,047.27 -24,887,047.27 -100.00%
結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)
長期待攤費(fèi)用 3,163,946.05 -10,115,000.45 -76.17% 本期攤銷增加
13,278,946.50
遞延所得稅資產(chǎn) 15,546,171.83 11,592,969.74 3,953,202.09 34.10% 可抵扣暫時(shí)性差異增加
短期借款 - 25,916,591.50 -25,916,591.50 -100.00% 本期歸還銀行借款
預(yù)收款項(xiàng) 1,409,681.12 5,006,972.69 -3,597,291.57 -71.85% 預(yù)收賬款結(jié)轉(zhuǎn)銷售收入
應(yīng)付職工薪酬 10,524,024.07 3,015,148.62 7,508,875.45 249.04% 人力投入增加
應(yīng)交稅費(fèi) 3,390,575.63 7,098,618.39 -3,708,042.76 -52.24% 本期繳納稅款
應(yīng)付利息 - 480,108.73 -480,108.73 -100.00% 本期支付借款利息
其他應(yīng)付款 6,772,107.53 43,759,064.46 -36,986,956.93 -84.52% 業(yè)績保證金轉(zhuǎn)業(yè)績補(bǔ)償款
遞延收益 4,349,767.27 10,429,633.99 -6,079,866.72 -58.29% 與資產(chǎn)相關(guān)的政府補(bǔ)助攤銷增加
資本公積 294,858,215.00 182,564,551.03 112,293,663.97 61.51% 本期收到業(yè)績補(bǔ)償款
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其他綜合收益 14,546,759.31 3,235,342.28 11,311,417.03 349.62% 外幣報(bào)表折算差異
少數(shù)股東權(quán)益 -2,460,623.46 -1,526,642.24 -933,981.22 61.18% 非全資子公司虧損
利潤表項(xiàng)目 本報(bào)告期 上年同期 增減 增減率 變動(dòng)幅度超過 30%說明
營業(yè)稅金及附加 737,704.83 3,083,250.06 -2,345,545.23 -76.07% 土地增值稅減少
銷售費(fèi)用 6,341,252.87 4,040,566.31 2,300,686.56 56.94% 銷售投入增加
資產(chǎn)減值損失 30,302,128.23 5,287,339.54 25,014,788.69 473.11% 減值計(jì)提增加
投資收益 - -6,577,396.70 6,577,396.70 100.00% 上年同期處置聯(lián)誼置業(yè)股權(quán)損失
本期收到的與收益相關(guān)的政府補(bǔ)助
營業(yè)外收入 11,625,210.99 7,087,589.96 4,537,621.03 64.02%
增加
營業(yè)外支出 44,278.58 971,678.93 -927,400.35 -95.44% 上年同期原辦公房提前退租支出
所得稅費(fèi)用 253,751.24 126,775.36 126,975.88 100.16% 應(yīng)納所得稅額增加
2、收入與成本
（1）營業(yè)收入構(gòu)成
單位：元
2016 年 2015 年
同比增減
金額 占營業(yè)收入比重 金額 占營業(yè)收入比重
營業(yè)收入合計(jì) 476,364,098.15 100% 368,434,645.62 100% 29.29%
分行業(yè)
計(jì)算機(jī)、通信和其他
473,213,512.34 99.34% 361,611,778.62 98.15% 30.86%
電子設(shè)備制造業(yè)
房地產(chǎn)行業(yè) 3,150,585.81 0.66% 6,822,867.00 1.85% -53.82%
分產(chǎn)品
芯片類業(yè)務(wù) 146,042,329.34 30.66% 129,600,808.55 35.18% 12.69%
貿(mào)易類業(yè)務(wù) 151,653,239.70 31.84% 149,069,570.07 40.46% 1.73%
服務(wù)類業(yè)務(wù) 175,517,943.30 36.85% 82,941,400.00 22.51% 111.62%
房地產(chǎn)業(yè)務(wù) 3,150,585.81 0.66% 6,822,867.00 1.85% -53.82%
分地區(qū)
境內(nèi) 230,841,669.03 48.46% 125,132,608.06 33.96% 84.48%
境外 245,522,429.12 51.54% 243,302,037.56 66.04% 0.91%
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
（2）占公司營業(yè)收入或營業(yè)利潤 10%以上的行業(yè)、產(chǎn)品或地區(qū)情況
√ 適用 □ 不適用
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
單位：元
營業(yè)收入比上 營業(yè)成本比上 毛利率比上
營業(yè)收入 營業(yè)成本 毛利率
年同期增減 年同期增減 年同期增減
分行業(yè)
計(jì)算機(jī)、通信和其
473,213,512.34 318,025,472.85 32.79% 30.86% 31.14% -0.14%
他電子設(shè)備制造業(yè)
分產(chǎn)品
芯片類業(yè)務(wù) 146,042,329.34 140,478,981.85 3.81% 12.69% 53.20% -25.44%
貿(mào)易類業(yè)務(wù) 151,653,239.70 142,769,173.66 5.86% 1.73% 0.05% 1.59%
服務(wù)類業(yè)務(wù) 175,517,943.30 34,777,317.34 80.19% 111.62% 329.02% -10.04%
分地區(qū)
境內(nèi) 227,691,083.22 210,995,448.09 7.33% 92.45% 138.59% -17.92%
境外 245,522,429.12 107,030,024.76 56.41% 0.91% -30.53% 19.73%
公司主營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑在報(bào)告期發(fā)生調(diào)整的情況下，公司最近 1 年按報(bào)告期末口徑調(diào)整后的主營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
□ 適用 √ 不適用
（3）公司實(shí)物銷售收入是否大于勞務(wù)收入
√ 是 □ 否
行業(yè)分類 項(xiàng)目 單位 2016 年 2015 年 同比增減
銷售量 8,469,613 15,591,337 -46.00%
芯片 生產(chǎn)量 PCS 8,581,749 16,307,071 -47.00%
庫存量 1,105,480 993,344 11.00%
銷售量 16,062 - -
晶圓 生產(chǎn)量 PCS 16,062 - -
庫存量 - - -
銷售量 1,076,140 458,439 135.00%
整機(jī) 生產(chǎn)量 SET 1,076,140 458,439 135.00%
庫存量 - - -
銷售量 409,082.6 452,351 -10.00%
電子元器件 生產(chǎn)量 SET 340,170.6 521,263 -35.00%
庫存量 - 68,912 -100.00%
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生變動(dòng) 30%以上的原因說明
√ 適用 □ 不適用
芯片銷售業(yè)務(wù)減少，業(yè)務(wù)新增未封裝的晶圓銷售，整機(jī)市場(chǎng)需求量增加。
（4）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報(bào)告期的履行情況
□ 適用 √ 不適用
（5）營業(yè)成本構(gòu)成
行業(yè)和產(chǎn)品分類
單位：元
2016 年 2015 年
行業(yè)分類 項(xiàng)目 同比增減
金額 占營業(yè)成本比重 金額 占營業(yè)成本比重
計(jì)算機(jī)、通信和其他電
芯片成本 140,478,981.85 43.70% 91,696,270.55 36.74% 6.96%
子設(shè)備制造業(yè)
計(jì)算機(jī)、通信和其他電
貿(mào)易成本 142,769,173.66 44.42% 142,702,540.83 57.18% -12.76%
子設(shè)備制造業(yè)
計(jì)算機(jī)、通信和其他電
服務(wù)成本 34,777,317.34 10.82% 8,106,290.19 3.25% 7.57%
子設(shè)備制造業(yè)
單位：元
2016 年 2015 年
產(chǎn)品分類 項(xiàng)目 同比增減
金額 占營業(yè)成本比重 金額 占營業(yè)成本比重
材料成本 132,503,315.81 41.22% 74,702,810.78 29.93% 11.29%
生產(chǎn)服務(wù)費(fèi) 5,848,969.84 1.82% 14,500,096.76 5.81% -3.99%
芯片類業(yè)務(wù)
版稅 2,126,696.20 0.66% 2,493,363.01 1.00% -0.34%
小計(jì) 140,478,981.85 43.70% 91,696,270.55 36.74% 6.96%
貿(mào)易類業(yè)務(wù) 庫存商品 142,769,173.66 44.42% 142,702,540.83 57.18% -12.76%
折舊 8,545,257.61 2.66% 1,403,823.23 0.56% 2.10%
動(dòng)力費(fèi) 8,146,625.00 2.53% 1,310,798.03 0.53% 2.00%
人工 5,993,040.05 1.86% 2,028,783.91 0.81% 1.05%
服務(wù)類業(yè)務(wù) 租賃地塊成本 5,733,774.76 1.78% 2,879,403.29 1.15% 0.63%
場(chǎng)地搬遷 2,166,604.25 0.67% - 0.00% 0.67%
其他成本 4,192,015.67 1.30% 483,481.73 0.19% 1.11%
小計(jì) 34,777,317.34 10.82% 8,106,290.19 3.25% 7.57%
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（6）報(bào)告期內(nèi)合并范圍是否發(fā)生變動(dòng)
□ 是 √ 否
（7）公司報(bào)告期內(nèi)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生重大變化或調(diào)整有關(guān)情況
□ 適用 √ 不適用
（8）主要銷售客戶和主要供應(yīng)商情況
公司主要銷售客戶情況
前五名客戶合計(jì)銷售金額（元） 428,737,206.09
前五名客戶合計(jì)銷售金額占年度銷售總額比例 90.00%
前五名客戶銷售額中關(guān)聯(lián)方銷售額占年度銷售總額比
0.00%
例
公司前 5 大客戶資料
序號(hào) 客戶名稱 銷售額（元） 占年度銷售總額比例
1 客戶 A 175,267,943.31 36.79%
2 客戶 B 145,349,859.51 30.51%
3 客戶 C 55,654,659.63 11.68%
4 客戶 D 30,538,478.67 6.41%
5 客戶 E 21,926,264.97 4.60%
合計(jì) -- 428,737,206.09 90.00%
主要客戶其他情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司主要供應(yīng)商情況
前五名供應(yīng)商合計(jì)采購金額（元） 291,844,341.29
前五名供應(yīng)商合計(jì)采購金額占年度采購總額比例 67.61%
前五名供應(yīng)商采購額中關(guān)聯(lián)方采購額占年度采購總額
0.00%
比例
公司前 5 名供應(yīng)商資料
序號(hào) 供應(yīng)商名稱 采購額（元） 占年度采購總額比例
1 供應(yīng)商 A 159,862,424.40 37.03%
2 供應(yīng)商 B 44,963,745.67 10.42%
3 供應(yīng)商 C 40,863,841.20 9.47%
4 供應(yīng)商 D 25,741,687.52 5.96%
5 供應(yīng)商 E 20,412,642.50 4.73%
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合計(jì) -- 291,844,341.29 67.61%
主要供應(yīng)商其他情況說明
□ 適用 √ 不適用
3、費(fèi)用
單位：元
2016 年 2015 年 同比增減 重大變動(dòng)說明
銷售費(fèi)用 6,341,252.87 4,040,566.31 56.94% 銷售投入增加
管理費(fèi)用 115,548,034.66 105,252,099.55 9.78% -
財(cái)務(wù)費(fèi)用 -9,908,511.95 -8,881,828.83 -11.56% -
4、研發(fā)投入
√ 適用 □ 不適用
公司的研發(fā)投入主要用于芯片和應(yīng)用方案的支出。報(bào)告期內(nèi)，公司共投入研發(fā)費(fèi)用10,071.66萬元，較上年減少9,001.07萬
元。研發(fā)支出占營業(yè)收入比重為21.14%，占管理費(fèi)用比重為87.16%。
公司研發(fā)投入情況
2016 年 2015 年 變動(dòng)比例
研發(fā)人員數(shù)量（人） 118 101 16.83%
研發(fā)人員數(shù)量占比 55.92% 55.49% 0.43%
研發(fā)投入金額（元） 100,716,568.95 190,727,297.89 -47.19%
研發(fā)投入占營業(yè)收入比例 21.14% 51.77% -30.63%
研發(fā)投入資本化的金額（元） 45,730,531.16 143,146,518.19 -68.05%
資本化研發(fā)投入占研發(fā)投入
45.41% 75.05% -29.64%
的比例
研發(fā)投入總額占營業(yè)收入的比重較上年發(fā)生顯著變化的原因
√ 適用 □ 不適用
當(dāng)期外購IP少于上年同期
研發(fā)投入資本化率大幅變動(dòng)的原因及其合理性說明
√ 適用 □ 不適用
當(dāng)期外購IP少于上年同期
5、現(xiàn)金流
單位：元
項(xiàng)目 2016 年 2015 年 同比增減
經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 475,771,679.33 531,750,232.94 -10.53%
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經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 429,046,008.01 514,481,943.45 -16.61%
經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 46,725,671.32 17,268,289.49 170.59%
投資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 10,145,568.11 21,802,693.28 -53.47%
投資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 118,693,645.66 222,797,139.37 -46.73%
投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -108,548,077.55 -200,994,446.09 -45.99%
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 91,774,621.69 61,553,673.02 49.10%
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 44,521,075.33 5,388,730.82 726.19%
籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 47,253,546.36 56,164,942.20 -15.87%
現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額 -11,447,539.77 -123,663,562.03 -90.74%
相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生重大變動(dòng)的主要影響因素說明
√ 適用 □ 不適用
1、投資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì)同比減少53.47%，主要為上年同期收回聯(lián)誼置業(yè)投資款：
2、投資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì)同比減少46.73%，主要為當(dāng)期外購IP少于上年同期；
3、籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì)同比增加49.10%，主要為本期收到業(yè)績補(bǔ)償款；
4、籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì)同比增加726.19%，主要為本期償還銀行借款。
報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明
□ 適用 √ 不適用
三、非主營業(yè)務(wù)分析
√ 適用 □ 不適用
單位：元
金額 占利潤總額比例 形成原因說明 是否具有可持續(xù)性
資產(chǎn)減值 30,302,128.23 128.99% 計(jì)提無形資產(chǎn)減值、壞賬等 否
營業(yè)外收入 11,625,210.99 49.49% 政府補(bǔ)助 否
四、資產(chǎn)及負(fù)債狀況
1、資產(chǎn)構(gòu)成重大變動(dòng)情況
單位：元
2016 年末 2015 年末
比重增減 重大變動(dòng)說明
金額 占總資產(chǎn)比例 金額 占總資產(chǎn)比例
貨幣資金 84,263,440.83 10.54% 95,709,108.24 13.41% -2.87% -
應(yīng)收賬款 169,822,096.52 21.24% 80,365,292.45 11.26% 9.98% -
存貨 50,729,377.71 6.34% 69,485,275.32 9.74% -3.40% -
自建數(shù)據(jù)中心到達(dá)預(yù)定可
固定資產(chǎn) 161,001,265.24 20.14% 46,479,204.90 6.51% 13.63%
使用狀態(tài)結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)
