有研新材料股份有限公司
關(guān)于 2017 半年度募集資金
存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》及相關(guān)格式指引的規(guī)
定，本公司將 2017 年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)說明如下。
一、募集資金基本情況
（一）2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金
2013 年 4 月，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)有研半導(dǎo)體材料股
份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]279 號）核準(zhǔn)，有研
新材料股份有限公司（原名“有研半導(dǎo)體材料股份有限公司”，以下簡稱
“有研新材”、“本公司”或“公司”）向北京有色金屬研究總院以非公開
方式發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 60,349,434 股，每股面值人民幣 1.00
元，發(fā)行價(jià)格 9.73 元/股，發(fā)行募集資金總額人民幣 587,199,992.82 元，
扣 除 各 項(xiàng) 發(fā) 行 費(fèi) 用 合 計(jì) 15,150,000 元 后 ， 實(shí) 際 募 集 資 金 凈 額 人 民 幣
572,049,992.82 元，已于 2013 年 4 月 11 日存入于公司開立的募集資金專用
賬戶。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)立信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出
具驗(yàn)資報(bào)告（信會師報(bào)字[2013]第 710455 號）。
本次募集資金計(jì)劃全部用于“8 英寸硅單晶拋光片”項(xiàng)目。2014 年 9 月，
經(jīng)公司第五屆董事會第六十六次會議和 2014 年第三次臨時(shí)股東大會審議通
過，同意終止實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目---8 英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。2014 年 12
月，公司已將募投項(xiàng)目累計(jì)使用的全部募集資金歸還至募集資金專戶。經(jīng)公
司董事會批準(zhǔn)，公司使用閑置募集資金 20,600 萬元暫時(shí)補(bǔ)充流動資金，并將
募集資金專戶中的 28,000 萬元轉(zhuǎn)入一般賬戶，以定期存單方式存放。
經(jīng)公司 2015 年 12 月第六屆董事會第十九次會議和 2016 年第一次臨時(shí)
股東大會審議通過《關(guān)于變更 2013 年非公開發(fā)行股份募集資金投資項(xiàng)目及
將剩余募集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動資金的議案》，同意公司使用募集
資金中的 19,943.90 萬元用于子公司有研億金新材料有限公司（以下簡稱
“有研億金”）高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目，并將剩余的募集資金和利息用
于永久補(bǔ)充流動資金。
2016 年 2 月公司將募集資金中的 19,943.90 萬元轉(zhuǎn)入有研億金募集資
金專用賬戶。為提高募集資金使用效率和收益水平，在保證募投項(xiàng)目資金使
用的前提下，公司在招商銀行股份有限公司北京世紀(jì)城支行（以下簡稱“招
商銀行北京世紀(jì)城支行”）采用人民幣單位結(jié)構(gòu)性存款和協(xié)定存款兩種方式。
2016 年 2 月公司第六屆董事會第二十四次會議審議通過《關(guān)于使用部分
閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》及《關(guān)于將部分閑置募集資金用于補(bǔ)充
子公司流動資金的議案》，同意公司使用閑置募集資金 2,000 萬元暫時(shí)補(bǔ)充
有研億金流動資金，并將部分閑置募集資金轉(zhuǎn)為結(jié)構(gòu)性存款，以定期存單方
式存放。
2016 年 8 月公司第六屆董事會第二十九次會議和第六屆監(jiān)事會第十四
次會議分別審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》
及《關(guān)于將部分閑置募集資金用于補(bǔ)充子公司流動資金的議案》。同意有研
億金新材料有限公司將不超過 3,000 萬元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流
動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過 12 個月，在保證募投
項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，采用人民幣單位結(jié)構(gòu)性存款和智能存款兩種方式，
使用不超過 11,000 萬元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
