有研新材料股份有限公司
第六屆監(jiān)事會第二十次會議決議公告
本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
一、監(jiān)事會會議召開情況
有研新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）第六屆監(jiān)事會第二十次會議
通知和材料于 2017 年 10 月 6 日以書面方式發(fā)出。會議于 2017 年 10 月 16 日在
公司會議室以通訊表決方式召開。會議應(yīng)到監(jiān)事 3 名，實到監(jiān)事 3 名。會議由公
司監(jiān)事會主席馬繼儒女士主持。公司部分高級管理人員列席本次會議。本次會議
符合《公司法》及《有研新材料股份有限公司章程》的規(guī)定，會議合法有效。
二、監(jiān)事會會議審議情況
1、審議通過《關(guān)于公司的議案》
經(jīng)審核，監(jiān)事會認為本次股權(quán)激勵計劃內(nèi)容符合《公司法》、《證券法》、《上
市公司股權(quán)激勵管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的
規(guī)定。本次激勵計劃的實施將有利于進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司
長效激勵機制，吸引和留住優(yōu)秀人才，增強公司董事、高級管理人員、中層管理
人員及核心骨干對實現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，更好地調(diào)動人員
的主動性、積極性和創(chuàng)造性，維護公司及股東利益，實現(xiàn)公司發(fā)展規(guī)劃目標，不
存在損害公司及全體股東利益的情形。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
表決情況：出席本次會議的監(jiān)事以 3 票贊成，0 票反對，0 票棄權(quán)審議通過
本議案。
2、審議通過《關(guān)于公司的議案》
經(jīng)審核，監(jiān)事會認為公司《限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》旨在保
證公司股權(quán)激勵計劃的順利實施，確保股權(quán)激勵計劃規(guī)范運行，符合《公司法》、
《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及
《公司章程》的規(guī)定，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會損害上市公司及全體股東的
利益。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
表決情況：出席本次會議的監(jiān)事以 3 票贊成，0 票反對，0 票棄權(quán)審議通過
本議案。
3、審議通過《關(guān)于核查限制性股票激勵計劃激勵對象名單的議案》
對公司限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單進行核查后，監(jiān)事會
認為激勵對象均為公司董事、高級管理人員、中層管理人員及核心骨干，均為公
司正式在職員工。激勵對象中無獨立董事、監(jiān)事、單獨或合計持有公司 5%以上
股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。
經(jīng)核查，激勵對象不存在下列情形：
（1）最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當(dāng)人選；
（2）最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選；
（3）最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處
罰或者采取市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員的情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；
（6）中國證監(jiān)會認定的其他情形。
本次激勵計劃的激勵對象具備《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性
文件規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等規(guī)定的激勵對象條
件，符合公司《限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要規(guī)定的激勵對象范圍，
其作為公司股權(quán)激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。
公司將在召開股東大會前，通過公司網(wǎng)站或其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵
對象的姓名和職務(wù)，公示期不少于 10 天。監(jiān)事會將于股東大會審議股權(quán)激勵計
劃前 5 日披露對激勵對象名單的審核意見及其公示情況的說明。
表決情況：出席本次會議的監(jiān)事以 3 票贊成，0 票反對，0 票棄權(quán)審議通過
本議案。
三、相關(guān)公告索引
本次監(jiān)事會審議通過的公司限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要、限制性
股票激勵計劃實施考核管理辦法和限制性股票激勵計劃激勵對象名單已與本公
告同日在《上海證券報》和上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露，敬請
投資者查閱。
特此公告。
有研新材料股份有限公司監(jiān)事會
2017 年 10 月 17 日