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在建工程 24,887,047.27 3.49% -3.49% -
短期借款 25,916,591.50 3.63% -3.63% -
2、以公允價(jià)值計(jì)量的資產(chǎn)和負(fù)債
□ 適用 √ 不適用
3、截至報(bào)告期末的資產(chǎn)權(quán)利受限情況
由于深圳市大坦數(shù)碼電子有限公司就與本公司買賣合同糾紛一事，子公司盈方微有限名下上海銀行張江支行一般戶
#31592703002201304 余額人民幣512,640.77元、上海銀行浦東分行美元戶#3161911405000176787余額 696.09美元，被深圳
市福田區(qū)人民法院凍結(jié)，期末賬面價(jià)值27,303.77元的固定資產(chǎn)被查封。
因本公司全資子公司盈方微有限和深圳市大坦數(shù)碼電子有限公司的買賣合同糾紛，深圳市福田區(qū)人民法院凍結(jié)公司盈方
微有限持有的宇芯科技、瀚廷電子、盈方微投資的全部股權(quán)。
五、投資狀況
1、總體情況
□ 適用 √ 不適用
2、報(bào)告期內(nèi)獲取的重大的股權(quán)投資情況
□ 適用 √ 不適用
3、報(bào)告期內(nèi)正在進(jìn)行的重大的非股權(quán)投資情況
□ 適用 √ 不適用
4、金融資產(chǎn)投資
（1）證券投資情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在證券投資。
（2）衍生品投資情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在衍生品投資。
5、募集資金使用情況
□ 適用 √ 不適用
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
公司報(bào)告期無募集資金使用情況。
六、重大資產(chǎn)和股權(quán)出售
1、出售重大資產(chǎn)情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未出售重大資產(chǎn)。
2、出售重大股權(quán)情況
√ 適用 □ 不適用
本期初起 所涉
股權(quán)出售 是否按計(jì)劃如
至出售日 與交 及的
交易 為上市公 股權(quán) 是否 期實(shí)施，如未按
被出 該股權(quán)為 易對(duì) 股權(quán)
交易 出售 價(jià)格 出售對(duì)公 司貢獻(xiàn)的 出售 為關(guān) 計(jì)劃實(shí)施，應(yīng)當(dāng) 披露
售股 上市公司 方的 是否 披露索引
對(duì)方 日 （萬 司的影響 凈利潤占 定價(jià) 聯(lián)交 說明原因及公 日期
權(quán) 貢獻(xiàn)的凈 關(guān)聯(lián) 已全
元） 凈利潤總 原則 易 司已采取的措
利潤（萬 關(guān)系 部過
額的比例 施
元） 戶
本次合伙權(quán)
公告編
益轉(zhuǎn)讓符合
明赫 號(hào)：
2016 公司優(yōu)化資 按初
投資 2016-064
年 07 產(chǎn)結(jié)構(gòu)的布 始投 不適 年 07
張旭 99.01 1,000 0 0.00% 否 是 是 、
月 28 局，不會(huì)對(duì) 資額 用 月 29
%合伙 2016-072
日 公司主營業(yè) 確定 日
權(quán)益 、
務(wù)發(fā)展產(chǎn)生
2016-074
不利影響。
七、主要控股參股公司分析
√ 適用 □ 不適用
主要子公司及對(duì)公司凈利潤影響達(dá) 10%以上的參股公司情況
單位：元
公司名 公司 主要業(yè)
注冊(cè)資本 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 營業(yè)收入 營業(yè)利潤 凈利潤
稱 類型 務(wù)
集成電
盈方微 子公
路研發(fā) 180,000,000.00 653,246,852.15 268,660,068.39 183,488,725.47 -13,952,745.73 -272,726.82
有限 司
與銷售
INFOTM, 子公
服務(wù) US$1,000,000.00 297,803,791.39 73,675,220.13 88,865,803.31 53,613,145.76 51,365,791.51
INC 司
盈方微 子公 電子產(chǎn)
US$1,000,000.00 177,353,993.72 32,298,527.89 68,137,033.85 -19,115,918.94 -17,572,800.04
香港 司 品銷售
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
集成電
宇芯科 子公
路研發(fā) 10,000,000.00 11,271,005.43 -8,202,078.21 594,244.44 -3,280,411.31 -3,113,270.73
技 司
與銷售
說明：上表內(nèi)子公司系對(duì)公司歸屬上市公司普通股股東的凈利潤影響達(dá) 10%以上的公司。
報(bào)告期內(nèi)取得和處置子公司的情況
□ 適用 √ 不適用
主要控股參股公司情況說明
1、INFOTM,INC總資產(chǎn)本報(bào)告期末比期初增加149.95%，主要系公司投入增加；凈資產(chǎn)期末比期初增加281.82%，為經(jīng)營
積累增加；營業(yè)收入本報(bào)告期比上年同期增加291.43%、營業(yè)利潤本報(bào)告期比上年同期增加296.85%、凈利潤本報(bào)告期比上年
同期增加313.13%，主要系租賃收入帶來的整體收入、利潤增長。
2、盈方微有限總資產(chǎn)本報(bào)告期末比期初增加23.01%，營業(yè)收入本報(bào)告期比上年同期增加19.01%，營業(yè)利潤本報(bào)告期比
去年同期下降了141.43%；凈利潤本報(bào)告期比上年同期下降100.68%，主要系本期資產(chǎn)減值計(jì)提增加所致。
八、公司控制的結(jié)構(gòu)化主體情況
□ 適用 √ 不適用
九、公司未來發(fā)展的展望
1、行業(yè)格局和發(fā)展趨勢(shì)
從全球市場(chǎng)來看，集成電路行業(yè)經(jīng)歷2015年短暫的下滑后，2016年在存儲(chǔ)器市場(chǎng)全面回暖的帶動(dòng)下，重新步入增長態(tài)勢(shì)
并創(chuàng)下總銷售額的歷史新高。國內(nèi)集成電路市場(chǎng)在半導(dǎo)體國產(chǎn)化不斷深入及政府對(duì)行業(yè)的大力扶持下，始終保持良好發(fā)展勢(shì)
頭。根據(jù)CSIA數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國集成電路行業(yè)銷售額自2012年開始連續(xù)實(shí)現(xiàn)兩位數(shù)增長，增速遠(yuǎn)超同期全球市場(chǎng)水平。
在過去幾十年的發(fā)展過程中，半導(dǎo)體行業(yè)遵循摩爾定律實(shí)現(xiàn)周期性增長。但近年來，隨著集成電路的集成度愈高，工藝
難度趨大，所需投資進(jìn)一步提升，制程更新周期已由2年調(diào)整到3年，而制程更新速度的逐步放緩將為行業(yè)后來者提供機(jī)會(huì)。
此外，3C產(chǎn)業(yè)的成長趨緩使全球集成電路行業(yè)進(jìn)入重整期，產(chǎn)業(yè)并購日益增多。
近年來，伴隨中國電子企業(yè)的快速發(fā)展，中國集成電路國產(chǎn)化不斷在加深，但目前國產(chǎn)芯片的自給率依然不足三成。《中
國制造2025》中明確提出，2020年芯片自給率要達(dá)到40%，2025年達(dá)到50%。在政府加大對(duì)集成電路行業(yè)的政策扶持，各級(jí)政
府和企業(yè)的產(chǎn)業(yè)基金加強(qiáng)對(duì)集成電路的投資力度，以及資本市場(chǎng)助推集成電路龍頭企業(yè)上市的背景下，中國集成電路行業(yè)迎
來新的發(fā)展機(jī)遇。從之前成本優(yōu)勢(shì)逐步發(fā)展為資本優(yōu)勢(shì)，從而有效帶動(dòng)人才、并購、擴(kuò)產(chǎn)、技術(shù)升級(jí)等戰(zhàn)略布局的落實(shí)，最
直接的體現(xiàn)是2016年中國集成電路行業(yè)不僅在代表技術(shù)創(chuàng)新的芯片設(shè)計(jì)企業(yè)數(shù)量上增長明顯，還在存儲(chǔ)器芯片制造、晶元廠
擴(kuò)產(chǎn)建設(shè)等領(lǐng)域獲得突破性進(jìn)展。
我們認(rèn)為 “十三五”將是中國集成電路產(chǎn)業(yè)全速前進(jìn)的時(shí)代，技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)并購、產(chǎn)能擴(kuò)充將是整個(gè)行業(yè)發(fā)展的基
本邏輯，在國內(nèi)電子產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展的助推下，中國將逐步改變?nèi)蚣呻娐沸袠I(yè)格局。
2、公司未來發(fā)展戰(zhàn)略
公司將以中國集成電路產(chǎn)業(yè)的高速發(fā)展為契機(jī)，堅(jiān)持“以芯片研發(fā)設(shè)計(jì)為業(yè)務(wù)主線，提供北斗系統(tǒng)運(yùn)營以及大數(shù)據(jù)服務(wù)”
的中長期發(fā)展戰(zhàn)略，并依托自身專業(yè)技術(shù)和資源，通過并購、對(duì)外投資和業(yè)務(wù)協(xié)同等方式圍繞“上下游一體化”進(jìn)行行業(yè)整
合，尋求新的利潤增長點(diǎn)，深化企業(yè)布局，優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，拓展業(yè)務(wù)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)公司平穩(wěn)、健康和持續(xù)發(fā)展。
3、經(jīng)營計(jì)劃
2017年，公司將繼續(xù)本著“以人為本、精準(zhǔn)定位、狠練內(nèi)功、創(chuàng)新發(fā)展、突破市場(chǎng)”的核心經(jīng)營方針，圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)
略以及客戶實(shí)際需求，依托良好的市場(chǎng)發(fā)展前景，從夯實(shí)基礎(chǔ)出發(fā)，促進(jìn)公司規(guī)范、平穩(wěn)、健康發(fā)展。
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
（1）業(yè)務(wù)發(fā)展
公司將加大芯片業(yè)務(wù)的研發(fā)及市場(chǎng)投入，提升“芯片、應(yīng)用、技術(shù)”的核心能力，繼續(xù)重點(diǎn)圍繞智能車載和智能安防市
場(chǎng)推出更具競(jìng)爭力的產(chǎn)品，完善芯片整體布局以進(jìn)一步擴(kuò)大市場(chǎng)占有率，專注打造細(xì)分行業(yè)龍頭；積極探索數(shù)據(jù)中心的業(yè)務(wù)
模式創(chuàng)新，為智能影像芯片產(chǎn)品的核心應(yīng)用提供運(yùn)營基礎(chǔ)；依托圖像處理領(lǐng)域的核心技術(shù)和市場(chǎng)推廣能力，積極推進(jìn)北斗技
術(shù)應(yīng)用方案的商業(yè)開發(fā)。三大業(yè)務(wù)板塊通過跨行業(yè)的橫向融合及細(xì)分垂直領(lǐng)域的深度合作，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，充分發(fā)揮上下游
一體化發(fā)展的協(xié)同效應(yīng)。
（2）內(nèi)部管理
為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)、提升管控績效，公司將持續(xù)強(qiáng)化精細(xì)化管理，通過創(chuàng)新管理模式有效降低運(yùn)營成本和費(fèi)用開支；進(jìn)一
步完善內(nèi)控體系建設(shè)并狠抓執(zhí)行落實(shí)，防范規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，積極維護(hù)公司及廣大股東的權(quán)益，為公司平穩(wěn)健康發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)
保障。
4、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)
（1）產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)
公司系專注于移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用處理器和智能影像應(yīng)用處理器的IC設(shè)計(jì)公司。IC設(shè)計(jì)公司的長期盈利能力在于不斷的進(jìn)行
新產(chǎn)品的開發(fā)及銷售，因此研發(fā)投入金額巨大。如果公司新產(chǎn)品出現(xiàn)規(guī)劃失誤、開發(fā)周期遠(yuǎn)超預(yù)期、實(shí)際投入遠(yuǎn)超預(yù)算或市
場(chǎng)開拓不利，則公司的研發(fā)產(chǎn)出可能遠(yuǎn)小于投入。
（2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
公司目前的主要目標(biāo)市場(chǎng)為中低端移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)終端以及智能影像終端這兩大應(yīng)用領(lǐng)域，市場(chǎng)競(jìng)爭風(fēng)險(xiǎn)主要來自專注于同
類市場(chǎng)的中國大陸地區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的IC設(shè)計(jì)企業(yè)。目前，上述地區(qū)的IC設(shè)計(jì)企業(yè)數(shù)量較多，市場(chǎng)競(jìng)爭日趨激烈。雖然公司占
據(jù)先發(fā)優(yōu)勢(shì)，積累了較為豐富的市場(chǎng)和產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)驗(yàn)，但如果競(jìng)爭對(duì)手投入更多的資源開發(fā)及銷售其產(chǎn)品，或采取更積極的
定價(jià)策略，將可能影響公司產(chǎn)品競(jìng)爭力，導(dǎo)致市場(chǎng)份額的降低。
（3）匯率風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)行業(yè)慣例，公司境外銷售以美元計(jì)價(jià)、人民幣結(jié)算，采購芯片成品、IP核和EDA工具等均采用美元計(jì)價(jià)和結(jié)算，即
購銷交易受匯率波動(dòng)的同一方向影響。但由于存在購銷差價(jià)和增值稅等因素，因此公司經(jīng)營業(yè)績?nèi)悦媾R一定的匯率風(fēng)險(xiǎn)。另
外，由于子公司盈方微香港也是公司利潤來源的組成部分，因此公司還存在由于匯率變動(dòng)引起的外幣報(bào)表折算的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）人力資源及技術(shù)泄密風(fēng)險(xiǎn)
IC設(shè)計(jì)行業(yè)屬于智力密集型產(chǎn)業(yè)，對(duì)技術(shù)人員的依賴度較高。雖然多項(xiàng)激勵(lì)措施的實(shí)施對(duì)穩(wěn)定公司未來核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)起
到了積極作用，但同行業(yè)競(jìng)爭對(duì)手仍可能給出更優(yōu)厚的待遇以吸引公司技術(shù)人才，或公司受其他因素影響導(dǎo)致技術(shù)人才流失，
公司面臨技術(shù)人員流失的風(fēng)險(xiǎn)。
通過持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新，公司已擁有多項(xiàng)核心技術(shù)，且在同行業(yè)中處于領(lǐng)先水平。雖然公司十分重視對(duì)核心技術(shù)的保密，及
時(shí)將研發(fā)成果申請(qǐng)專利，但如果核心技術(shù)人員流動(dòng)、公司技術(shù)保密措施的執(zhí)行不嚴(yán)以致技術(shù)泄密，或?qū)＠Ｗo(hù)措施不力，均
可能削弱公司的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，對(duì)公司的競(jìng)爭力產(chǎn)生不利影響。
十、接待調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)情況
1、報(bào)告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)登記表
√ 適用 □ 不適用
接待時(shí)間 接待方式 接待對(duì)象類型 調(diào)研的基本情況索引
2016 年 05 月 20 日 其他 其他 湖北轄區(qū)投資者接待日活動(dòng)
2016 年 1 月 1 日——2016 在避免選擇性信息披露的前提下，對(duì)公
電話 個(gè)人、機(jī)構(gòu)
年 12 月 31 日 司經(jīng)營情況作出說明
接待次數(shù)
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
接待機(jī)構(gòu)數(shù)量
接待個(gè)人數(shù)量
接待其他對(duì)象數(shù)量
是否披露、透露或泄露未公開重大信息 否
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
第五節(jié) 重要事項(xiàng)
一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本情況
報(bào)告期內(nèi)普通股利潤分配政策，特別是現(xiàn)金分紅政策的制定、執(zhí)行或調(diào)整情況
√ 適用 □ 不適用
公司高度重視對(duì)廣大投資者的回報(bào)，嚴(yán)格按照《公司章程》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行分紅方案。鑒于公司以前年度虧損嚴(yán)重，公
司2015年度不進(jìn)行利潤分配，公司利潤分配議案經(jīng)2015年度股東大會(huì)審議通過，獨(dú)立董事對(duì)2015年度利潤分配方案發(fā)表了獨(dú)
立意見。
公司利潤分配政策符合《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》及《公司章程》規(guī)定，議案的審議程序符合
相關(guān)規(guī)定。公司制定了明確的分紅標(biāo)準(zhǔn)和分紅比例，利潤分配政策調(diào)整或變更的條件和程序合規(guī)透明，充分保護(hù)了中小投資
者的合法權(quán)益。
現(xiàn)金分紅政策的專項(xiàng)說明
是否符合公司章程的規(guī)定或股東大會(huì)決議的要求： 是
分紅標(biāo)準(zhǔn)和比例是否明確和清晰： 是
相關(guān)的決策程序和機(jī)制是否完備： 是
獨(dú)立董事是否履職盡責(zé)并發(fā)揮了應(yīng)有的作用： 是
中小股東是否有充分表達(dá)意見和訴求的機(jī)會(huì)，其合法權(quán)益是否
是
得到了充分保護(hù)：