2016 年 12 月公司第六屆董事會第三十二次會議和第六屆監(jiān)事會第十六
次會議分別審議通過了《關(guān)于向有研億金新材料有限公司增資的議案》，同
意公司向有研億金增資 25,127.12 萬元人民幣，其中包括 2013 年 4 月非公
開發(fā)行股份募集資金 19,943.90 萬元，2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組募集配套
資金 3,627.12 萬元以及公司自有資金 1,556.10 萬元。有研億金于 2017 年 2
月 17 日完成工商變更。
2017 年 3 月公司第六屆董事會第三十五次會議和第六屆監(jiān)事會第十七
次會議分別審議通過了《關(guān)于以部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動
資金的議案》。同意公司以不超過 2,000 萬元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充
子公司有研億金新材料有限公司流動資金，使用期限為自董事會審議通過之
日起不超過 12 個月。
截至 2017 年 6 月 30 日，本次募集資金余額為 31.61 萬元。
（二）2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金
2014 年 1 月，經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)有研新材料股份有限公司向北京
有色金屬研究總院等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可
[2014]1 號）核準(zhǔn)，公司以競價(jià)方式非公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票
30,992,074 股，每股面值人民幣 1.00 元，發(fā)行價(jià)格 11.61 元/股。本次非公開
發(fā)行募集資金總額為 359,817,979.14 元，扣除發(fā)行費(fèi) 21,900,000 元后，實(shí)際
募集資金凈額人民幣 337,917,979.14 元，上述募集資金已存入于公司開立的
募集資金專用賬戶。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)立信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普
通合伙）審驗(yàn)并出具驗(yàn)資報(bào)告（信會師報(bào)字[2014]第 710010 號）。
根據(jù)重大資產(chǎn)重組募集配套資金的使用計(jì)劃，2014 年 3 月，經(jīng)公司第五
屆董事會第五十五次會議審議通過，公司以募集資金 23,776.42 萬元向子公
司有研億金新材料有限公司和有研光電新材料有限責(zé)任公司增資。
2015 年 12 月，公司召開第六屆董事會第十七次會議審議通過《關(guān)于實(shí)
施公司 2014 年非公開發(fā)行股份部分募集資金使用計(jì)劃的議案》，同意公司實(shí)
施 2014 年非公開發(fā)行部分募集資金使用計(jì)劃，將其余的募集資金 10,015.38
萬元用于新技術(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)。計(jì)劃使用部分募集資金投資相關(guān)新技術(shù)新產(chǎn)
品開發(fā)的項(xiàng)目支出按年實(shí)際發(fā)生額，經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)確認(rèn)后，撥付到各
子公司。所有撥付資金作為本公司的資本金，履行相關(guān)決策程序后對各子公
司增資。
2015 年 12 月 25 日，公司以該部分募集資金向子公司有研億金新材
料有限公司撥付 2,104.80 萬元、有研光電新材料有限責(zé)任公司（以下簡稱
“有研光電”）撥付 342.86 萬元、有研稀土新材料股份有限公司（以下簡稱“有
研稀土”）撥付 2,496.61 萬元，合計(jì) 4,944.27 萬元。
公司第六屆董事會第三十二次會議和第六屆監(jiān)事會第十六次會議分別
審議通過了《關(guān)于向有研億金新材料有限公司增資的議案》、《關(guān)于向有研稀
土新材料股份有限公司增資的議案》、《關(guān)于向有研光電新材料有限責(zé)任公司
增資的議案》，同意公司向有研億金增資 25,127.12 萬元人民幣，其中包括
2013 年 4 月非公開發(fā)行股份募集資金 19,943.90 萬元，2014 年 1 月重大資
產(chǎn)重組募集配套資金 3,627.12 萬元以及公司自有資金 1,556.10 萬元；同意
公司向有研稀土增資 32,761.48 萬元人民幣，其中包括 2014 年重大資產(chǎn)重
組募集配套資金 5,481.48 萬元以及公司自有資金 27,280 萬元；同意公司向
有研光電增資 9,706.78 萬元人民幣，其中包括 2014 年重大資產(chǎn)重組募集
配套資金 906.78 萬元以及公司自有資金 8,800 萬元。
2016 年 11 月、12 月，公司以剩余募集資金向子公司有研億金撥付
1,522.32 萬元、有研光電撥付 563.92 萬元、有研稀土撥付 2,984.87 萬元，合
