盈方微電子股份有限公司 重大風險預警制度
盈方微電子股份有限公司
重大風險預警制度
（2017 年 1 月 4 日經(jīng)公司第十屆董事會第五次會議審議通過）
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目 錄
第一章 總則 ............................................................................................................... 3
第二章 機構(gòu)設置與職責 ............................................................................................ 3
第三章 重大風險分級 ................................................................................................ 4
第四章 預警與應急處理 ............................................................................................ 4
第五章 輿情管理 ........................................................................................................ 5
第六章 應急保證 ........................................................................................................ 7
第七章 監(jiān)督與考核 .................................................................................................... 7
第八章 附則 ............................................................................................................... 7
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重大風險預警制度
第一章 總則
第一條 為加強盈方微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）對重大風險的
管理，建立預警機制，最大限度降低損失，維護公司正常的經(jīng)營秩序，保護投資
者的合法利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、
《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《中華人民共和國突發(fā)事件應對法》等法律、法規(guī)
及規(guī)范性文件和《盈方微電子股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)
的規(guī)定，制定本制度。
第二條 公司對重大風險的處置以“切實可行、積極應對”為原則，實行統(tǒng)一
領導、統(tǒng)一組織、分級負責、快速反應、協(xié)同應對。
第三條 本制度適用于公司本部及下屬各控股子公司、分公司。
第二章 機構(gòu)設置與職責
第四條 公司成立應急處置工作小組，由董事長任組長，總經(jīng)理、副總經(jīng)理、
董事會秘書任副組長，各部門及子、分公司負責人任組員，負責處理公司重大風
險和突發(fā)事件的管理及處置工作。
第五條 應急處置工作小組主要職責包括:
（一）定期或及時評估重大風險；
（二）決定啟動和終止重大風險處理系統(tǒng)；
（三）擬定處理方案；
（四）組織指揮處理重大風險及其善后實施工作；
（五）協(xié)調(diào)和組織重大風險處理過程中的信息披露及對外宣傳報道工作；
（六）負責保持與各相關管理部門的有效聯(lián)系和銜接；
（七）其他事項。
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第三章 重大風險分級
第六條 重大風險是指公司的正常經(jīng)營受到影響甚至無法繼續(xù)經(jīng)營，公司財
產(chǎn)、人員以及投資者利益受到損失，造成區(qū)域性或全國性影響，有可能導致或轉(zhuǎn)
化為嚴重影響證券市場穩(wěn)定的事件。
第七條 公司將重大風險劃分為:
（一）特別重大風險：公司全面爆發(fā)風險，涉及范圍廣泛，無法繼續(xù)經(jīng)營，
導致公司財產(chǎn)、人員及投資者利益遭受重大損失，造成區(qū)域性甚至全國性的重大
影響；
（二）嚴重風險：公司爆發(fā)大規(guī)模風險，涉及范圍廣泛，無法正常經(jīng)營或受
到重大影響，導致公司財產(chǎn)、人員及投資者利益遭受嚴重損失，造成區(qū)域性甚至
全國性的重大影響；
（三）較大風險：公司發(fā)生重大突發(fā)風險，正常經(jīng)營受到影響，導致公司財
產(chǎn)、人員及投資者利益遭受一定程度的損失，有可能導致或轉(zhuǎn)化為嚴重影響證券
市場穩(wěn)定的重大突發(fā)事件；
（四）一般風險：公司發(fā)生突發(fā)風險，正常經(jīng)營受到一定影響，可能導致公
司財產(chǎn)、人員及投資者利益遭受損失。
第四章 預警與應急處理
第八條 應急處置工作小組、公司各部門對日常工作中發(fā)現(xiàn)的有可能導致或轉(zhuǎn)
化為重大風險的各類信息及時開展跟蹤、分析、監(jiān)測，加強信息報告和預警。
第九條 重大風險發(fā)生后,公司所屬各部門負責人應在第一時間了解事件并進
行跟蹤分析，及時向公司應急處置工作小組報告事件信息，并提供專業(yè)分析意
見。
第十條 應急處置工作小組應及時對重大風險做出反應，研究并提出處置方案
和建議，按照政府有關部門和證券監(jiān)管部門的決策，具體組織實施各項應急措
施，并結(jié)合實際情況進行處置，完善應急手段和措施。
第十一條 重大風險發(fā)生后，公司應嚴格遵照相關規(guī)定，及時公平地向所有投
資者披露公司的重大突發(fā)事件，有針對性地提供公司相關內(nèi)容及情況，批駁謠