現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整或變更的，條件及程序是否合規(guī)、透明： 是
公司近 3 年（包括本報(bào)告期）的普通股股利分配方案（預(yù)案）、資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案（預(yù)案）情況
2014年度利潤分配方案：
經(jīng)大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，本公司2014年末母公司可供分配利潤為-74,063.96萬元。鑒于母公司以前年度
虧損嚴(yán)重經(jīng)公司2014年度股東大會(huì)審議通過：公司2014年度不進(jìn)行利潤分配，也不以資本公積金轉(zhuǎn)增股本。
2015年度利潤分配方案：
經(jīng)亞太所審核確認(rèn)，本公司2015年末母公司可供分配利潤為-75,566.05萬元；2015年末公司合并報(bào)表可供分配利潤為
7,912.25萬元。鑒于公司以前年度虧損嚴(yán)重，公司2015年度不進(jìn)行利潤分配，也不以資本公積金轉(zhuǎn)增股本，未分配利潤結(jié)余
轉(zhuǎn)入下一年度。
2016年度利潤分配預(yù)案：
經(jīng)亞太所審計(jì)，公司2016年末合并報(bào)表中未分配利潤為103,294,189.71元，母公司2016年度末可分配利潤為-708,260,129.45
元。鑒于公司以前年度虧損嚴(yán)重，公司不具備現(xiàn)金分紅的條件。公司2016年度擬不進(jìn)行利潤分配，也不以資本公積金轉(zhuǎn)增股
本，未分配利潤結(jié)余轉(zhuǎn)入下一年度。
公司近三年（包括本報(bào)告期）普通股現(xiàn)金分紅情況表
單位：元
分紅年度合并報(bào)表中 占合并報(bào)表中歸屬于
以其他方式現(xiàn) 以其他方式現(xiàn)金分
分紅年度 現(xiàn)金分紅金額（含稅） 歸屬于上市公司普通 上市公司普通股股東
金分紅的金額 紅的比例
股股東的凈利潤 的凈利潤的比率
2016 年 0.00 24,171,705.77 0.00% 0.00 0.00%
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
2015 年 0.00 11,354,013.27 0.00% 0.00 0.00%
2014 年 0.00 5,187,361.13 0.00% 0.00 0.00%
公司報(bào)告期內(nèi)盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現(xiàn)金紅利分配預(yù)案
□ 適用 √ 不適用
二、本報(bào)告期利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案
□ 適用 √ 不適用
公司計(jì)劃年度不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。
三、承諾事項(xiàng)履行情況
1、公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報(bào)告期內(nèi)履行完畢及截至報(bào)告期末尚未履行完畢的承
諾事項(xiàng)
√ 適用 □ 不適用
承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內(nèi)容 承諾時(shí)間 承諾期限 履行情況
自盈方微電子受讓的公司 1、盈方微電子與陳志成關(guān)
股份過戶完成、公司股權(quán)分 于公司 2014 年度業(yè)績承諾
置改革方案實(shí)施完畢后，上 的補(bǔ)償已履行完畢。2、根
市公司 2014 年經(jīng)審計(jì)的合 據(jù)監(jiān)管要求，盈方微電子已
并報(bào)表口徑下扣除非經(jīng)常 先行補(bǔ)償 2015 年度業(yè)績補(bǔ)
性損益后歸屬于母公司的 償金共計(jì) 102,638,714.76
凈利潤不低于人民幣 元，后根據(jù)亞太所出具的
5,000 萬元，2015 年經(jīng)審計(jì) 《盈方微電子股份有限公
的合并報(bào)表口徑下扣除非 司 2015 年盈利預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)情
經(jīng)常性損益后歸屬于母公 況的專項(xiàng)審核報(bào)告》（亞會(huì) A
司的凈利潤不低于人民幣 核字（2016）0056 號(hào)）所確
12,500 萬元；若未能實(shí)現(xiàn) 認(rèn)的應(yīng)由盈方微電子及實(shí)
盈方微電 業(yè)績承諾及 上述任一年度的凈利潤承 2014 年 05 自承諾履行 際控制人陳志成先生履行
股改承諾
子、陳志成 補(bǔ)償安排 諾數(shù)，則盈方微電子應(yīng)在公 月 15 日 完畢 的 2015 年業(yè)績補(bǔ)償金額為
司以上各年度審計(jì)報(bào)告正 112,293,663.97 元，大于其
式出具后的二十個(gè)工作日 已支付的業(yè)績補(bǔ)償金額，故
內(nèi)以現(xiàn)金方式向上市公司 產(chǎn)生差額款 9,654,949.21
予以補(bǔ)償。同時(shí)，作為保障 元。2016 年 8 月 9 日，公司
上述業(yè)績承諾的措施，盈方 已收到盈方微電子所支付
微電子將在：1）本次股權(quán) 的上述 2015 年度業(yè)績補(bǔ)償
分置改革實(shí)施完畢之日起 差額款人民幣
的 30 日內(nèi)將 2014 年度公司 9,654,949.21 元，至此公司
凈利潤承諾數(shù) 5,000 萬元 已全額收到盈方微電子應(yīng)
的 30%，即 1,500 萬元匯入 履行的 2015 年度業(yè)績承諾
公司指定的賬戶作為 2014 補(bǔ)償款共計(jì)
年度利潤實(shí)現(xiàn)的保證金；2） 112,293,663.97 元，即盈方
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
盈方微電子將在 2015 年 4 微電子在公司股權(quán)分置改
月 30 日前將 2015 年度公司 革時(shí)所作出的 2014 年度及
凈利潤承諾數(shù) 12,500 萬元 2015 年度業(yè)績承諾補(bǔ)償已
的 30%，即 3,750 萬元匯入 全部履行完畢。具體情況詳
公司指定賬戶作為 2015 年 見巨潮資訊網(wǎng)
度利潤實(shí)現(xiàn)的保證金。 （www.cninfo.com.cn）相
關(guān)公告。
除承諾自公司股權(quán)分置改
革實(shí)施后首個(gè)交易日起，其
所持公司股份鎖定三十六
個(gè)月之外，盈方微電子進(jìn)一
步承諾自盈方微電子受讓
的公司股份過戶完成、公司
股權(quán)分置改革方案實(shí)施完
畢之日起 48 個(gè)月內(nèi)，盈方 該承諾仍在承諾有效期內(nèi)，
盈方微電 股份減持承 微電子通過二級(jí)市場(chǎng)減持 2014 年 05 自承諾履行 承諾持續(xù)有效且正在履行
子、陳志成 諾 公司股份的價(jià)格不低于人 月 15 日 完畢 當(dāng)中，不存在違背該承諾的
民幣 15 元/股，在公司實(shí)施 情形。
分紅、送股、資本公積金轉(zhuǎn)
增股份等除權(quán)除息事宜時(shí)，
該價(jià)格將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。盈
方微電子如有違反上述承
諾的賣出交易，其賣出股份
所獲得的資金將全部劃入
公司賬戶歸全體股東所有。
參與本次股權(quán)分置改革的
該承諾仍在承諾有效期內(nèi)，
非流通股股東及潛在股東
股份限售承 2014 年 05 自承諾履行 承諾持續(xù)有效且正在履行
盈方微電子 承諾將根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)
諾 月 05 日 完畢 當(dāng)中，不存在違背該承諾的
和規(guī)章的規(guī)定，履行法定承
情形。
諾義務(wù)。
參與本次股權(quán)分置改革的
該承諾仍在承諾有效期內(nèi)，
非流通股股東及潛在股東
股份限售承 2014 年 05 自承諾履行 承諾持續(xù)有效且正在履行
舜元投資 承諾將根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)
諾 月 05 日 完畢 當(dāng)中，不存在違背該承諾的
和規(guī)章的規(guī)定，履行法定承
情形
諾義務(wù)。
為保證上市公司的獨(dú)立運(yùn)
作，信息披露義務(wù)人將依據(jù)
收購報(bào)告書 關(guān)于同業(yè)競(jìng) 《公司法》、證券法》和《上 該承諾仍在承諾有效期內(nèi)，
或權(quán)益變動(dòng) 爭、關(guān)聯(lián)交 市公司治理準(zhǔn)則》等法律法 2014 年 06 承諾持續(xù)有效且正在履行
盈方微電子 長期
報(bào)告書中所 易、資金占用 規(guī)的要求，本次權(quán)益變動(dòng)完 月 09 日 當(dāng)中，不存在違背該承諾的
作承諾 方面的承諾 成后，信息披露義務(wù)人為保 情形。
證上市公司在資產(chǎn)、人員、
財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)方面的完
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
整及獨(dú)立。
為避免與上市公司之間未
來可能出現(xiàn)的同業(yè)競(jìng)爭，信
息披露義務(wù)人承諾：“本次
權(quán)益變動(dòng)完成后，本公司將
關(guān)于同業(yè)競(jìng) 不再投資其他與上市公司 該承諾仍在承諾有效期內(nèi)，
爭、關(guān)聯(lián)交 從事相同或相似業(yè)務(wù)的企 2014 年 06 承諾持續(xù)有效且正在履行
盈方微電子 長期
易、資金占用 業(yè)，或經(jīng)營其他與上市公司 月 09 日 當(dāng)中，不存在違背該承諾的
方面的承諾 相同或相似的業(yè)務(wù)，不進(jìn)行 情形。
其他與上市公司具有利益
沖突或競(jìng)爭性的行為，以保
障上市公司及其股東的利
益。
為了將來盡量規(guī)范和減少
信息披露義務(wù)人和上市公
司之間的關(guān)聯(lián)交易，信息披
露義務(wù)人承諾：“本次權(quán)益
變動(dòng)完成后，本公司及其關(guān)
聯(lián)方與上市公司及其控股
子公司之間將盡可能避免
發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，對(duì)于無法避
免或者有合理原因而發(fā)生
關(guān)于同業(yè)競(jìng) 的關(guān)聯(lián)交易，本公司承諾將 該承諾仍在承諾有效期內(nèi)，
爭、關(guān)聯(lián)交 遵循市場(chǎng)公正、公開、公平 2014 年 06 承諾持續(xù)有效且正在履行
盈方微電子 長期
易、資金占用 的原則，并嚴(yán)格遵守國家有 月 09 日 當(dāng)中，不存在違背該承諾的
方面的承諾 關(guān)法律、法規(guī)、上市規(guī)則及 情形。
上市公司章程，依法簽訂協(xié)
議，履行法定程序，保證不
通過關(guān)聯(lián)交易損害上市公
司及其股東的合法權(quán)益。如
違反上述承諾與上市公司
及其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易，而給
上市公司及其關(guān)聯(lián)方造成
損失，由本公司承擔(dān)賠償責(zé)
任?！?br/>資產(chǎn)重組時(shí)
所作承諾
首次公開發(fā)
行或再融資
時(shí)所作承諾
股權(quán)激勵(lì)承
諾
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
該承諾已經(jīng)履行完畢。具體
承諾自 2015 年 7 月 9 日起
股份減持承 2015 年 07 自承諾履行 情況詳見巨潮資訊網(wǎng)
陳志成 的未來 12 個(gè)月內(nèi)不減持公
諾 月 09 日 完畢 （www.cninfo.com.cn）相
司股票。
關(guān)公告。
鑒于舜元投資所持的公司
有限售條件股份
40,831,368 股將于 2015 年
8 月 3 日上市流通，舜元投
該承諾已經(jīng)履行完畢。具體
資承諾：在本次解除股份限
股份減持承 2015 年 07 自承諾履行 情況詳見巨潮資訊網(wǎng)
舜元投資 售后，我公司所持股份自
諾 月 08 日 完畢 （www.cninfo.com.cn）相
2015 年 7 月 8 日起的 6 個(gè)
關(guān)公告。
月內(nèi)不予減持，6 個(gè)月后將
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)以及相關(guān)
監(jiān)管政策及法律法規(guī)的要
求予以執(zhí)行。
根據(jù)亞太所出具的《盈方微
電子股份有限公司 2015 年
基于貴公司審計(jì)機(jī)構(gòu)致同
盈利預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)情況的專項(xiàng)
會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合
審核報(bào)告》（亞會(huì) A 核字
伙）為貴公司 2015 年度財(cái)
（2016）0056 號(hào)）所確認(rèn)的
務(wù)報(bào)告出具了無法發(fā)表意
其他對(duì)公司 應(yīng)由盈方微電子及實(shí)際控
見的審計(jì)報(bào)告，根據(jù)湖北證
中小股東所 制人陳志成先生履行的
監(jiān)局【鄂證監(jiān)公司字（2016）
作承諾 2015 年業(yè)績補(bǔ)償金額為
26 號(hào)】《關(guān)注函》的要求
112,293,663.9 元，大于其
“公司應(yīng)另行聘請(qǐng)具備較
已支付的業(yè)績補(bǔ)償金額，故
高專業(yè)能力的會(huì)計(jì)師事務(wù)
產(chǎn)生差額款 9,654,949.21
所對(duì)公司 2015 年盈利預(yù)測(cè)
元。2016 年 8 月 9 日，公司
實(shí)現(xiàn)情況的真實(shí)性進(jìn)行專
已收到盈方微電子所支付
業(yè)績承諾及 項(xiàng)核查，確定盈利金額”。2016 年 05 自承諾履行
盈方微電子 的上述 2015 年度業(yè)績補(bǔ)償
補(bǔ)償安排 請(qǐng)貴公司盡快啟動(dòng)對(duì)盈利 月 06 日 完畢
差額款人民幣
預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)情況的真實(shí)性專
9,654,949.21 元，至此公司
項(xiàng)核查，以確認(rèn)最終利潤數(shù)
已全額收到盈方微電子應(yīng)
額。我司承諾：如核查后確
履行的 2015 年度業(yè)績承諾
定的業(yè)績補(bǔ)償金額大于已
補(bǔ)償款共計(jì)
支付的業(yè)績補(bǔ)償金額，我司
112,293,663.97 元，即盈方
將在審計(jì)報(bào)告披露后的 20
微電子在公司股權(quán)分置改
個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)齊差額款。如
革時(shí)所作出的 2014 年度及
核查后確定的業(yè)績補(bǔ)償金
2015 年度業(yè)績承諾補(bǔ)償已
額小于已支付的業(yè)績補(bǔ)償
全部履行完畢。具體情況詳
金額，我司同意將該差額款
見巨潮資訊
無償贈(zèng)予貴公司。
（www.cninfo.com.cn）相
關(guān)公告。
陳志成 業(yè)績承諾及 基于貴公司審計(jì)機(jī)構(gòu)致同 2016 年 05 自承諾履行 根據(jù)亞太所出具的《盈方微
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
補(bǔ)償安排 會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合 月 06 日 完畢 電子股份有限公司 2015 年
伙）為貴公司 2015 年度財(cái) 盈利預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)情況的專項(xiàng)
務(wù)報(bào)告出具了無法發(fā)表意 審核報(bào)告》（亞會(huì) A 核字
見的審計(jì)報(bào)告，根據(jù)湖北證 （2016）0056 號(hào)）所確認(rèn)的
監(jiān)局【鄂證監(jiān)公司字（2016） 應(yīng)由盈方微電子及實(shí)際控
26 號(hào)】《關(guān)注函》的要求 制人陳志成先生履行的
“公司應(yīng)另行聘請(qǐng)具備較 2015 年業(yè)績補(bǔ)償金額為
高專業(yè)能力的會(huì)計(jì)師事務(wù) 112,293,663.9 元，大于其
所對(duì)公司 2015 年盈利預(yù)測(cè) 已支付的業(yè)績補(bǔ)償金額，故
實(shí)現(xiàn)情況的真實(shí)性進(jìn)行專 產(chǎn)生差額款 9,654,949.21
項(xiàng)核查，確定盈利金額”。 元。2016 年 8 月 9 日，公司
請(qǐng)貴公司盡快啟動(dòng)對(duì)盈利 已收到盈方微電子所支付
預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)情況的真實(shí)性專 的上述 2015 年度業(yè)績補(bǔ)償
項(xiàng)核查，以確認(rèn)最終利潤數(shù) 差額款人民幣
額。本人承諾：如核查后確 9,654,949.21 元，至此公司
定的業(yè)績補(bǔ)償金額大于已 已全額收到盈方微電子應(yīng)
支付的業(yè)績補(bǔ)償金額，我將 履行的 2015 年度業(yè)績承諾
督促盈方微電子在審計(jì)報(bào) 補(bǔ)償款共計(jì)
告披露后的 20 個(gè)工作日內(nèi) 112,293,663.97 元，即盈方
補(bǔ)齊差額款，如盈方微電子 微電子在公司股權(quán)分置改
未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)齊差額 革時(shí)所作出的 2014 年度及
款，本人將在 10 個(gè)工作日 2015 年度業(yè)績承諾補(bǔ)償已
內(nèi)補(bǔ)齊。如核查后確定的業(yè) 全部履行完畢。具體情況詳
績補(bǔ)償金額小于已支付的 見巨潮資訊
業(yè)績補(bǔ)償金額，本人作為盈 （www.cninfo.com.cn）相
方微電子的實(shí)際控制人同 關(guān)公告。
意盈方微電子將該差額款
無償贈(zèng)予貴公司。
承諾是否按
是
時(shí)履行
如承諾超期
未履行完畢
的，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)
說明未完成
不適用
履行的具體
原因及下一
步的工作計(jì)
劃
2、公司資產(chǎn)或項(xiàng)目存在盈利預(yù)測(cè)，且報(bào)告期仍處在盈利預(yù)測(cè)期間，公司就資產(chǎn)或項(xiàng)目達(dá)到原盈利預(yù)測(cè)及其原因做出說明
□ 適用 √ 不適用
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對(duì)上市公司的非經(jīng)營性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對(duì)上市公司的非經(jīng)營性占用資金。