計(jì) 5,071.11 萬元。
截至 2016 年 12 月 31 日，上述增資款項(xiàng)已經(jīng)全部撥付，各子公司均已
于本報(bào)告期完成工商變更，本次募集資金余額為零。
二、募集資金管理情況
(一) 《募集資金管理制度》制定和執(zhí)行情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司依照《公司
法》、《證券法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013
年修訂）》和《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用
的監(jiān)管要求》的規(guī)定和要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定了《有研新材料股
份有限公司募集資金專項(xiàng)存儲及使用管理制度》（以下簡稱“《募集資金管
理制度》”），對公司募集資金的存放、使用及使用情況的監(jiān)管等方面做出
了具體明確的規(guī)定。公司一直嚴(yán)格按照《募集資金管理制度》的規(guī)定存放、
使用、管理資金。
(二) 募集資金專戶存儲情況
本公司按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》以及《上海證券交易所上市
公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》規(guī)定在以下銀行開設(shè)了募集資金的
存儲專戶。
截至 2017 年 6 月 30 日止，本公司募集資金的存儲情況列示如下：
金額單位：人民幣元
存儲
募集資金 開戶銀行 賬號 初始存放日 初始存放金額 截止日余額
方式
2013 年 4 月非
招商銀行北京 110907142810 活期
公開發(fā)行募集 2016-2-3 199,439,000.00 316,148.19
世紀(jì)城支行 102 存款
資金
2014 年 1 月重 北京銀行股份
大資產(chǎn)重組配 有限公司中關(guān) 2014-1-21 337,917,979.14
套募集資金 村分行
合計(jì) 537,356,979.14 316,148.19
(三) 《三方監(jiān)管協(xié)議》及履行情況
本公司、保薦人中信證券建投證券股份、以及中國工商銀行股份有限公
司北京北太平莊支行和北京銀行股份有限公司中關(guān)村分行，分別就兩次募集
資金簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。上述協(xié)議與上海證券交易所三方監(jiān)
管協(xié)議范本不存在重大差異。
本公司對募集資金的使用執(zhí)行嚴(yán)格的審批程序，以保證?？顚Ｓ??！赌?br/>集資金三方監(jiān)管協(xié)議》得以切實(shí)履行。
公司子公司有研億金在招商銀行股份有限公司北京世紀(jì)城支行（以下簡
稱“開戶行”）開設(shè)賬戶作為募集資金專項(xiàng)存儲賬戶。2016 年 2 月 3 日，有
研億金、招商銀行股份有限公司北京世紀(jì)城支行及保薦機(jī)構(gòu)中信建投證券股
份有限公司簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。
三、本報(bào)告期募集資金的實(shí)際使用情況
(一) 募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
1、 2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金
本次募集資金計(jì)劃全部用于“8 英寸硅單晶拋光片”項(xiàng)目。2014 年 9 月，
經(jīng)公司第五屆董事會第六十六次會議和 2014 年第三次臨時(shí)股東大會審議
通過，同意終止實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目---8 英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。2014
年 12 月，公司已將募投項(xiàng)目累計(jì)使用的全部募集資金歸還至募集資金專戶。
經(jīng)公司 2015 年 12 月第六屆董事會第十九次會議和 2016 年第一次臨時(shí)
股東大會審議通過《關(guān)于變更 2013 年非公開發(fā)行股份募集資金投資項(xiàng)目及
將剩余募集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動資金的議案》，同意公司使用募集
資金中的 19,943.90 萬元用于子公司有研億金高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)
目，并將剩余的募集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動資金。
2016 年 2 月公司將募集資金中的 19,943.90 萬元轉(zhuǎn)入有研億金募集資
金專用賬戶。
截至 2017 年 6 月 30 日，有研億金已對高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目
投入使用募集資金 4,264.20 萬元。
