有研新材料股份有限公司
關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
征集投票權(quán)的時(shí)間：2017年11月21日至2017年11月22日
征集人對(duì)所有表決事項(xiàng)的表決意見：同意
征集人未持有公司股票
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）頒布的《上市公
司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）的有關(guān)規(guī)定，并按照有研新材
料股份有限公司（以下簡稱“公司”）其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事邱洪生先
生作為征集人就公司擬于2017年11月24日召開的2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審
議的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。
中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所及其他政府部門未對(duì)本征集函所述內(nèi)容真實(shí)性、
準(zhǔn)確性和完整性發(fā)表任何意見，對(duì)本報(bào)告書的內(nèi)容不負(fù)有任何責(zé)任，任何與之相
反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述。
一、征集人的基本情況、對(duì)表決事項(xiàng)的表決意見及理由
（一）征集人基本情況
1、本次征集投票的征集人為公司現(xiàn)任獨(dú)立董事邱洪生先生，基本情況如下：
邱洪生先生：中國國籍，男，1965 年 2 月出生，哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)碩
士；1989 年參加工作，曾任航天工業(yè)部 710 所工程師，中華財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)咨詢公司
工項(xiàng)目經(jīng)理、部門總經(jīng)理、業(yè)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理?，F(xiàn)任中華財(cái)務(wù)咨詢有限公司執(zhí)
行董事、總經(jīng)理，中國軟件與技術(shù)服務(wù)股份有限公司獨(dú)立董事、中國電子華大科
技有限公司獨(dú)立董事、中航重機(jī)股份有限公司獨(dú)立董事、有研新材料股份有限公
司獨(dú)立董事。
2、目前未持有公司股票。
（二）征集人對(duì)表決事項(xiàng)的表決意見及理由
征集人邱洪生先生作為公司獨(dú)立董事出席了公司于 2017 年 10 月 16 日召開
的公司第六屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議，并且對(duì)《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜
的議案》均投了同意票。并作為獨(dú)立董事對(duì)公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）相
關(guān)事項(xiàng)，發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
征集人邱洪生先生認(rèn)為公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有利于進(jìn)一步完善公司治理
結(jié)構(gòu)，健全公司激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)和業(yè)務(wù)骨干對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康
發(fā)展的責(zé)任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會(huì)損害公司及全體股東的利
益。
二、本次股東大會(huì)基本情況
關(guān)于本次股東大會(huì)召開的詳細(xì)情況，詳見《上海證券報(bào)》及上海證券交易所
網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《有研新材關(guān)于召開 2017 年第三次臨時(shí)股東
大會(huì)的通知》（公告編號(hào)：2017-033）。
三、征集方案
征集人依據(jù)我國現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定制
定了本次征集投票權(quán)方案，其具體內(nèi)容如下：
（一）征集對(duì)象：截至 2017 年 11 月 20 日交易結(jié)束時(shí)，在中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)并辦理了出席會(huì)議登記手續(xù)的公司全體股
東。
（二）征集時(shí)間：2017 年 11 月 21 日至 2017 年 11 月 22 日期間（每日上午
9：30—11：00，下午 14：00—16：00）。
（三）征集方式：采用公開方式在《上海證券報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站
（www.sse.com.cn）上發(fā)布公告進(jìn)行委托投票權(quán)征集行動(dòng)。
（四）征集程序和步驟
1、按本公告附件確定的格式和內(nèi)容逐項(xiàng)填寫?yīng)毩⒍抡骷镀睓?quán)授權(quán)委托
書（以下簡稱“授權(quán)委托書”）。
2、向征集人委托的公司證券部提交本人簽署的授權(quán)委托書及其他相關(guān)文件；
本次征集委托投票權(quán)由公司證券部簽收授權(quán)委托書及其他相關(guān)文件：
（1）委托投票股東為法人股東的，其應(yīng)提交營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人代表證
明書原件、授權(quán)委托書原件、股東賬戶卡；法人股東按本條規(guī)定提供的所有文件
應(yīng)由法人代表逐頁簽字并加蓋股東單位公章；
（2）委托投票股東為個(gè)人股東的，其應(yīng)提交本人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托
書原件、股東賬戶卡；
（3）授權(quán)委托書為股東授權(quán)他人簽署的，該授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)經(jīng)公證機(jī)關(guān)公
證，并將公證書連同授權(quán)委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法人代表