五、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事（如有）對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所本報(bào)告期“非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告”的說明
√ 適用 □ 不適用
亞太所對(duì)公司2016年度財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行了審計(jì)，并出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段無保留意見的審計(jì)報(bào)告（亞會(huì)A審字（2017）0028
號(hào)）。公司董事會(huì)對(duì)亞太所出具的2016年審計(jì)報(bào)告涉及的強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)予以理解與認(rèn)可，并高度重視。目前公司經(jīng)營情況一切正
常，公司正積極配合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的調(diào)查工作，尚未收到相關(guān)的結(jié)論性意見或決定。公司將密切關(guān)注監(jiān)管部門立
案調(diào)查進(jìn)展情況，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。同時(shí)，公司將不斷完善內(nèi)部管控薄弱環(huán)節(jié)，狠抓執(zhí)行落實(shí)，進(jìn)一步強(qiáng)化財(cái)務(wù)管控，
提高公司治理水平。
六、與上年度財(cái)務(wù)報(bào)告相比，會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)和核算方法發(fā)生變化的情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期無會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)和核算方法發(fā)生變化的情況。
七、報(bào)告期內(nèi)發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正需追溯重述的情況說明
√ 適用 □ 不適用
因公司2015年度報(bào)告被致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具無法發(fā)表意見的審計(jì)報(bào)告，另根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北監(jiān)管局
于2016年5月5日下發(fā)的函件要求，公司需另行聘請(qǐng)具備較高專業(yè)能力的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)2015年盈利預(yù)測(cè)的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行專項(xiàng)
核查。
經(jīng)公司第九屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議及2016年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過《關(guān)于聘請(qǐng)亞太（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特
殊普通合伙）對(duì)公司2015年盈利預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)的議案》，公司已聘請(qǐng)亞太所對(duì)2015年盈利預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行專
項(xiàng)審計(jì)。
根據(jù)亞太所出具的《盈方微電子股份有限公司2015年盈利預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)情況的專項(xiàng)審核報(bào)告》【亞會(huì)A核字（2016）0056
號(hào)】，公司2015年度實(shí)現(xiàn)的歸屬于母公司股東的凈利潤(扣除非經(jīng)常性損益）為12,706,336.03元，未達(dá)到2015年度盈利預(yù)測(cè)，
由此確定的應(yīng)由控股股東盈方微電子及實(shí)際控制人陳志成先生履行的2015年業(yè)績補(bǔ)償金額為 112,293,663.97元，大于其已
支付的業(yè)績補(bǔ)償金額102,638,714.76元，產(chǎn)生差額款9,654,949.21元。
2016年8月，公司已收到盈方微電子所支付的上述2015年度業(yè)績補(bǔ)償差額款人民幣9,654,949.21元，至此公司已全額收
到盈方微電子應(yīng)履行的2015年度業(yè)績承諾補(bǔ)償款共計(jì)112,293,663.97元，即盈方微電子在公司股權(quán)分置改革時(shí)所作出的2014
年度及2015年度業(yè)績承諾補(bǔ)償已全部履行完畢。
八、與上年度財(cái)務(wù)報(bào)告相比，合并報(bào)表范圍發(fā)生變化的情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期無合并報(bào)表范圍發(fā)生變化的情況。
九、聘任、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況
現(xiàn)聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱 亞太（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所報(bào)酬（萬元）
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)服務(wù)的連續(xù)年限
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師姓名 陳浩、陳剛
當(dāng)期是否改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所
√ 是 □ 否
是否在審計(jì)期間改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所
□ 是 √ 否
更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所是否履行審批程序
√ 是 □ 否
對(duì)改聘、變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況的詳細(xì)說明
公司原聘請(qǐng)的致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“致同事務(wù)所”）為公司提供 2015 年度審計(jì)服務(wù)，并對(duì)
公司出具了無法發(fā)表意見的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告及否定意見的內(nèi)控審計(jì)報(bào)告。鑒于公司與致同事務(wù)所對(duì)部分業(yè)務(wù)事項(xiàng)的財(cái)務(wù)處理意
見存在分歧，為確保公司年度審計(jì)工作的順利開展，經(jīng)公司第十屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第十屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議及2016年第
五次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過，公司決定聘請(qǐng)亞太所為公司2016年度財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)。
聘請(qǐng)內(nèi)部控制審計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問或保薦人情況
√ 適用 □ 不適用
經(jīng)公司第十屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第十屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議及2016年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過，公司決定聘請(qǐng)亞太
所為公司2016年度內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)。
2016年度，公司因籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，聘請(qǐng)華西證券股份有限公司上海證券承銷保薦分公司為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，報(bào)告
期內(nèi)未支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)。
2016年度，公司聘請(qǐng)了海際證券有限責(zé)任公司為公司非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，報(bào)告期內(nèi)未支付保薦費(fèi)用。
十、年度報(bào)告披露后面臨暫停上市和終止上市情況
□ 適用 √ 不適用
十一、破產(chǎn)重整相關(guān)事項(xiàng)
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未發(fā)生破產(chǎn)重整相關(guān)事項(xiàng)。
十二、重大訴訟、仲裁事項(xiàng)
√ 適用 □ 不適用
涉案 是否 訴訟(仲
訴訟(仲裁) 金額 形成 訴訟(仲裁)審 裁)判決 披露 披露索
訴訟(仲裁)進(jìn)展
基本情況 （萬 預(yù)計(jì) 理結(jié)果及影響 執(zhí)行情 日期 引
元） 負(fù)債 況
公司全資子 2015 年 11 月 19 日進(jìn)行第一次開庭審理，對(duì)部分證 截至 2016 年 12 尚未判 2015 巨潮資
2,355 否
公司盈方微 據(jù)材料進(jìn)行質(zhì)證；2016 年 7 月 11 日，盈方微有限收 月 31 日，子公 決 年 06 訊網(wǎng)
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
有限于 2015 到《深圳市福田區(qū)人民法院參加訴訟通知書》（案號(hào)：司盈方微有限 月 09 （www.
年 6 月 4 日收 （2015）深福法民二初字第 6152 號(hào)），主要內(nèi)容為因 的部分資產(chǎn)被 日 cninfo
到《深圳市福 本公司及盈方微香港與上述案件有利害關(guān)系，根據(jù) 查封凍結(jié)的情 .com.c
田區(qū)人民法 《中華人民共和國民事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定，通知本 況如下：1、上 n）
院傳票》（案 公司作為案件的被告參加訴訟，以及通知盈方微電子 海銀行張江支
號(hào)：（2015） 香港作為案件的第三人參加訴訟。2016 年 10 月 31 行賬戶，賬戶余
深福法民二 日，公司收到前述同樣內(nèi)容的參加訴訟通知書，即《深 額人民幣
初字第 6152 圳市福田區(qū)人民法院參加訴訟通知書》案號(hào)：2015）512,640.77 元；
號(hào)）及相關(guān)訴 深福法民二初字第 6152 號(hào)）以及大坦數(shù)碼提交的《追 2、上海銀行浦
訟材料，主要 加被告申請(qǐng)書》（大坦數(shù)碼認(rèn)為公司為盈方微有限的 東分行賬戶，賬
內(nèi)容為深圳 唯一法人股東，根據(jù)《公司法》63 條的規(guī)定，申請(qǐng) 戶余額 696.09
市大坦數(shù)碼 追加公司為本案被告）。公司于 2016 年 11 月 10 日就 美元；3、持有
電子有限公 被追加為被告事宜進(jìn)行答辯并向深圳市福田區(qū)人民 的宇芯科技、瀚
司（以下簡稱 法院提交了答辯狀及證據(jù)材料。2016 年 11 月 14 日，廷電子、盈方微
“大坦數(shù) 公司收到《廣東省深圳市福田區(qū)人民法院民事裁定 投資的股權(quán)；4、
碼”）就與盈 書》（案號(hào)：（2015）深福法民二初字第 6152 號(hào)），主 部分電腦價(jià)值
方微有限買 要內(nèi)容為鑒于已被依法追究為第三人參加訴訟的盈 約 27,303.77
賣合同糾紛 方微香港為香港公司，由于當(dāng)事人使得案件具有涉港 元。該案件尚未
一事向深圳 因素，屬于涉港商事案件，符合集中管轄規(guī)定，按照 審理完畢，上述
市福田區(qū)人 《中華人民共和國民事訴訟法》、最高人民法院關(guān)于 資產(chǎn)凍結(jié)對(duì)公
民法院提起 涉外民商事案件訴訟管轄若干問題的規(guī)定》及《廣東 司本期利潤或
民事訴訟。 省高級(jí)人民法院關(guān)于指定深圳前海合作區(qū)人民法院 期后利潤的最
集中管轄深圳市一審涉外、涉港澳臺(tái)商事案件的批 終影響尚無法
復(fù)》的相關(guān)規(guī)定，深圳市福田區(qū)人民法院將本案移送 確定。
深圳前海合作區(qū)人民法院審理。截至本報(bào)告披露日，
公司尚未收到深圳前海合作區(qū)人民法院的開庭通知。
十三、處罰及整改情況
√ 適用 □ 不適用
名稱/姓名 類型 原因 調(diào)查處罰類型 結(jié)論（如有） 披露日期 披露索引
因公司相關(guān)行為涉嫌違法
違規(guī)，根據(jù)《中華人民共 巨潮資訊網(wǎng)
盈方微電子股 被中國證監(jiān)會(huì)立案 立案調(diào)查尚未
公司 和國證券法》的有關(guān)規(guī)定， 2016 年 10 月 15 日 （ www.cninfo
份有限公司 調(diào)查或行政處罰 結(jié)束，無結(jié)論。
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) .com.cn）
決定對(duì)公司立案調(diào)查。
十四、公司及其控股股東、實(shí)際控制人的誠信狀況
√ 適用 □ 不適用
根據(jù)公司控股股東盈方微電子及其實(shí)際控制人陳志成先生分別回函確認(rèn)，盈方微電子及陳志成先生與深圳市通凱建材有
限公司存在經(jīng)濟(jì)糾紛，相關(guān)案件仍在審理中【立案號(hào)：(2016)粵03民初1585號(hào)及(2016)粵03民初1588號(hào)】。
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十五、公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、員工持股計(jì)劃或其他員工激勵(lì)措施的實(shí)施情況
√ 適用 □ 不適用
1、公司于2015年7月8日、7月15日分別披露了《盈方微電子股份有限公司關(guān)于擬籌劃員工持股計(jì)劃股票停牌的公告》（公
告編號(hào)2015-040）、《盈方微電子股份有限公司關(guān)于擬籌劃員工持股計(jì)劃股票繼續(xù)停牌的公告》（公告編號(hào)2015-045），公
司擬籌劃員工持股計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)。
2、2015年7月20日，公司發(fā)布了《關(guān)于籌劃員工持股計(jì)劃進(jìn)展情況暨復(fù)牌公告》（公告編號(hào)2015-051），披露了公司員
工持股計(jì)劃的初步方案。
3、2015年7月21日，公司披露了《2015年員工持股計(jì)劃（草案）》及《2015年員工持股計(jì)劃（草案）摘要》。
4、2017年3月13日，公司召開第十屆董事會(huì)第七次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于終止2015年員工
持股計(jì)劃的議案》，決定終止本員工持股計(jì)劃。
詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)查閱公司刊登于《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cnifo.com.cn）上相關(guān)公告。
十六、重大關(guān)聯(lián)交易
1、與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未發(fā)生與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易。
2、資產(chǎn)或股權(quán)收購、出售發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未發(fā)生資產(chǎn)或股權(quán)收購、出售的關(guān)聯(lián)交易。
3、共同對(duì)外投資的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未發(fā)生共同對(duì)外投資的關(guān)聯(lián)交易。
4、關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來。
5、其他重大關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期無其他重大關(guān)聯(lián)交易。
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十七、重大合同及其履行情況
1、托管、承包、租賃事項(xiàng)情況
（1）托管情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在托管情況。
（2）承包情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在承包情況。
（3）租賃情況
√ 適用 □ 不適用
租賃情況說明
2015年7月10日，INFOTM,INC與High Sharp簽署《場(chǎng)地租賃服務(wù)合同》，約定將INFOTM,INC的場(chǎng)地與設(shè)備租賃至High Sharp，
用于資料中心的運(yùn)營。截止本報(bào)告出具之日，該項(xiàng)業(yè)務(wù)仍在租賃合同約定期間，該項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)步經(jīng)營。
為公司帶來的損益達(dá)到公司報(bào)告期利潤總額 10%以上的項(xiàng)目
√ 適用 □ 不適用
租賃資產(chǎn)
租賃方 租賃資產(chǎn) 租賃收益 租賃收益 租賃收益對(duì) 是否關(guān) 關(guān)聯(lián)
出租方名稱 涉及金額 租賃起始日 租賃終止日
名稱 情況 （萬元） 確定依據(jù) 公司影響 聯(lián)交易 關(guān)系
（萬元）
High 2015 年 07 月 2017 年 07 合同及會(huì)
INFOTM,INC 場(chǎng)地、設(shè)備 19,501.86 17,526.79 凈利潤增加 否 否
Sharp 10 日 月 31 日 計(jì)準(zhǔn)則
2、重大擔(dān)保
√ 適用 □ 不適用
（1）擔(dān)保情況
單位：萬元
公司及其子公司對(duì)外擔(dān)保情況（不包括對(duì)子公司的擔(dān)保）
擔(dān)保額度