本次發(fā)行募集資金使用情況詳見本報(bào)告附表 1《募集資金使用情況對
照表（2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金）》。
2、 2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金
2014 年 3 月，經(jīng)公司第五屆董事會第五十五次會議審議通過，同意公司
以募集資金向子公司有研億金新材料有限公司增資 9,776.42 萬元、有研光電
新材料有限責(zé)任公司增資 14,000 萬元。
2015 年 12 月，公司召開第六屆董事會第十七次會議審議通過《關(guān)于實(shí)
施公司 2014 年非公開發(fā)行股份部分募集資金使用計(jì)劃的議案》，同意公司實(shí)
施 2014 年非公開發(fā)行部分募集資金使用計(jì)劃，將其余的募集資金 10,015.38
萬元用于新技術(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)。計(jì)劃使用部分募集資金投資相關(guān)新技術(shù)新產(chǎn)
品開發(fā)的項(xiàng)目支出按年實(shí)際發(fā)生額，經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)確認(rèn)后，撥付到各
子公司。所有撥付資金作為本公司的資本金，履行相關(guān)決策程序后對各子公
司增資。
2015 年 12 月，公司以該部分募集資金向子公司有研億金新材料有限公
司撥付 2,104.80 萬元、有研光電新材料有限責(zé)任公司撥付 342.86 萬元、有研
稀土新材料股份有限公司撥付 2,496.61 萬元。
2016 年 12 月，公司第六屆董事會第三十二次會議和第六屆監(jiān)事會第十
六次會議分別審議通過了《關(guān)于向有研億金新材料有限公司增資的議案》、
《關(guān)于向有研稀土新材料股份有限公司增資的議案》、《關(guān)于向有研光電新材
料有限責(zé)任公司增資的議案》，同意公司向有研億金增資 25,127.12 萬元人
民幣，其中包括 2013 年 4 月非公開發(fā)行股份募集資金 19,943.90 萬元，2014
年 1 月 重 大 資 產(chǎn) 重 組 募 集 配 套 資 金 3,627.12 萬 元 以 及 公 司 自 有 資金
1,556.10 萬元；同意公司向有研稀土增資 32,761.48 萬元人民幣，其中包括
2014 年 重 大 資 產(chǎn) 重 組 募 集 配 套 資 金 5,481.48 萬 元 以 及 公 司 自 有 資 金
27,280 萬元；同意公司向有研光電增資 9,706.78 萬元人民幣，其中包括
2014 年重大資產(chǎn)重組募集配套資金 906.78 萬元以及公司自有資金 8,800
萬。
2016 年 11 月、12 月，公司以剩余募集資金向子公司有研億金撥付
1,522.32 萬元、有研光電撥付 563.92 萬元、有研稀土撥付 2,984.87 萬元，合
計(jì) 5,071.11 萬元。
本次發(fā)行募集資金使用情況詳見本報(bào)告附表 2《募集資金使用情況對照
表（2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金）》
(二) 用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金情況
1、 2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金
2014 年 6 月，公司第五屆董事會第六十一次會議和第五屆監(jiān)事會第十
七次會議分別審議通過將不超過 20,600 萬元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充
公司流動資金，期限為自公司董事會批準(zhǔn)之日起不超過 12 個月，到期后將
歸還至募集資金專戶。2014 年 6 月本公司使用閑置募集資金 20,600 萬元補(bǔ)
充流動資金。
2016 年 2 月，公司第六屆董事會第二十四次會議和第六屆監(jiān)事會第十
一次會議審議通過，同意將不超過 2,000 萬元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)
充子公司有研億金流動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過
12 個月。
2016 年 3 月，有研億金使用閑置募集資金 2,000 萬元補(bǔ)充流動資金。
2016 年 8 月，公司第六屆董事會第二十九次會議和第六屆監(jiān)事會第十
四次會議分別審議通過了《關(guān)于將部分閑置募集資金用于補(bǔ)充子公司流動
資金的議案》。同意有研億金新材料有限公司將不超過 3,000 萬元的閑置
募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不
超過 12 個月。2016 年 8 月有研億金使用閑置募集資金 3,000 萬元補(bǔ)充流
動資金。
2017 年 3 月，公司第六屆董事會第三十五次會議和第六屆監(jiān)事會第十
七次會議分別審議通過了《關(guān)于以部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司
流動資金的議案》。同意公司以不超過 2,000 萬元的閑置募集資金暫時(shí)用于