言，報告真相。努力在投資者中樹立公平、誠信的公司形象，切實保護投資者的
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合法權(quán)益。
第十二條 重大風險發(fā)生后，公司在應急處置工作小組的統(tǒng)一指揮下，按國家
政府的有關部門和證券監(jiān)管部門的組織安排，及時開展處置工作；在處置過程
中，公司應對可能產(chǎn)生的連鎖事件做出評估，采取相應措施。
第十三條 公司應對本制度第七條規(guī)定的第(一)、(二)、(三)類重大風險予以
高度關注。事件涉及的公司部門應在上述突發(fā)事件發(fā)生 30 分鐘內(nèi)，將事件概況、
已采取的措施、聯(lián)絡人及聯(lián)系方式等報告至應急處置工作小組并在上述突發(fā)事件
發(fā)生 3 小時內(nèi)將詳細情況書面報告至應急處置工作小組。
發(fā)生本制度第七條規(guī)定的第(四)類重大風險和突發(fā)事件時，應急處置工作小
組應及時整理書面資料報公司董事會及監(jiān)事會。
發(fā)生投資者集體上訪、生產(chǎn)經(jīng)營惡化、財務風險、媒體不實報道等風險事項
時，應急處置工作小組應在上述突發(fā)事件發(fā)生 12 小時內(nèi)向證券監(jiān)管部門及時報
告。
第十四條 重大風險發(fā)生后，公司領導應立即取消出差、休假等，主要負責人
應迅速返回工作崗位，按照職責立即開展工作，研究事件發(fā)生的原因、趨勢和可
能出現(xiàn)的后果并提出解決事件的建議，采取相應措施。
第十五條 重大風險結(jié)束后，公司及各部門應及時總結(jié)該事件處置過程中的經(jīng)
驗教訓，評估應急預案的實施效果，并對應急預案進行修改和完善。
第五章 輿情管理
第十六條 公司董事會辦公室負責輿情信息的管理，設專職人員密切監(jiān)控重要
輿情動態(tài)，及時收集、分析、核實對公司有重大影響的輿情，跟蹤公司股票及其
衍生品交易價格變動情況，研判和評估風險，并將各類輿情的信息和處理情況及
時上報應急處置工作小組。
第十七條 輿情信息的處理原則：
(一) 快速反應、迅速行動。公司應保持對輿情信息的敏感度，快速反應、迅
速行動；快速制定相應的媒體危機應對方案。
(二) 協(xié)調(diào)宣傳、真誠溝通。公司在處理危機的過程中，應協(xié)調(diào)和組織好對外
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宣傳工作，嚴格保證一致性，同時要自始至終保持與媒體的真誠溝通。在不違反
中國證券監(jiān)督管理委員會信息披露規(guī)定的情形下，真實真誠解答媒體的疑問、消
除疑慮，以避免在信息不透明的情況下引發(fā)不必要的猜測和謠傳。
(三) 勇敢面對、主動承擔。公司在處理危機的過程中，應表現(xiàn)出勇敢面對、
主動承擔的態(tài)度，及時核查相關信息，低調(diào)處理、積極配合做好相關事宜。
(四) 系統(tǒng)運作、化險為夷。公司在輿情應對的過程中，應有系統(tǒng)運作的意
識，努力將危機轉(zhuǎn)變?yōu)樯虣C，化險為夷，塑造企業(yè)良好的社會形象。
第十八條 輿情信息的報告流程：
(一) 知悉各類輿情信息并做出快速反應
公司相關職能部門負責人以及董事會辦公室專職人員在知悉各類輿情信息后
直接報告董事會秘書。
(二) 上報公司領導
1、董事會秘書在知悉相關的情況后，及時向公司管理層報告，第一時間采取
處理措施；
2、對于相關內(nèi)容需要進一步調(diào)查核實后才能確定的，也必須積極推進，第一
時間作出應急反應。
第十九條 輿情信息處理措施：
（一）各類輿情被主要財經(jīng)媒體報道、轉(zhuǎn)載，可能或已經(jīng)對公司股價造成較
大影響時，公司應主動自查，及時與深圳證券交易所溝通并發(fā)布澄清公告，同時
將相關情況上報證券監(jiān)管部門，必要時還可聘請中介機構(gòu)（包括保薦機構(gòu)、會計
師事務所、律師事務所等）核查并公告其核查意見。
（二）加強與投資者溝通，做好投資者的咨詢、來訪及調(diào)查工作。充分發(fā)揮
投資者關系互動平臺的作用，保證各類溝通渠道的暢通，及時發(fā)聲，向投資者傳
達“公司對事件高度重視、事件正在調(diào)查中、調(diào)查結(jié)果將及時公布”的信息。做
好疏導化解工作，使市場充分了解情況，減少誤讀誤判，防止網(wǎng)上熱點擴大。
（三）按照有關規(guī)定做好信息披露工作。
（四）加強危機恢復管理，對危機處理結(jié)果進行全面評估，并制定恢復管理
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計劃的實施，總結(jié)經(jīng)驗，不斷提升在危機中的應對能力。
第六章 應急保證
第二十條 重大風險發(fā)生時，應急處置工作小組根據(jù)處置需要，召集參與處置
人員開展工作，被召集的人員應服從應急處置工作小組的指揮。
第二十一條 公司在重大風險處置過程中，應保證 24 小時專人值班，保持通
訊的暢通；做好交易、登記、結(jié)算、通訊系統(tǒng)的各項準備工作，建立備份系統(tǒng)，
并定期檢查，保證設備安全、可用。同時，要及時對技術系統(tǒng)進行全面升級和完
善，提高系統(tǒng)應對突發(fā)事件的能力。
第二十二條 公司對相關工作人員定期進行基本知識培訓，開展經(jīng)常性的法
律、法規(guī)及預防、預警、避險、避災常識等宣傳活動。
第七章 監(jiān)督與考核
第二十三條 公司審計部對重大風險的預警及應對進行監(jiān)督、評價，并將風險
管理監(jiān)督評價審計綜合報告報公司管理層。
第二十四條 公司審計部應當對重大風險預警及應對工作中做出突出貢獻或由
于失職造成損失的單位或個人提出獎懲建議，由公司董事會、管理層根據(jù)實際情
況，做出獎懲決定。
第八章 附則
第二十五條 本制度未盡事宜，按國家有關法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定
執(zhí)行；本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)、交易所規(guī)則或修改后的《公司章
程》相抵觸時，按國家有關法律、法規(guī)、交易所規(guī)則和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)
行，并立即修訂，報董事會審議通過。
第二十六條 本制度由董事會負責解釋并經(jīng)公司董事會審議通過之日起實施。