簽署的授權(quán)委托書不需要公證。
3、委托投票股東按上述要求備妥相關(guān)文件后，應(yīng)在征集時(shí)間內(nèi)將授權(quán)委托
書及相關(guān)文件采取專人送達(dá)或掛號(hào)信函或特快專遞方式并按本公告指定地址送
達(dá)；采取掛號(hào)信或特快專遞方式的，到達(dá)地郵局加蓋郵戳日為送達(dá)日。
委托投票股東送達(dá)授權(quán)委托書及相關(guān)文件的指定地址和收件人為：
聯(lián)系地址： 北京市海淀區(qū)北三環(huán)中路43號(hào)院有研新材料股份有限公司
收件人：金橋
郵政編碼：100088
聯(lián)系電話：010-62023601
傳真：010-62362059
請(qǐng)將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系人，
并在顯著位置標(biāo)明“獨(dú)立董事公開征集投票權(quán)授權(quán)委托書”字樣。
（五）委托投票股東提交文件送達(dá)后，經(jīng)律師事務(wù)所見證律師審核，全部滿
足下述條件的授權(quán)委托將被確認(rèn)為有效：
1、已按本報(bào)告書征集程序要求將授權(quán)委托書及相關(guān)文件送達(dá)指定地點(diǎn)；
2、在征集時(shí)間內(nèi)提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件；
3、股東已按本公告附件規(guī)定格式填寫并簽署授權(quán)委托書，且授權(quán)內(nèi)容明確，
提交相關(guān)文件完整、有效；
4、提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件與股東名冊(cè)記載內(nèi)容相符。
（六）股東將其對(duì)征集事項(xiàng)投票權(quán)重復(fù)授權(quán)委托征集人，但其授權(quán)內(nèi)容不相
同的，股東最后一次簽署的授權(quán)委托書為有效，無法判斷簽署時(shí)間的，以最后收
到的授權(quán)委托書為有效，無法判斷收到時(shí)間先后順序的，由征集人以詢問方式要
求授權(quán)委托人進(jìn)行確認(rèn)，通過該種方式仍無法確認(rèn)授權(quán)內(nèi)容的，該項(xiàng)授權(quán)委托無
效。
（七）股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托征集人后，股東可以親自或委托代理
人出席會(huì)議，但對(duì)征集事項(xiàng)無投票權(quán)。
（八）經(jīng)確認(rèn)有效的授權(quán)委托出現(xiàn)下列情形，征集人可以按照以下辦法處理：
1、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，在現(xiàn)場會(huì)議登記時(shí)間截止
之前以書面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托，則征集人將認(rèn)定其對(duì)征集人的授
權(quán)委托自動(dòng)失效；
2、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托征集人以外的其他人行使并出席會(huì)議，
且在現(xiàn)場會(huì)議登記時(shí)間截止之前以書面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托的，則
征集人將認(rèn)定其對(duì)征集人的授權(quán)委托自動(dòng)失效；若在現(xiàn)場會(huì)議登記時(shí)間截止之前
未以書面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托的，則對(duì)征集人的委托為唯一有效的
授權(quán)委托；
3、股東應(yīng)在提交的授權(quán)委托書中明確其對(duì)征集事項(xiàng)的投票指示，并在同意、
反對(duì)、棄權(quán)中選其一項(xiàng)，選擇一項(xiàng)以上或未選擇的，則征集人將認(rèn)定其授權(quán)委托
無效。
征集人：邱洪生
2017 年 11 月 9 日
附件：獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書
附件：
有研新材料股份有限公司
獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書
本人/本公司作為委托人確認(rèn)，在簽署本授權(quán)委托書前已認(rèn)真閱讀了征集人
為本次征集投票權(quán)制作并公告的《關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》、
《關(guān)于召開2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》及其他相關(guān)文件，對(duì)本次征集投
票權(quán)等相關(guān)情況已充分了解。
在現(xiàn)場會(huì)議報(bào)到登記之前，本人/本公司有權(quán)隨時(shí)按獨(dú)立董事征集投票權(quán)報(bào)
告書確定的程序撤回本授權(quán)委托書項(xiàng)下對(duì)征集人的授權(quán)委托，或?qū)Ρ臼跈?quán)委托書
內(nèi)容進(jìn)行修改。
本人/本公司作為授權(quán)委托人，茲授權(quán)委托有研新材料股份有限公司獨(dú)立董
事邱洪生先生作為本人/本公司的代理人出席有研新材料股份有限公司2017年第
三次臨時(shí)股東大會(huì)，并按本授權(quán)委托書指示對(duì)以下會(huì)議審議事項(xiàng)行使投票權(quán)。本
人/本公司對(duì)本次征集投票權(quán)事項(xiàng)的投票意見：
序號(hào) 議案名稱 同意 反對(duì) 棄權(quán)
《關(guān)于公司的議案》
《關(guān)于公司的議案》
《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制
3
性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》
(委托人應(yīng)當(dāng)就每一議案表示授權(quán)意見，具體授權(quán)以對(duì)應(yīng)格內(nèi)“√”為準(zhǔn),
未填寫視為棄權(quán))
委托人姓名或名稱(簽名或蓋章):
委托股東身份證號(hào)碼或營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼:
委托股東持股數(shù):
委托股東證券賬戶號(hào):
簽署日期:
本項(xiàng)授權(quán)的有效期限:自簽署日至 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)結(jié)束。
注：授權(quán)委托書剪報(bào)、復(fù)印或按以上格式自制均有效；單位委托須加蓋單位
公章。