補(bǔ)充子公司有研億金新材料有限公司流動資金，使用期限為自董事會審議
通過之日起不超過 12 個月。
2017 年 4 月有研億金使用閑置募集資金 2,000 萬元補(bǔ)充流動資金。
截至本報(bào)告期末，公司實(shí)際將 5,000 萬元用于補(bǔ)充流動資金，尚未歸
還至募集資金專戶，未超出審批期限。
(三) 募集資金使用的其他情況
1、 2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金
2013 年 6 月，公司第五屆董事會第三十九次會議和第五屆監(jiān)事會第十次會
議分別審議通過將不超過 28,000 萬元的閑置募集資金轉(zhuǎn)為定期存款方式存放，
具體金額和期限由公司視募集資金的使用情況和募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)度而定，
剩余部分仍留存于募集資金專用賬戶。
2015 年 11 月，公司第六屆董事會第十六次會議和第六屆監(jiān)事會第五次會議
分別審議通過將不超過 31,000 萬元的閑置募集資金轉(zhuǎn)為定期存款方式存放，在
不影響募投項(xiàng)目進(jìn)度的情況下，在上述資金額度內(nèi)循環(huán)使用。
2016 年 2 月，公司第六屆董事會第二十四次會議審議通過《關(guān)于使用部分
閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司將部分閑置募集資金轉(zhuǎn)為結(jié)構(gòu)性
存款，以定期存單方式存放。
2016 年 8 月，公司第六屆董事會第二十九次會議和第六屆監(jiān)事會第十四次
會議審議通過，同意有研億金在保證募投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，采用人民幣單
位結(jié)構(gòu)性存款和智能存款兩種方式，使用不超過 11,000 萬元閑置募集資金進(jìn)行
現(xiàn)金管理。
截至 2017 年 6 月 30 日，尚未到期的存單情況如下：
序號 性質(zhì) 銀行 金額 年利率 起息日 到息日
1 結(jié)構(gòu)性存款 上海浦發(fā)銀行和平里支行 80,000,000.00 4.10% 2017-6-21 2017-8-28
2 結(jié)構(gòu)性存款 上海浦發(fā)銀行和平里支行 20,000,000.00 3.40% 2017-6-1 2017-7-6
自 2016.10.26 開始以起息日起的
3 7 天通知存款 上海浦發(fā)銀行和平里支行 10,000,000.00 1.0998% 每一個連續(xù)的七天期限為一個存
款周期，自動滾存
合計(jì) 110,000,000.00
2017 年度募集資金專戶收到結(jié)構(gòu)性存款利息 1,710,138.89 元，活期存款利息
101,447.40 元，手續(xù)費(fèi)支出 1,045.55 元。
四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況
(一) 募集資金投資項(xiàng)目變更情況
1、 2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金
2014 年 9 月，經(jīng)公司第五屆董事會第六十六次會議和 2014 年第三次臨時(shí)股
東大會審議通過，同意終止實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目---8 英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。
經(jīng)公司 2015 年 12 月第六屆董事會第十九次會議和 2016 年第一次臨時(shí)股東
大會審議通過《關(guān)于變更 2013 年非公開發(fā)行股份募集資金投資項(xiàng)目及將剩余募
集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動資金的議案》，同意公司使用募集資金中的
19,943.90 萬元用于子公司有研億金新材料有限公司高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)
目，并將剩余的募集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動資金。
2、 2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金
無
變更募集資金投資項(xiàng)目情況表詳見本報(bào)告附表 3。
(二) 變更募集資金投資項(xiàng)目的原因
1、 2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金
公司將硅材料板塊整體出售給有研總院，為了避免同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)
公司第五屆董事會第六十六次會議和 2014 年第三次臨時(shí)股東大會審議通過，同
意終止實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目---8 英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。