實(shí)際發(fā)生日期（協(xié) 實(shí)際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對(duì)象名稱 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 擔(dān)保類型 擔(dān)保期
議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
公司與子公司之間擔(dān)保情況
擔(dān)保額度 實(shí)際發(fā)生日期（協(xié) 實(shí)際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對(duì)象名稱 擔(dān)保額度 擔(dān)保類型 擔(dān)保期
相關(guān)公告 議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
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披露日期
2015 年 03
盈方微有限 2,500 2015 年 03 月 30 日 2,000 連帶責(zé)任保證 一年 是 否
月 12 日
自擔(dān)保合
同生效之
2015 年 07
盈方微有限 3,300 2015 年 07 月 21 日 3,300 連帶責(zé)任保證 日起至決 是 否
月 16 日
算日后兩
年為止
2015 年 12
瀚廷電子 500 2016 年 01 月 20 日 500 連帶責(zé)任保證 6 個(gè)月 是 否
月 30 日
2016 年 06
盈方微有限 10,000
月 30 日
2016 年 06
盈方微香港 10,000
月 30 日
2016 年 06
瀚廷電子 5,000
月 30 日
2016 年 06
盈方微臺(tái)灣 4,000
月 30 日
2016 年 06
宇芯科技 1,000
月 30 日
報(bào)告期內(nèi)審批對(duì)子公司擔(dān)保 報(bào)告期內(nèi)對(duì)子公司擔(dān)保實(shí)
30,000
額度合計(jì)（B1） 際發(fā)生額合計(jì)（B2）
報(bào)告期末已審批的對(duì)子公司 報(bào)告期末對(duì)子公司實(shí)際擔(dān)
36,300
擔(dān)保額度合計(jì)（B3） 保余額合計(jì)（B4）
子公司對(duì)子公司的擔(dān)保情況
擔(dān)保額度
實(shí)際發(fā)生日期（協(xié) 實(shí)際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對(duì)象名稱 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 擔(dān)保類型 擔(dān)保期
議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
擔(dān)保書生
效之日起
至授信協(xié)
議項(xiàng)下每
筆貸款或
2015 年 07 其他融資
宇芯科技 1,000 2015 年 07 月 23 日 1,000 連帶責(zé)任保證 是 否
月 16 日 或招行四
平支行受
讓的應(yīng)收
賬款債權(quán)
的到期日
或每筆墊
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款的墊款
日另加兩
年
報(bào)告期內(nèi)審批對(duì)子公司擔(dān)保 報(bào)告期內(nèi)對(duì)子公司擔(dān)保實(shí)
0
額度合計(jì)（C1） 際發(fā)生額合計(jì)（C2）
報(bào)告期末已審批的對(duì)子公司 報(bào)告期末對(duì)子公司實(shí)際擔(dān)
1,000
擔(dān)保額度合計(jì)（C3） 保余額合計(jì)（C4）
公司擔(dān)?？傤~（即前三大項(xiàng)的合計(jì)）
報(bào)告期內(nèi)審批擔(dān)保額度合計(jì) 報(bào)告期內(nèi)擔(dān)保實(shí)際發(fā)生額
30,000
（A1+B1+C1） 合計(jì)（A2+B2+C2）
報(bào)告期末已審批的擔(dān)保額度 報(bào)告期末實(shí)際擔(dān)保余額合
37,300
合計(jì)（A3+B3+C3） 計(jì)（A4+B4+C4）
其中：
為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的余額（D）
直接或間接為資產(chǎn)負(fù)債率超過 70%的被擔(dān)保對(duì)象提供的債務(wù)
擔(dān)保余額（E）
擔(dān)保總額超過凈資產(chǎn) 50%部分的金額（F）
上述三項(xiàng)擔(dān)保金額合計(jì)（D+E+F）
對(duì)未到期擔(dān)保，報(bào)告期內(nèi)已發(fā)生擔(dān)保責(zé)任或可能承擔(dān)連帶清
無
償責(zé)任的情況說明（如有）
違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保的說明（如有） 無
采用復(fù)合方式擔(dān)保的具體情況說明
無
（2）違規(guī)對(duì)外擔(dān)保情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期無違規(guī)對(duì)外擔(dān)保情況。
3、委托他人進(jìn)行現(xiàn)金資產(chǎn)管理情況
（1）委托理財(cái)情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在委托理財(cái)。
（2）委托貸款情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在委托貸款。
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4、其他重大合同
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在其他重大合同。
十八、社會(huì)責(zé)任情況
1、履行精準(zhǔn)扶貧社會(huì)責(zé)任情況
□ 適用 √ 不適用
2、履行其他社會(huì)責(zé)任的情況
社會(huì)責(zé)任是企業(yè)的經(jīng)營之本，在遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的同時(shí)，公司高度重視企業(yè)責(zé)任的履行。公司根據(jù)《公司法》、《證
券法》、《股票上市規(guī)則》、《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，
規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)和建立健全內(nèi)部控制制度，依法召開股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，積極承擔(dān)社會(huì)
責(zé)任，采取有效措施保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。
1、股東及債權(quán)人權(quán)益保護(hù)：公司依法召開股東大會(huì)，根據(jù)《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》的
規(guī)定積極提供網(wǎng)絡(luò)投票的方式擴(kuò)大股東參與股東大會(huì)的比例。公司嚴(yán)格依法履行信息披露義務(wù)，積極配合監(jiān)管機(jī)關(guān)的各類調(diào)
查、檢查及問詢工作。公司積極關(guān)注重大敏感信息，在市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞時(shí)，及時(shí)發(fā)布澄清公告，避免傳聞的持續(xù)擴(kuò)散，保障了
各類投資者的知情權(quán)。公司在經(jīng)營決策過程中，充分考慮債權(quán)人的合法權(quán)益。
2、職工權(quán)益保護(hù)：公司嚴(yán)格按照《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》等法律法規(guī)的要求錄用職工并依法為職工繳納社會(huì)保險(xiǎn)。
公司還為新員工提供了入職體檢以及全體員工每年一次的例行身體檢查，做好職業(yè)病防范。公司依法安排生產(chǎn)經(jīng)營時(shí)間，按
規(guī)定為職工提供各類合法假期。在每年的“3.8婦女節(jié)”公司為全體女性員工送上禮品并安排提前下班以體現(xiàn)對(duì)女性同胞的
關(guān)愛。公司建立了科學(xué)化、規(guī)范化、系統(tǒng)化的培訓(xùn)管理體系，積極籌劃各類培訓(xùn)工作以促使員工不斷提升職業(yè)技能，同時(shí)提
供經(jīng)費(fèi)以鼓勵(lì)員工積極參加各類社會(huì)培訓(xùn)以取得相關(guān)執(zhí)業(yè)資格。公司每年一度的年會(huì)為全體員工提供了展現(xiàn)才藝的舞臺(tái)，也
為員工之間、員工與企業(yè)之間提供了建立深厚情誼的機(jī)會(huì)，促進(jìn)了員工良好人際關(guān)系的發(fā)展和公司舒適工作環(huán)境創(chuàng)建。
3、參加公益事業(yè)：公司認(rèn)真履行社會(huì)職責(zé)，每年按時(shí)交納在社會(huì)團(tuán)體職務(wù)中應(yīng)承擔(dān)的企業(yè)責(zé)任，積極參加社會(huì)公益活
動(dòng)。2016年，公司積極響應(yīng)黨中央“精準(zhǔn)扶貧”號(hào)召，支援革命老區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，安排公司管理人員赴革命老區(qū)湖北省
洪湖市參觀考察，參加了洪湖市投資項(xiàng)目推介座談會(huì)。
上市公司及其子公司是否屬于環(huán)境保護(hù)部門公布的重點(diǎn)排污單位
否
是否發(fā)布社會(huì)責(zé)任報(bào)告
□ 是 √ 否
十九、其他重大事項(xiàng)的說明
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在需要說明的其他重大事項(xiàng)。
二十、公司子公司重大事項(xiàng)
√ 適用 □ 不適用
2017年2月，宇芯科技與紅佛茶（上海）文化發(fā)展有限公司、上海嘻樂仕股權(quán)投資基金管理有限公司簽訂了合作協(xié)議。
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協(xié)議約定三方共同出資人民幣1億元設(shè)立易宇（上海）航天科技有限公司，其中宇芯科技利用其開發(fā)的無形資產(chǎn)“基于北斗
位置的北斗應(yīng)用平臺(tái)”軟件作價(jià)人民幣2000萬元入股，持股20%，其他兩位股東以現(xiàn)金方式入股，持股80%。易宇（上海）航
天科技有限公司將主要從事航天技術(shù)民用產(chǎn)業(yè)。本次合作是品牌、技術(shù)和資本的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，有利于宇芯科技發(fā)揮自身技術(shù)及
品牌優(yōu)勢(shì)、盤活無形資產(chǎn)并加快北斗技術(shù)應(yīng)用方案的商業(yè)開發(fā)進(jìn)程。
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第六節(jié) 股份變動(dòng)及股東情況
一、股份變動(dòng)情況
1、股份變動(dòng)情況
單位：股
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)增減（＋，－） 本次變動(dòng)后
公積
發(fā)行
數(shù)量 比例 送股 金轉(zhuǎn) 其他 小計(jì) 數(shù)量 比例
新股
股
一、有限售條件股份 257,291,442 31.51% - - - -40,831,368 -40,831,368 216,460,074 26.51%
3、其他內(nèi)資持股 257,291,442 31.51% - - - -40,831,368 -40,831,368 216,460,074 26.51%
其中：境內(nèi)法人持股 255,639,192 31.31% - - - -40,831,368 -40,831,368 214,807,824 26.31%
境內(nèi)自然人持股 1,652,250 0.20% - - - - - 1,652,250 0.20%
二、無限售條件股份 559,335,918 68.49% - - - 40,831,368 40,831,368 600,167,286 73.49%
1、人民幣普通股 559,335,918 68.49% - - - 40,831,368 40,831,368 600,167,286 73.49%
三、股份總數(shù) 816,627,360 100.00% - - - 0 0 816,627,360 100.00%
股份變動(dòng)的原因
□ 適用 √ 不適用
股份變動(dòng)的批準(zhǔn)情況
□ 適用 √ 不適用
股份變動(dòng)的過戶情況
□ 適用 √ 不適用
股份變動(dòng)對(duì)最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產(chǎn)等財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響
□ 適用 √ 不適用
公司認(rèn)為必要或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的其他內(nèi)容
□ 適用 √ 不適用
2、限售股份變動(dòng)情況
√ 適用 □ 不適用
單位：股
股東名稱 期初限售股數(shù) 本期解除限售股數(shù) 本期增加限售股數(shù) 期末限售股數(shù) 限售原因 解除限售日期
股權(quán)分置改
舜元投資 43,946,616 40,831,368 0 3,115,248 2016 年 7 月 15 日
革承諾限售
合計(jì) 43,946,616 40,831,368 0 3,115,248 -- --
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二、證券發(fā)行與上市情況
1、報(bào)告期內(nèi)證券發(fā)行（不含優(yōu)先股）情況
□ 適用 √ 不適用
2、公司股份總數(shù)及股東結(jié)構(gòu)的變動(dòng)、公司資產(chǎn)和負(fù)債結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況說明
□ 適用 √ 不適用
3、現(xiàn)存的內(nèi)部職工股情況
□ 適用 √ 不適用
三、股東和實(shí)際控制人情況
1、公司股東數(shù)量及持股情況
單位：股
年度報(bào)告披露日
報(bào)告期末表決權(quán)
年度報(bào)告披露日 前上一月末表決
報(bào)告期末普通 恢復(fù)的優(yōu)先股股
71,953 前上一月末普通 68,193 0 權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股
股股東總數(shù) 東總數(shù)（如有）（參
股股東總數(shù) 股東總數(shù)（如有）
見注 8）
（參見注 8）
持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況
持有有限售 持有無限售 質(zhì)押或凍結(jié)情況
股東 持股 報(bào)告期末持 報(bào)告期內(nèi)增
股東名稱 條件的股份 條件的股份 股份
性質(zhì) 比例 股數(shù)量 減變動(dòng)情況 數(shù)量
數(shù)量 數(shù)量 狀態(tài)
上海盈方微電子技術(shù)有限公 境內(nèi)非國 質(zhì)押 211,442,176
25.92% 211,692,576 0 211,692,576
司 有法人 凍結(jié) 23,834,616
上海舜元企業(yè)投資發(fā)展有限 境內(nèi)非國
4.99% 40,777,984 -46,000,000 3,115,248 37,662,736
公司 有法人
重慶國投財(cái)富投資管理有限
其他 4.95% 40,419,901 40,419,901 0 40,419,901
公司－利盈一號(hào)私募基金
境內(nèi)自然
邵蕙 1.96% 16,000,000 16,000,000 0 16,000,000
人
荊州市古城國有投資有限責(zé)
國有法人 1.50% 12,230,400 0 0 12,230,400
任公司
全國社?；鹚囊晃褰M合 其他 0.86% 7,045,199 7,045,199 0 7,045,199
華寶信托有限責(zé)任公司－輝
其他 0.73% 6,000,000 6,000,000 0 6,000,000
煌 1011 號(hào)單一資金信托
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華寶信托有限責(zé)任公司－
其他 0.58% 4,776,406 4,776,406 0 4,776,406
“輝煌”22 號(hào)單一資金信托
境內(nèi)自然
黃銳 0.53% 4,357,000 4,357,000 0 4,357,000
人
境內(nèi)自然
翁航宇 0.45% 3,636,100 3,636,100 0 3,636,100
人
戰(zhàn)略投資者或一般法人因配售新股成為
無
前 10 名股東的情況（如有）（參見注 3）
上海盈方微電子技術(shù)有限公司與其他股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也不屬于《上市公司
持股變動(dòng)信息披露管理辦法》中規(guī)定的一致行動(dòng)人。在流通股股東之間，公司未知其
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說明
關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知其是否屬于《上市公司持股變動(dòng)信息披露管理辦法》中規(guī)定的一致
行動(dòng)人。
前 10 名無限售條件股東持股情況
股份種類
股東名稱 報(bào)告期末持有無限售條件股份數(shù)量
股份種類 數(shù)量
重慶國投財(cái)富投資管理有限公司－利盈
40,419,901 人民幣普通股 40,419,901
一號(hào)私募基金
上海舜元企業(yè)投資發(fā)展有限公司 37,662,736 人民幣普通股 37,662,736
邵蕙 16,000,000 人民幣普通股 16,000,000
荊州市古城國有投資有限責(zé)任公司 12,230,400 人民幣普通股 12,230,400
全國社?；鹚囊晃褰M合 7,045,199 人民幣普通股 7,045,199
華寶信托有限責(zé)任公司－輝煌 1011 號(hào)
6,000,000 人民幣普通股 6,000,000
單一資金信托
華寶信托有限責(zé)任公司－“輝煌”22
4,776,406 人民幣普通股 4,776,406
號(hào)單一資金信托
黃銳 4,357,000 人民幣普通股 4,357,000
翁航宇 3,636,100 人民幣普通股 3,636,100
黎燕 3,100,084 人民幣普通股 3,100,084
前 10 名股東中，上海盈方微電子技術(shù)有限公司與其他股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也
前 10 名無限售流通股股東之間，以及前
不屬于《上市公司持股變動(dòng)信息披露管理辦法》中規(guī)定的一致行動(dòng)人。在流通股股東