上述募集資金投資項(xiàng)目終止實(shí)施后，公司結(jié)合自身發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際經(jīng)營需要，
公司使用募集資金中的 19,943.90 萬元用于子公司有研億金“高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)
化建設(shè)項(xiàng)目”符合公司長期發(fā)展戰(zhàn)略，有助于推進(jìn)公司產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)
施，提升高純金屬靶材研發(fā)生產(chǎn)能力和技術(shù)水平，擴(kuò)大 8-12 英寸集成電路用靶
材生產(chǎn)能力，從而進(jìn)一步放大公司優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)能效，提高公司競爭力和盈利水平。
公司在保證募投項(xiàng)目正常實(shí)施的前提下，將剩余募集資金和利息永久性補(bǔ)充
流動資金有利于提高募集資金使用效率，緩解公司因業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大而產(chǎn)生的流動
資金壓力，有效降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，有助于提升公司的經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)公司與股
東利益最大化。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司已披露的募集資金使用相關(guān)信息均及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露。募集
資金存放、使用、管理及披露不存在違規(guī)情形。
特此公告。
附件：
附表 1、募集資金使用情況對照表（2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金）
附表 2、募集資金使用情況對照表（2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金）
附表 3、變更募集資金投資項(xiàng)目情況表（2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金）
有研新材料股份有限公司董事會
2017 年 8 月 24 日
10
附表 1：
募集資金使用情況對照表（2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金）
編制單位：有研新材料股份有限公司 2017 年半年度 單位：人民幣萬元
募集資金總額 57,205.00 本年度投入募集資金總額 1,739.65
變更用途的募集資金總額 57,205.00
已累計(jì)投入募集資金總額 4,264.20
變更用途的募集資金總額比例 100.00%
截至期末累計(jì)投 本年 是否 項(xiàng)目可行
已變更項(xiàng) 募集資金 截至期末 截至期末累 截至期末投 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定
承諾投資 調(diào)整后投 入金額與承諾投 度實(shí) 達(dá)到 性是否發(fā)
目，含部分 承諾投資 承諾投入 本年度投入金額 計(jì)投入金額 入進(jìn)度（%） 可使用狀態(tài)日
項(xiàng)目 資總額 入金額的差額(3) 現(xiàn)的 預(yù)計(jì) 生重大變
變更（如有） 總額 金額(1) (2) (4)＝(2)/(1) 期
＝(2)-(1) 效益 效益 化
8 英寸硅 高端金屬靶
拋光片產(chǎn) 材產(chǎn)業(yè)化建 57,205.00 19,943.90 19,943.90 1,739.65 4,264.20 15,679.70 21.38 2017 年 12 月 否 否
業(yè)化項(xiàng)目 設(shè)項(xiàng)目
合計(jì) 57,205.00 19,943.90 19,943.90 1,739.65 4,264.20 15,679.70 21.38 —— —— ——
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因（分具體募投項(xiàng)目） 2#生產(chǎn)廠房達(dá)到開工條件較計(jì)劃時(shí)間推遲，且工期較計(jì)劃進(jìn)度慢。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 無
2016 年 2 月，公司第六屆董事會第二十四次會議和第六屆監(jiān)事會第十一次會議審議通過，同意將不超過 2,000 萬元的閑置募
集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司有研億金流動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過 12 個月。2016 年 3 月有研億金
使用閑置募集資金 2,000 萬元補(bǔ)充流動資金,2017 年 3 月已歸還至募集資金專戶。
2016 年 8 月，公司第六屆董事會第二十九次會議和第六屆監(jiān)事會第十四次會議分別審議通過了《關(guān)于將部分閑置募集資金用