10 名無限售流通股股東和前 10 名股東
之間，公司未知其關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知其是否屬于《上市公司持股變動(dòng)信息披露管理辦
之間關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說明
法》中規(guī)定的一致行動(dòng)人。
前 10 名普通股股東參與融資融券業(yè)務(wù) 報(bào)告期末，股東翁航宇通過信達(dá)證券股份有限公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有本
情況說明（如有）（參見注 4） 公司股份 3,636,100 股，占本公司總股本的 0.45%。
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報(bào)告期內(nèi)是否進(jìn)行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行約定購回交易。
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2、公司控股股東情況
控股股東性質(zhì)：自然人控股
控股股東類型：法人
法定代
控股股 表人/單 組織機(jī)構(gòu)代
成立日期 主要經(jīng)營業(yè)務(wù)
東名稱 位負(fù)責(zé) 碼
人
從事電子科技、生物科技、能源科技領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、
技術(shù)轉(zhuǎn)讓，集成電路、電子產(chǎn)品、計(jì)算機(jī)軟硬件的開發(fā)、銷售，實(shí)業(yè)投資，五金
交電、建筑裝潢材料、金屬材料及制品、化工產(chǎn)品及原料（除危險(xiǎn)化學(xué)品、監(jiān)控
化學(xué)品、民用爆炸物品、易制毒化學(xué)品）、機(jī)電設(shè)備、電線電纜、橡塑制品、家
盈方微 2014 年 01 9131011509
陳志成 用電器、照明設(shè)備、日用百貨、服裝鞋帽、食用農(nóng)產(chǎn)品、汽車配件、珠寶首飾、
電子 月 13 日 00510385
燃料油、電子設(shè)備、機(jī)械設(shè)備、針紡織品、文化辦公用品、金銀飾品的銷售，煤
炭經(jīng)營，投資管理，展覽展示服務(wù)，市場(chǎng)營銷策劃，園林綠化，建筑智能化建設(shè)
工程設(shè)計(jì)一體化，建筑裝飾裝修建設(shè)工程設(shè)計(jì)施工一體化，從事貨物及技術(shù)的進(jìn)
出口業(yè)務(wù)?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)】
控股股
東報(bào)告
期內(nèi)控
股和參
股的其
無
他境內(nèi)
外上市
公司的
股權(quán)情
況
控股股東報(bào)告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期控股股東未發(fā)生變更。
3、公司實(shí)際控制人情況
實(shí)際控制人性質(zhì)：境內(nèi)自然人
實(shí)際控制人類型：自然人
實(shí)際控制人姓名 國籍 是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán)
陳志成 中國 否
陳志成，1973 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科，北京大學(xué) EMBA 在
讀，具有多年電子行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。2008 年 1 月，創(chuàng)建盈方微有限，現(xiàn)任本公司
主要職業(yè)及職務(wù)
董事長；兼任盈方微電子董事長、盈方微科技執(zhí)行董事，盈方微電子有限董事長，
深圳市第六屆政協(xié)委員、深圳市工商聯(lián)副主席、深圳市溫州商會(huì)榮譽(yù)會(huì)長。
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過去 10 年曾控股的境內(nèi)外上市公司情況 公司實(shí)際控制人過去 10 年未曾控股除本公司外的其他境內(nèi)外上市公司。
實(shí)際控制人報(bào)告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期實(shí)際控制人未發(fā)生變更。
公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖
實(shí)際控制人通過信托或其他資產(chǎn)管理方式控制公司
□ 適用 √ 不適用
4、其他持股在 10%以上的法人股東
□ 適用 √ 不適用
5、控股股東、實(shí)際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況
√ 適用 □ 不適用
（1）控股股東、實(shí)際控制人股份減持承諾：
控股股東盈方微電子減持承諾：除承諾自公司股權(quán)分置改革實(shí)施后首個(gè)交易日起，其所持公司股份鎖定三十六個(gè)月之外，
盈方微電子進(jìn)一步承諾自盈方微電子受讓的公司股份過戶完成、公司股權(quán)分置改革方案實(shí)施完畢之日起48個(gè)月內(nèi)，盈方微電
子通過二級(jí)市場(chǎng)減持公司股份的價(jià)格不低于人民幣15元/股，在公司實(shí)施分紅、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股份等除權(quán)除息事宜
時(shí)，該價(jià)格將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。盈方微電子如有違反上述承諾的賣出交易，其賣出股份所獲得的資金將全部劃入公司賬戶歸全
體股東所有。
實(shí)際控制人陳志成減持承諾：若盈方微電子違反股權(quán)分置改革中關(guān)于股份減持的承諾，且未能在違規(guī)交易之日起二十個(gè)
工作日內(nèi)將所獲得的資金將全部劃入上市公司賬戶歸全體股東所有，本人將在上述違規(guī)交易之日起三十個(gè)工作日內(nèi)以現(xiàn)金方
式向上市公司支付等額的資金。
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實(shí)際控制人陳志成減持承諾：承諾自2015年7月9日起的未來12個(gè)月內(nèi)不減持公司股票。
報(bào)告期內(nèi)，控股股東及實(shí)際控制人均未減持公司股份。
（2）其他承諾主體股份減持承諾：
舜元投資承諾自股權(quán)分置改革方案實(shí)施后首個(gè)交易日起，其所持有的股份鎖定12個(gè)月。在前項(xiàng)規(guī)定期滿后，其通過證券
交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占本公司股份總數(shù)的比例在十二個(gè)月內(nèi)不超過百分之五，在二十四個(gè)月內(nèi)不
超過百分之十。
報(bào)告期內(nèi)，舜元投資分別于2016年1月22日及2016年9月12日通過深圳證券交易所大宗交易系統(tǒng)減持公司股份40,000,000
股及 6,000,000 股，減持比例分別為4.9%及0.735%。上述減持行為遵守其所作的股份減持承諾。
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第七節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況
□ 適用 √ 不適用
報(bào)告期公司不存在優(yōu)先股。
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第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況
一、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股變動(dòng)
本期 本期 其他
增持 減持 增減
任職 期初持股數(shù) 期末持股
姓名 職務(wù) 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 股份 股份 變動(dòng)
狀態(tài) （股） 數(shù)（股）
數(shù)量 數(shù)量 （股
（股） （股） ）
董事長 現(xiàn)任 2015 年 12 月 29 日 2019 年 08 月 15 日
陳志成 前任 男 44 2,203,000 0 0 0 2,203,000
離任 2014 年 08 月 26 日 2016 年 08 月 15 日
總經(jīng)理
董事 現(xiàn)任 2014 年 11 月 19 日 2019 年 08 月 15 日
總經(jīng)理 現(xiàn)任 2016 年 08 月 18 日 2019 年 08 月 15 日
李元 男 49 - - - - -
代理董事
離任 2015 年 12 月 04 日 2016 年 03 月 04 日
會(huì)秘書
史浩樑 董事 現(xiàn)任 男 49 2007 年 12 月 27 日 2019 年 08 月 15 日 - - - - -
陳炎表 董事 現(xiàn)任 男 54 2007 年 12 月 27 日 2019 年 08 月 15 日 - - - - -
董事 現(xiàn)任 2015 年 11 月 27 日 2019 年 08 月 15 日
常務(wù)副總
趙海峰 現(xiàn)任 男 45 2015 年 12 月 29 日 2019 年 08 月 15 日 - - - - -
經(jīng)理
財(cái)務(wù)總監(jiān) 現(xiàn)任 2014 年 08 月 26 日 2019 年 08 月 15 日
董事 現(xiàn)任 2016 年 08 月 15 日 2019 年 08 月 15 日
王芳 董事會(huì) 女 41 - - - - -
現(xiàn)任 2016 年 03 月 07 日 2019 年 08 月 15 日
秘書
宗士才 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 男 53 2013 年 08 月 16 日 2019 年 08 月 15 日 - - - - -
錢凱 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 男 54 2016 年 08 月 15 日 2019 年 08 月 15 日 - - - - -
王悅 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 女 39 2016 年 08 月 15 日 2019 年 08 月 15 日 - - - - -
監(jiān)事會(huì)
周佐益 現(xiàn)任 男 51 2016 年 08 月 15 日 2019 年 08 月 15 日 - - - - -
主席
王濤 監(jiān)事 現(xiàn)任 男 49 2016 年 08 月 15 日 2019 年 08 月 15 日 - - - - -
職工代表
張怡 現(xiàn)任 女 28 2016 年 01 月 22 日 2019 年 08 月 15 日 - - - - -
監(jiān)事
唐忠民 前任董事 離任 男 47 2010 年 08 月 17 日 2016 年 08 月 15 日 - - - - -
前任
馬萍 離任 女 53 2014 年 11 月 19 日 2016 年 08 月 15 日 - - - - -
獨(dú)立董事
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前任
沈紅波 離任 男 38 2014 年 11 月 19 日 2016 年 08 月 15 日 - - - - -
獨(dú)立董事
前任監(jiān)事
趙艷萍 離任 女 55 2014 年 11 月 19 日 2016 年 08 月 15 日 - - - - -
會(huì)主席
丁強(qiáng) 前任監(jiān)事 離任 男 38 2014 年 10 月 31 日 2016 年 08 月 15 日 - - - - -
合計(jì) -- -- -- -- -- -- 2,203,000 0 0 0 2,203,000
二、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變動(dòng)情況
姓名 擔(dān)任的職務(wù) 類型 日期 原因
陳志成 前任總經(jīng)理 任期滿離任 2016 年 08 月 18 日 任期滿離任
董事會(huì)秘書（代行） 任期滿離任 2016 年 03 月 07 日 任期滿離任
李元
總經(jīng)理 任免 2016 年 08 月 18 日 董事會(huì)聘任
董事會(huì)秘書 任免 2016 年 03 月 07 日 董事會(huì)聘任
王芳
董事 任免 2016 年 08 月 15 日 股東大會(huì)選舉
錢凱 獨(dú)立董事 任免 2016 年 08 月 15 日 股東大會(huì)選舉
王悅 獨(dú)立董事 任免 2016 年 08 月 15 日 股東大會(huì)選舉
周佐益 監(jiān)事會(huì)主席 任免 2016 年 08 月 15 日 股東大會(huì)選舉
王濤 監(jiān)事 任免 2016 年 08 月 15 日 股東大會(huì)選舉
唐忠民 前任董事 任期滿離任 2016 年 08 月 15 日 任期滿離任
馬萍 前任獨(dú)立董事 任期滿離任 2016 年 08 月 15 日 任期滿離任
沈紅波 前任獨(dú)立董事 任期滿離任 2016 年 08 月 15 日 任期滿離任
趙艷萍 前任監(jiān)事會(huì)主席 任期滿離任 2016 年 08 月 15 日 任期滿離任
丁強(qiáng) 前任監(jiān)事 任期滿離任 2016 年 08 月 15 日 任期滿離任
三、任職情況
公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員專業(yè)背景、主要工作經(jīng)歷以及目前在公司的主要職責(zé)
1、董事會(huì)成員
陳志成先生，董事長。2008年1月創(chuàng)建上海盈方微電子有限公司，現(xiàn)任盈方微電子股份有限公司董事長，上海盈方微科技有
限公司執(zhí)行董事，上海盈方微電子技術(shù)有限公司董事長，上海盈方微電子有限公司董事長，上海盈方微投資發(fā)展有限公司執(zhí)
行董事，上海瀚廷電子科技有限公司執(zhí)行董事，盈方微電子（香港）有限公司董事，InfoTM, Inc董事，臺(tái)灣盈方微國際有
限公司董事，上海宇芯科技有限公司董事，北京超越時(shí)代網(wǎng)絡(luò)科技有限公司董事長，深圳市第六屆政協(xié)委員，深圳市工商聯(lián)
副主席，深圳市溫州商會(huì)榮譽(yù)會(huì)長。
李元先生，董事、總經(jīng)理。歷任東方證券股份有限公司研究所研究員，上海青浦消防器材股份有限公司董事會(huì)秘書，華麗家
族股份有限公司董事會(huì)秘書，上海吾同投資管理有限公司投資總監(jiān)，現(xiàn)任北京超越時(shí)代網(wǎng)絡(luò)科技有限公司董事、盈方微電子
股份有限公司董事、總經(jīng)理。
史浩樑先生，董事。曾任上虞市人民政府副市長，上海舜元建設(shè)（集團(tuán)）有限公司董事，上海舜元置業(yè)有限公司董事兼總經(jīng)
理；現(xiàn)任舜元控股集團(tuán)有限公司董事，盈方微電子股份有限公司董事，上海盈方微電子有限公司董事，長興蕭然房地產(chǎn)開發(fā)
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。
陳炎表先生，董事。曾任浙江舜杰建筑集團(tuán)股份有限公司董事長，舜元地產(chǎn)發(fā)展股份有限公司董事長；現(xiàn)任舜元建設(shè)（集團(tuán)）
有限公司董事長，舜元控股集團(tuán)有限公司董事長，盈方微電子股份有限公司董事。
趙海峰先生，董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、常務(wù)副總經(jīng)理。曾在中國建設(shè)銀行杭州市分行從事資金財(cái)務(wù)工作，曾任航天通信控股集團(tuán)股
份有限公司財(cái)務(wù)處副處長、華立儀表集團(tuán)股份有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼資金財(cái)務(wù)部部長、碩穎數(shù)碼科技（中國）有限公司副總
裁?，F(xiàn)任盈方微電子股份有限公司董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、常務(wù)副總經(jīng)理，上海宇芯科技有限公司董事，盈方微電子（香港）有限
公司董事，上海盈方微電子有限公司董事，InfoTM, Inc董事。
王芳女士，董事、董事會(huì)秘書。歷任江西中江地產(chǎn)股份有限公司證券事務(wù)代表，董事會(huì)秘書；昆吾九鼎投資控股股份有限公
司董事會(huì)秘書、總經(jīng)理助理；現(xiàn)任盈方微電子股份有限公司董事、董事會(huì)秘書，上海盈方微電子有限公司副總經(jīng)理。
宗士才先生，獨(dú)立董事。畢業(yè)于廈門大學(xué)法學(xué)院，法學(xué)碩士?，F(xiàn)任錦天城律師事務(wù)所律師高級(jí)合伙人、管委會(huì)主任，華南國
際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)調(diào)解專家，深圳仲裁委員會(huì)仲裁員，深圳中級(jí)人民法院特聘調(diào)解員，盈方微電子股份有限公司獨(dú)立董
事。
錢凱先生，獨(dú)立董事。注冊(cè)會(huì)計(jì)師、高級(jí)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)稅務(wù)師、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師。歷任海寧制革廠財(cái)務(wù)科長；海寧會(huì)計(jì)師事
務(wù)所部門經(jīng)理、副所長、所長、書記；海寧凱達(dá)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所所長、書記；浙江凱達(dá)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所所長、書記；浙江岳
華會(huì)計(jì)師事務(wù)所所長、書記；中瑞岳華會(huì)計(jì)師事務(wù)所浙江分所總經(jīng)理、書記；天通控股股份有限公司獨(dú)立董事；現(xiàn)任浙江天
譽(yù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所長、書記，廈門海洋實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司獨(dú)立董事，盈方微電子股份有限公司獨(dú)立董事。
王悅女士，獨(dú)立董事。歷任香港理工大學(xué)、中歐國際工商學(xué)院研究助理；現(xiàn)任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院副教授、博士、專職研
究員，盈方微電子股份有限公司獨(dú)立董事。
2、監(jiān)事會(huì)成員
周佐益先生，監(jiān)事會(huì)主席。歷任中國人民保險(xiǎn)公司（PICC）貴州省分公司信息技術(shù)處工作、系統(tǒng)工程師、CISCO網(wǎng)絡(luò)工程師；
上海浦東科技進(jìn)修學(xué)院計(jì)算機(jī)專業(yè)課專職講師及辦公室主任；上?；ヂ?lián)網(wǎng)創(chuàng)業(yè)投資有限公司經(jīng)理、行政部經(jīng)理、總經(jīng)理助理、