于補(bǔ)充子公司流動資金的議案》。同意有研億金新材料有限公司將不超過 3,000 萬元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動資金，
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金情況
使用期限為自董事會審議通過之日起不超過 12 個月。2016 年 8 月有研億金使用閑置募集資金 3,000 萬元補(bǔ)充流動資金。
2017 年 3 月，公司第六屆董事會第三十五次會議和第六屆監(jiān)事會第十七次會議分別審議通過了《關(guān)于以部分閑置募集資金暫
時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動資金的議案》。同意公司以不超過 2,000 萬元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司有研億金新材料有
限公司流動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過 12 個月。2017 年 4 月有研億金使用閑置募集資金 2,000 萬元補(bǔ)
充流動資金。
募集資金結(jié)余的金額及形成原因 截至 2017 年 6 月 30 日，募集資金期末余額為 15,679.70 萬元，原因?yàn)槟技Y金投資項(xiàng)目工期進(jìn)度較慢。
2016 年 8 月，經(jīng)公司第六屆董事會第二十九次會議和第六屆監(jiān)事會第十四次會議審議通過，同意有研億金在保證募投項(xiàng)目正
常進(jìn)行的前提下，采用人民幣單位結(jié)構(gòu)性存款和智能存款兩種方式，使用不超過 11,000 萬元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。2017
募集資金其他使用情況
年 6 月，有研億金將募集資金專戶中 10,000 萬元、1000 萬元分別以結(jié)構(gòu)性存款、七天通知存款存放。2017 年半年度募集資
金專戶收到結(jié)構(gòu)性存款利息 1,710,138.89 元，活期存款利息 101,447.40 元，手續(xù)費(fèi)支出 1,045.55 元。
附表 2：
募集資金使用情況對照表（2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金）
編制單位：有研新材料股份有限公司 2017 年半年度 單位：人民幣萬元
募集資金總額 33,791.80 本年度投入募集資金總額
變更用途的募集資金總額
已累計(jì)投入募集資金總額 33,791.80
變更用途的募集資金總額比例
已變更
項(xiàng)目可行
項(xiàng)目，含 募集資金 截至期末承 截至期末 截至期末累計(jì)投入金額 截至期末投入 本年度
調(diào)整后投 本年度投 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使 是否達(dá)到 性是否發(fā)
承諾投資項(xiàng)目 部分變 項(xiàng)目承諾 諾投入金額 累計(jì)投入 與承諾投入金額的差額 進(jìn)度（%）(4) 實(shí)現(xiàn)的
資總額 入金額 用狀態(tài)日期 預(yù)計(jì)效益 生重大變
更（如 投資總額 (1) 金額(2) (3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 效益
化
有）
圓片級先進(jìn)封裝用超高 是
909.50 909.50 909.50 100.00 2015 年 12 月 否
純銅靶材
集成電路 65 納米制程用 是
2,094.11 2,094.11 2,094.11 100.00 2015 年 12 月 否
高純鉑合金靶材
鉑族金屬電子信息功能 是
623.51 623.51 623.51 100.00 2015 年 12 月 否
材料產(chǎn)業(yè)化技術(shù)
大直徑藍(lán)寶石襯底材料 484.58 484.58 484.58 100.00 2015 年 12 月 是 否
垂直梯度凝固砷化鎵 422.20 422.20 422.20 100.00 2015 年 12 月 是 否
白光 LED 用新型高性能 是
熒光粉及其產(chǎn)業(yè)化制備 968.27 968.27 968.27 100.00 2015 年 12 月 否
技術(shù)
低碳低鹽無氨氮萃取分 是
510.12 510.12 510.12 100.00 2015 年 12 月 否
離稀土新技術(shù)
各向同性稀土粘結(jié)磁粉 是
2,895.45 2,895.45 2,895.45 100.00 2015 年 12 月 否
的產(chǎn)業(yè)化技術(shù)及裝備
離子型稀土礦高效清潔 是
222.62 222.62 222.62 100.00 2015 年 12 月 否
提取技術(shù)開發(fā)
熱擠壓磁環(huán)用片狀磁粉 是
885.02 885.02 885.02 100.00 2015 年 12 月 否
的研發(fā)
合計(jì) 10,015.38 10,015.38 10,015.38 —— —— —— ——