副總經(jīng)理、總經(jīng)理；上海臨空科技創(chuàng)業(yè)有限公司總經(jīng)理；現(xiàn)任上海浦東融資擔(dān)保有限公司投資業(yè)務(wù)部總監(jiān)，盈方微電子股份
有限公司監(jiān)事會(huì)主席。
王濤先生，監(jiān)事。畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)，中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)非執(zhí)業(yè)會(huì)員。歷任鞍鋼耐火材料公司研究所助理工程師；上?？萍?br/>投資股份有限公司任稅務(wù)主管及外派財(cái)務(wù)總監(jiān)；上海汽車空調(diào)器廠有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)；新焦點(diǎn)汽車技術(shù)控股（開曼）有限公
司財(cái)務(wù)總監(jiān)；上?？的吞毓鈱W(xué)股份有限公司獨(dú)立董事；煙臺(tái)園城企業(yè)集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事；上海東康雋視光學(xué)科技有
限公司總經(jīng)理；現(xiàn)任安亭汽車產(chǎn)品交易（上海）有限公司董事，盈方微電子股份有限公司監(jiān)事。
張怡女士，職工代表監(jiān)事。曾就職于國藥集團(tuán)上海醫(yī)療器械有限公司，上海盈方微電子有限公司商務(wù)主管；現(xiàn)任盈方微電子
股份有限公司總裁辦副主任、職工代表監(jiān)事。
3、高級(jí)管理人員
李元先生，董事、總經(jīng)理。個(gè)人簡歷見上“（1）董事會(huì)成員”。
趙海峰先生，董事、常務(wù)副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)。個(gè)人簡歷見上“（1）董事會(huì)成員”。
王芳女士，董事、董事會(huì)秘書。個(gè)人簡歷見上“（1）董事會(huì)成員”。
在股東單位任職情況
√ 適用 □ 不適用
在股東單位擔(dān) 在股東單位是否
任職人員姓名 股東單位名稱 任期起始日期 任期終止日期
任的職務(wù) 領(lǐng)取報(bào)酬津貼
陳志成 上海盈方微電子技術(shù)有限公司 董事長 2014 年 03 月 17 日 - 否
在其他單位任職情況
√ 適用 □ 不適用
在其他單位 在其他單位是否
任職人員姓名 其他單位名稱 任期起始日期 任期終止日期
擔(dān)任的職務(wù) 領(lǐng)取報(bào)酬津貼
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
上海盈方微電子技術(shù)有限公司 董事長 2014 年 03 月 17 日 - 否
上海盈方微電子有限公司 董事長 2008 年 01 月 03 日 - 否
上海盈方微科技有限公司 執(zhí)行董事 2013 年 12 月 27 日 - 否
上海瀚廷電子科技有限公司 執(zhí)行董事 2014 年 08 月 15 日 - 否
上海盈方微投資發(fā)展有限公司 執(zhí)行董事 2014 年 03 月 17 日 - 否
陳志成 盈方微電子（香港）有限公司 董事 2010 年 04 月 22 日 - 否
InfoTM, Inc（盈方微美國） 董事 2014 年 11 月 26 日 - 否
上海宇芯科技有限公司 董事 2015 年 03 月 03 日 - 否
深圳市浙溫商投資股份有限公司 董事 2009 年 11 月 04 日 - 否
溫州錦泰投資有限公司 董事 2007 年 11 月 01 日 - 否
北京超越時(shí)代網(wǎng)絡(luò)科技有限公司 董事長 2014 年 10 月 09 日 - 否
李元 北京超越時(shí)代網(wǎng)絡(luò)科技有限公司 董事 2014 年 10 月 09 日 - 否
舜元建設(shè)（集團(tuán)）有限公司 董事長 2005 年 05 月 25 日 - 是
陳炎表
舜元控股集團(tuán)有限公司 董事長 2006 年 05 月 15 日 - 否
舜元控股集團(tuán)有限公司 董事 2010 年 04 月 26 日 - 否
上海盈方微電子有限公司 董事 2014 年 11 月 03 日 - 否
史浩樑
執(zhí)行董事、
長興蕭然房地產(chǎn)開發(fā)有限公司 2008 年 04 月 08 日 - 否
總經(jīng)理
上海宇芯科技有限公司 董事 2015 年 01 月 01 日 - 否
趙海峰 盈方微電子（香港）有限公司 董事 2010 年 05 月 03 日 - 否
上海盈方微電子有限公司 董事 2015 年 12 月 09 日 - 否
王芳 上海盈方微電子有限公司 副總經(jīng)理 2016 年 03 月 07 日 - 否
高級(jí)合伙
錦天城律師事務(wù)所 2007 年 05 月 01 日 - 是
人
宗士才 華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì) 調(diào)解專家 2011 年 01 月 01 日 - 否
深圳仲裁委員會(huì) 仲裁員 2011 年 01 月 01 日 - 否
深圳中級(jí)人民法院 特聘調(diào)解員 2011 年 01 月 01 日 - 否
浙江天譽(yù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所 所長、書記 2011 年 01 月 01 日 - 是
錢凱
廈門海洋實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司 獨(dú)立董事 2016 年 07 月 06 日 - 是
副教授、博
王悅 上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 士、專職研 2009 年 02 月 01 日 - 是
究員
投資業(yè)務(wù)部
周佐益 上海浦東融資擔(dān)保有限公司 2013 年 09 月 01 日 - 是
總監(jiān)
王濤 安亭汽車產(chǎn)品交易（上海）有限公司 董事 2013 年 01 月 01 日 - 是
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
漢亦盛數(shù)據(jù)系統(tǒng)（上海）有限公司 首席財(cái)務(wù)官 2016 年 01 月 01 日 2016 年 11 月 15 日 是
公司現(xiàn)任及報(bào)告期內(nèi)離任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員近三年證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的情況
√ 適用 □ 不適用
根據(jù)深交所于2016年11月3日下發(fā)的《關(guān)于對(duì)盈方微電子股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評(píng)處分的決定》，對(duì)公
司董事長兼時(shí)任總經(jīng)理陳志成先生、董事兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人趙海峰先生予以通報(bào)批評(píng)的處分。
四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬情況
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬的決策程序、確定依據(jù)、實(shí)際支付情況
公司薪酬與考核委員會(huì)按照《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》、《董事、高級(jí)管理人員薪酬制度》的有關(guān)決策程序，
參考同行業(yè)上市公司相關(guān)崗位的薪酬水平，結(jié)合公司的實(shí)際情況以及高管人員本人在工作中的經(jīng)營業(yè)績、承擔(dān)責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)水
平等因素確定公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的年度報(bào)酬。
本報(bào)告期內(nèi)公司支付給董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的年度報(bào)酬總額為540.57萬元。
公司報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員報(bào)酬情況
單位：萬元
從公司獲得的稅前報(bào)酬 是否在公司關(guān)聯(lián)方
姓名 職務(wù) 性別 年齡 任職狀態(tài)
總額 獲取報(bào)酬
陳志成 董事長 男 44 現(xiàn)任 100.41 否
李元 董事、總經(jīng)理 男 49 現(xiàn)任 67.81 否
史浩樑 董事 男 49 現(xiàn)任 95.06 否
陳炎表 董事 男 54 現(xiàn)任 0 是
趙海峰 董事、常務(wù)副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān) 男 45 現(xiàn)任 90.31 否
王芳 董事、董事會(huì)秘書 女 41 現(xiàn)任 53.61 否
宗士才 獨(dú)立董事 男 53 現(xiàn)任 14 否
錢凱 獨(dú)立董事 男 54 現(xiàn)任 3.33 否
王悅 獨(dú)立董事 女 39 現(xiàn)任 3.33 否
周佐益 監(jiān)事會(huì)主席 男 51 現(xiàn)任 3.33 否
王濤 監(jiān)事 男 49 現(xiàn)任 3.33 否
張怡 監(jiān)事 女 28 現(xiàn)任 22.44 否
唐忠民 前任董事 男 47 離任 0 否
馬萍 前任獨(dú)立董事 女 53 離任 10.67 否
沈紅波 前任獨(dú)立董事 男 38 離任 10.67 否
趙艷萍 前任監(jiān)事會(huì)主席 女 55 離任 6.67 否
丁強(qiáng) 前任監(jiān)事 男 38 離任 55.6 否
合計(jì) -- -- -- -- 540.57 --
公司董事、高級(jí)管理人員報(bào)告期內(nèi)被授予的股權(quán)激勵(lì)情況
□ 適用 √ 不適用
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五、公司員工情況
1、員工數(shù)量、專業(yè)構(gòu)成及教育程度
母公司在職員工的數(shù)量（人）
主要子公司在職員工的數(shù)量（人）
在職員工的數(shù)量合計(jì)（人）
當(dāng)期領(lǐng)取薪酬員工總?cè)藬?shù)（人）
母公司及主要子公司需承擔(dān)費(fèi)用的離退休職工人數(shù)（人）
專業(yè)構(gòu)成
專業(yè)構(gòu)成類別 專業(yè)構(gòu)成人數(shù)（人）
生產(chǎn)人員
銷售人員
技術(shù)人員
財(cái)務(wù)人員
行政人員
合計(jì)
教育程度
教育程度類別 數(shù)量（人）
本科及以上
大專學(xué)歷
大專以下學(xué)歷
合計(jì)
2、薪酬政策
公司根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)及自身經(jīng)營情況，建立了對(duì)外具備市場(chǎng)競(jìng)爭力、對(duì)內(nèi)公平合理的薪酬福利制度，未來將進(jìn)一步深化完
善公司考核分配機(jī)制，不斷優(yōu)化現(xiàn)有薪酬考核體系。
3、培訓(xùn)計(jì)劃
公司根據(jù)崗位設(shè)置和業(yè)務(wù)需求，適時(shí)組織員工培訓(xùn)，包括新員工入職、技術(shù)研發(fā)、內(nèi)控規(guī)范、信息披露、法律、董監(jiān)高
培訓(xùn)等類別，為公司可持續(xù)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的人力資源基礎(chǔ)，促進(jìn)公司員工整體素質(zhì)及經(jīng)營管理水平的提升。
4、勞務(wù)外包情況
□ 適用 √ 不適用
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第九節(jié) 公司治理
一、公司治理的基本狀況
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)和規(guī)章的要求，結(jié)合公司實(shí)際
情況，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全公司各項(xiàng)規(guī)章制度，積極規(guī)范公司運(yùn)作，強(qiáng)化信息披露，提高公司治理水平。
1、股東和股東大會(huì)
公司嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《公司股東大會(huì)議事規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定的要求，規(guī)范實(shí)施股東大會(huì)的召集、
召開和議事程序，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)股東大會(huì)出具法律意見書，確保所有股東特別是中小股東充分行使自己權(quán)利。報(bào)告期內(nèi)，
公司召開了2015年度股東大會(huì)和五次臨時(shí)股東大會(huì)，各次股東大會(huì)的召集和召開程序均符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，不存在損害
股東特別是中小股東權(quán)益的情形。
2、控股股東與公司
控股股東能嚴(yán)格遵守規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，行為合法規(guī)范，不利用其控股地位干預(yù)公司管理層對(duì)公司業(yè)務(wù)的決策。公司
與控股股東在資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)和人員等方面均完全獨(dú)立?？毓晒蓶|無濫用股東權(quán)利、支配地位損害公司及其他股東
利益的行為。
3、董事與董事會(huì)
公司董事會(huì)設(shè)董事9名，其中獨(dú)立董事3 名，董事會(huì)成員的選聘程序及董事會(huì)成員人數(shù)符合法律法規(guī)和《公司章程》的
規(guī)定。公司董事能夠按照相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的要求，認(rèn)真履職，維護(hù)公司整體利益。董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、提
名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)，各專門委員會(huì)根據(jù)自身工作職責(zé)和工作細(xì)則規(guī)范運(yùn)作，為董事會(huì)的決策提供了
科學(xué)專業(yè)的意見。
4、監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)
公司嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》規(guī)定的選聘程序選舉監(jiān)事，監(jiān)事會(huì)成員人數(shù)和人員構(gòu)成符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
定。公司監(jiān)事能夠本著對(duì)全體股東認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度行使監(jiān)督職能。報(bào)告期內(nèi)，公司共召開了八次監(jiān)事會(huì)會(huì)議。各位監(jiān)事能夠
按照相關(guān)法律法規(guī)的要求履行各自的職責(zé)，對(duì)公司運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理以及董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行了有
效地監(jiān)督，充分維護(hù)了公司和全體股東的利益。
5、經(jīng)理層
公司經(jīng)理層是公司日常工作的管理機(jī)構(gòu)，經(jīng)理層具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，忠實(shí)勤勉、盡職盡責(zé)，切實(shí)維護(hù)公司
與股東的利益。公司經(jīng)理人員的聘任公開、透明，符合法律、法規(guī)的規(guī)定，為保證經(jīng)理層的工作效率和科學(xué)決策，董事會(huì)與
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司經(jīng)理層實(shí)施有效的監(jiān)督和制約。
6、信息披露與透明度
公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《信息披露管理制度》等規(guī)定履行信息披露義務(wù)，確
保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。所有公告均在中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、
《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上進(jìn)行了披露，保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)
獲得信息。
7、相關(guān)利益者
在維護(hù)公司股東利益的同時(shí)，公司能夠充分尊重和維護(hù)銀行及其他債權(quán)人、員工、客戶等其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，
實(shí)現(xiàn)社會(huì)、股東、公司、員工等各方面利益的協(xié)調(diào)平衡，堅(jiān)持與相關(guān)利益者互利共贏的原則，共同推動(dòng)公司持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展。
公司治理的實(shí)際狀況與中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件是否存在重大差異
□ 是 √ 否
公司治理的實(shí)際狀況與中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件不存在重大差異。
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二、公司相對(duì)于控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面的獨(dú)立情況
1、業(yè)務(wù)獨(dú)立
公司主營業(yè)務(wù)為移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)終端應(yīng)用處理器及配套軟件的研發(fā)和銷售，并提供硬件設(shè)計(jì)和軟件應(yīng)用的整體解決方案。公
司設(shè)立了與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的各業(yè)務(wù)執(zhí)行部門，并對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立決策。公司業(yè)務(wù)獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其