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因（分具體募投項(xiàng)目） 截至 2017 年 6 月 30 日，已全部撥付相關(guān)募集資金款項(xiàng)，子公司已完成工商變更。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 無
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金情況 無
募集資金結(jié)余的金額及形成原因 無
募集資金其他使用情況 無
注 1：“本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實(shí)際已置換先期投入金額。
注 2：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計(jì)劃為依據(jù)確定。
注 3：“本年度實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。
注 4：本次募集資金報(bào)告期內(nèi)承諾投資項(xiàng)目總預(yù)算 11,045.00 萬元，其中募集資金投資 10,015.38 萬元，其余項(xiàng)目支出由承擔(dān)單位以自有資金補(bǔ)足。
截至 2016 年 12 月 31 日，項(xiàng)目相關(guān)募集資金 10,015.38 萬元已全部撥付完成，截至 2017 年 6 月 30 日，子公司已完成工商變更。
附表 3：
變更募集資金投資項(xiàng)目情況表（2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金）
編制單位：有研新材料股份有限公司 2017 年半年度 金額單位：人民幣萬元
變更后項(xiàng)目擬投 截至實(shí)際累 截至期末投資
本年度實(shí)際 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使 本年度實(shí) 是否達(dá)到 變更后的項(xiàng)目可行性
更后的項(xiàng)目 對應(yīng)的原承諾項(xiàng)目 入募集資金總額 計(jì)投入金額 進(jìn)度（%）
投入金額 用狀態(tài)日期 現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)效益 是否發(fā)生重大變化
(1) (2) (3)=(2)/(1)
高端金屬靶材產(chǎn)業(yè) 8 英寸硅拋光片產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)
19,943.90 1,735.69 4,264.20 21.38 2017 年 12 月 否 否
化建設(shè)項(xiàng)目 目
合計(jì) 19,943.90 1,735.69 4,264.20 21.38 —— ——
2014 年公司將硅材料板塊整體出售給有研總院，為避免同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)公司第五屆董事會第六十六次會議和 2014
年第三次臨時(shí)股東大會審議通過，公司已終止募集資金投資項(xiàng)目——8 英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。上述募集資金投資項(xiàng)目終
止實(shí)施后，公司結(jié)合自身發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際經(jīng)營需要，公司使用募集資金中的 19,943.90 萬元用于子公司有研億金“高端金屬
靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目”符合公司長期發(fā)展戰(zhàn)略，有助于推進(jìn)公司產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施，提升高純金屬靶材研發(fā)生產(chǎn)能
變更原因、決策程序及信息披露情況說明（分具體項(xiàng)目）
力和技術(shù)水平，擴(kuò)大 8-12 英寸集成電路用靶材生產(chǎn)能力，從而進(jìn)一步放大公司優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)能效，提高公司競爭力和盈利水平。
公司在保證募投項(xiàng)目正常實(shí)施的前提下，將剩余募集資金和利息永久性補(bǔ)充流動資金有利于提高募集資金使用效率，緩解
公司因業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大而產(chǎn)生的流動資金壓力，有效降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，有助于提升公司的經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)公司與股東利益
最大化。
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目） 2#生產(chǎn)廠房達(dá)到開工條件較計(jì)劃時(shí)間推遲，且工期較計(jì)劃進(jìn)度慢。
變更后的項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
注：“本年度實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。