控制的其他企業(yè)，與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競(jìng)爭或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。
2、人員獨(dú)立
公司員工在勞動(dòng)、人事及工資管理等方面獨(dú)立于控股股東，在冊(cè)員工均與公司簽訂合法有效勞動(dòng)合同，公司獨(dú)立發(fā)放員
工工資，并為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)。公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定產(chǎn)生，
不存在控股股東干預(yù)公司董事會(huì)和股東大會(huì)而做出人事任免決定的情況。
3、資產(chǎn)獨(dú)立
公司資產(chǎn)獨(dú)立完整、權(quán)屬清晰，擁有獨(dú)立的與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，獨(dú)立擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的機(jī)器設(shè)
備以及商標(biāo)、專利及非專利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán)，合法租賃并使用生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的房產(chǎn)、土地，具有獨(dú)立的原料采購和
產(chǎn)品銷售系統(tǒng)。
4、機(jī)構(gòu)獨(dú)立
公司及控股子公司的生產(chǎn)經(jīng)營和辦公機(jī)構(gòu)與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)完全分開，不存在混合經(jīng)營、合署辦公的情況。公司
與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)之間也不存在上下級(jí)的隸屬關(guān)系。
5、財(cái)務(wù)獨(dú)立
公司及控股子公司設(shè)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門，配置有獨(dú)立的財(cái)務(wù)人員，建立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系。公司及控股子公司獨(dú)立
在銀行開戶，不存在與主要股東共用銀行賬戶的情況，資金使用亦不受控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)的干預(yù)。
公司及各控股子公司均為獨(dú)立納稅人，依法獨(dú)立納稅。
三、同業(yè)競(jìng)爭情況
□ 適用 √ 不適用
四、報(bào)告期內(nèi)召開的年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)的有關(guān)情況
1、本報(bào)告期股東大會(huì)情況
投資者參
會(huì)議屆次 會(huì)議類型 召開日期 披露日期 披露索引
與比例
2016 年第一次臨時(shí)股 巨潮資訊網(wǎng)
臨時(shí)股東大會(huì) 39.68% 2016 年 01 月 22 日 2016 年 01 月 23 日
東大會(huì) （www.cninfo.com.cn）
2016 年第二次臨時(shí)股 巨潮資訊網(wǎng)
臨時(shí)股東大會(huì) 7.16% 2016 年 03 月 11 日 2016 年 03 月 12 日
東大會(huì) （www.cninfo.com.cn）
2016 年第三次臨時(shí)股 巨潮資訊網(wǎng)
臨時(shí)股東大會(huì) 26.42% 2016 年 06 月 20 日 2016 年 06 月 21 日
東大會(huì) （www.cninfo.com.cn）
巨潮資訊網(wǎng)
2015 年年度股東大會(huì) 年度股東大會(huì) 33.15% 2016 年 06 月 29 日 2016 年 06 月 30 日
（www.cninfo.com.cn）
2016 年第四次臨時(shí)股 巨潮資訊網(wǎng)
臨時(shí)股東大會(huì) 32.01% 2016 年 08 月 15 日 2016 年 08 月 16 日
東大會(huì) （www.cninfo.com.cn）
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
2016 年第五次臨時(shí)股 巨潮資訊網(wǎng)
臨時(shí)股東大會(huì) 26.30% 2016 年 12 月 09 日 2016 年 12 月 10 日
東大會(huì) （www.cninfo.com.cn）
2、表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì)
□ 適用 √ 不適用
五、報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立董事履行職責(zé)的情況
1、獨(dú)立董事出席董事會(huì)及股東大會(huì)的情況
獨(dú)立董事出席董事會(huì)情況
本報(bào)告期應(yīng)參 是否連續(xù)兩次未
獨(dú)立董事姓名 現(xiàn)場(chǎng)出席次數(shù) 以通訊方式參加次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
加董事會(huì)次數(shù) 親自參加會(huì)議
宗士才 11 3 7 1 0 否
沈紅波 7 2 5 0 0 否
馬萍 7 2 5 0 0 否
錢凱 4 3 1 0 0 否
王悅 4 4 0 0 0 否
獨(dú)立董事列席股東大會(huì)次數(shù)
連續(xù)兩次未親自出席董事會(huì)的說明
無
2、獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)提出異議的情況
獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)是否提出異議
√ 是 □ 否
獨(dú)立董事姓名 獨(dú)立董事提出異議的事項(xiàng) 異議的內(nèi)容
鑒于致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合秋）對(duì)公司 2015 年度財(cái)務(wù)報(bào)告出
《公司 2015 年度財(cái)務(wù)決算
馬萍、沈紅波 具了無法發(fā)表意見的審計(jì)報(bào)告，故我們無法對(duì) 2015 年財(cái)務(wù)決算報(bào)告發(fā)
報(bào)告》
表意見。
鑒于致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合秋）對(duì)公司 2015 年度財(cái)務(wù)報(bào)告出
《公司 2015 年度報(bào)告全文
馬萍、沈紅波 具了無法發(fā)表意見的審計(jì)報(bào)告，故我們無法對(duì)公司 2015 年度報(bào)告全文
及摘要》
及摘要發(fā)表意見。
《公司 2015 年度內(nèi)部控制 鑒于致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合秋）對(duì)公司出具了否定的 2015 年
馬萍、沈紅波、宗士才
評(píng)價(jià)報(bào)告》 度內(nèi)控審計(jì)報(bào)告，故我們無法對(duì) 2015 年內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)表意見。
鑒于致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合秋）對(duì)公司 2015 年度財(cái)務(wù)報(bào)告出
《公司 2016 年第一季度報(bào)
馬萍、沈紅波、宗士才 具了無法發(fā)表意見的審計(jì)報(bào)告，故我們無法對(duì) 2016 年第一季度報(bào)告發(fā)
告全文及摘要》
表意見。
馬萍、沈紅波、宗士才 《關(guān)于對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出 鑒于致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合秋）對(duì)公司 2015 年度財(cái)務(wù)報(bào)告出
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
具無法表示意見的財(cái)務(wù)審 具了無法發(fā)表意見的審計(jì)報(bào)告，我們對(duì)董事會(huì)關(guān)于對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具
計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)的專項(xiàng)說 無法表示意見的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)的專項(xiàng)說明無法作出合理判斷。
明》
鑒于致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合秋）對(duì)公司 2015 年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具了無法發(fā)表意見的審計(jì)報(bào)
告，公司第九屆董事會(huì)獨(dú)立董事宗士才、馬萍、沈紅波對(duì)《公司 2015 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》、《公
獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)
司 2016 年第一季度報(bào)告全文及摘要》及《關(guān)于對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具無法表示意見的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告
事項(xiàng)提出異議的說明
涉及事項(xiàng)的專項(xiàng)說明》無法發(fā)表意見。第九屆董事會(huì)獨(dú)立董事馬萍、沈紅波對(duì)《公司 2015 年度財(cái)
務(wù)決算報(bào)告》 、《公司 2015 年度報(bào)告全文及摘要》無法發(fā)表意見。
3、獨(dú)立董事履行職責(zé)的其他說明
獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)建議是否被采納
√ 是 □ 否
獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)建議被采納或未被采納的說明
報(bào)告期內(nèi)，根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股
東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《公司章程》等相關(guān)法律、法規(guī)和制度的規(guī)定，公司獨(dú)立董事客觀、真實(shí)地對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易、聘
任高級(jí)管理人員、對(duì)外擔(dān)保及與關(guān)聯(lián)方資金往來等重要事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見。公司獨(dú)立董事以其豐富的專業(yè)知識(shí)和行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，
對(duì)公司的發(fā)展戰(zhàn)略、制度完善、財(cái)務(wù)管理、規(guī)范運(yùn)作等方面提出許多參考意見與有價(jià)值的建議，對(duì)公司董事會(huì)科學(xué)決策和規(guī)
范運(yùn)作起到了積極的作用。
六、董事會(huì)下設(shè)專門委員會(huì)在報(bào)告期內(nèi)履行職責(zé)情況
公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)四個(gè)專門委員會(huì)。2016年度，各專門委員會(huì)
本著勤勉盡責(zé)的原則，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司各專門委員會(huì)工作細(xì)則的規(guī)定開展工作。對(duì)促進(jìn)公司內(nèi)部控
制的建設(shè)和完善起到了積極的作用，維護(hù)了公司及全體股東的利益。
1、董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)審議了公司2016年未來發(fā)展戰(zhàn)略及經(jīng)營計(jì)劃。
2、董事會(huì)提名委員會(huì)對(duì)公司聘任董事會(huì)秘書發(fā)表意見，就董事會(huì)換屆選舉獨(dú)立董事及非獨(dú)立董事向董事會(huì)推薦候選人，
審核選舉議案并發(fā)表意見。
3、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)公司各定期報(bào)告、改聘年度審計(jì)機(jī)構(gòu)、計(jì)提無形資產(chǎn)減值等事項(xiàng)進(jìn)行了專項(xiàng)審議并發(fā)表意見，
有效監(jiān)督了公司的經(jīng)營和管理情況；配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司2015年盈利預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，督促控股股東、實(shí)際
控制人及時(shí)履行了業(yè)績承諾；在年度報(bào)告審計(jì)工作期間，加強(qiáng)與注冊(cè)會(huì)計(jì)師的溝通，出具審計(jì)督促函，督導(dǎo)審計(jì)報(bào)告及時(shí)出
具；基于2015年內(nèi)控否定意見，全面督導(dǎo)、檢查公司內(nèi)控缺陷的整改情況，督促公司各職能部門持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，在此基
礎(chǔ)上形成了公司《2016年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》。
4、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審議制定了《董事、高級(jí)管理人員薪酬制度》，并根據(jù)該制度的規(guī)定對(duì)公司2016年度經(jīng)營
情況和高級(jí)管理人員的履職情況進(jìn)行考核、評(píng)估，依據(jù)考評(píng)結(jié)果確定對(duì)高級(jí)管理人員薪酬的發(fā)放；對(duì)調(diào)整公司董事會(huì)秘書薪
酬及獨(dú)立董事津貼進(jìn)行了審議。
七、監(jiān)事會(huì)工作情況
監(jiān)事會(huì)在報(bào)告期內(nèi)的監(jiān)督活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)公司是否存在風(fēng)險(xiǎn)
□ 是 √ 否
監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)的監(jiān)督事項(xiàng)無異議。
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
八、高級(jí)管理人員的考評(píng)及激勵(lì)情況
2016年度，公司修訂了《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)工作細(xì)則》，制定了《董事、高級(jí)管理人員薪酬制度》，明確了對(duì)高
級(jí)管理人員的績效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)約束機(jī)制。根據(jù)上述制度的規(guī)定，確定各高級(jí)管理人員的工作責(zé)任和目標(biāo)，定期對(duì)高級(jí)管
理人員進(jìn)行工作績效考核，并根據(jù)企業(yè)年度經(jīng)營預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行年度考核。
九、內(nèi)部控制情況
1、報(bào)告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷的具體情況
□ 是 √ 否
2、內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告全文披露日期 2017 年 03 月 14 日
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告全文披露索引 巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn)
納入評(píng)價(jià)范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并
100.00%
財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的比例
納入評(píng)價(jià)范圍單位營業(yè)收入占公司合并
100.00%
財(cái)務(wù)報(bào)表營業(yè)收入的比例
缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
類別 財(cái)務(wù)報(bào)告 非財(cái)務(wù)報(bào)告
出現(xiàn)下列情形的，認(rèn)定為重大缺陷：①控制環(huán)境無 出現(xiàn)以下情形的,認(rèn)定為非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺
效；②發(fā)現(xiàn)董事、監(jiān)事及高管人員舞弊；③外部審 陷,其他情形按影響程度分別確定為重要缺陷或一般
計(jì)發(fā)現(xiàn)當(dāng)期財(cái)務(wù)報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)，而內(nèi)部控制在 缺陷：①違反國家法律、法規(guī)或規(guī)范性文件；②違反
定性標(biāo)準(zhǔn) 運(yùn)行過程中未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)報(bào)；④公司審計(jì)部對(duì)內(nèi)部 決策程序，導(dǎo)致重大決策失誤；③重要業(yè)務(wù)缺乏制度
控制的監(jiān)督無效；⑤內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的結(jié)果，特別是 性控制，或制度系統(tǒng)性失效；④媒體頻頻曝光重大負(fù)
重大或重要缺陷未得到整改；⑥其他可能影響報(bào)表 面新聞，難以恢復(fù)聲譽(yù)；⑤管理人員或技術(shù)人員流失
使用者正確判斷的缺陷。 嚴(yán)重；⑥其他對(duì)公司影響重大的情形。
①出現(xiàn)下列情形之一的，認(rèn)定為一般缺陷：a: 錯(cuò)
報(bào)