盈方微電子股份有限公司
子公司管理制度
（2016 年 11 月 23 日經(jīng)公司第十屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)）
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目錄
第一章 總則 ........................................................ 3
第二章 管理職責(zé) .................................................... 4
第三章 管理內(nèi)容 .................................................... 4
第四章 規(guī)范運(yùn)作 .................................................... 4
第五章 財(cái)務(wù)管理 .................................................... 6
第六章 經(jīng)營(yíng)與投資決策管理 .......................................... 8
第七章 信息報(bào)送及披露管理 .......................................... 9
第八章 內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督 ............................................... 10
第九章 附則 ....................................................... 10
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第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)對(duì)盈方微電子股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”)
子公司的管理控制，建立有效的管控機(jī)制，促進(jìn)子公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，維
護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《深圳證券交易
所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》、《盈方微電子
股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)
際情況，特制定本制度。
第二條 本制度所稱(chēng)子公司是指根據(jù)公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)發(fā)展需要而依
法設(shè)立或收購(gòu)的具有獨(dú)立法人資格的公司。子公司設(shè)立形式包括：
1、全資子公司，指公司獨(dú)資設(shè)立且持股比例為 100%的子公司。
2、控股子公司，指公司與其他法人或自然人共同出資設(shè)立的，公司持股比
例超過(guò) 50%，或持股比例未超過(guò) 50%，但公司能夠決定其董事會(huì)半數(shù)以上成員的
組成，或通過(guò)協(xié)議或其他安排能夠?qū)嶋H控制的子公司。
第三條 本制度適用于公司及下屬各子公司。分公司（指公司設(shè)立的不具有
獨(dú)立法人資格的分支機(jī)構(gòu)）參照?qǐng)?zhí)行本制度規(guī)定。
公司子公司及其控股的其他公司應(yīng)按照本制度的要求逐層建立對(duì)其控股子
公司的有效管理，接受公司的監(jiān)督，并根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和環(huán)境條件，制定具體
實(shí)施細(xì)則，以保證本制度的貫徹和執(zhí)行。
第四條 公司各職能部門(mén)應(yīng)依照本制度及時(shí)、有效地對(duì)子公司做好管理、指
導(dǎo)、監(jiān)督等工作，公司委派至子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)對(duì)本制度
的有效執(zhí)行。
第五條 子公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的計(jì)劃、組織和管理等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在滿(mǎn)足市場(chǎng)
經(jīng)濟(jì)條件的前提下，還應(yīng)符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定和公司經(jīng)
營(yíng)總體目標(biāo)、長(zhǎng)期規(guī)劃和發(fā)展的要求；各子公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及發(fā)展規(guī)劃必須與公
司的總目標(biāo)及長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃保持一致及總體平衡，以確保公司總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)及穩(wěn)
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定、高效的發(fā)展。
第二章 管理職責(zé)
第六條 公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)子公司監(jiān)督、管理工作。
第七條 公司總裁辦負(fù)責(zé)對(duì)子公司的聯(lián)系與協(xié)調(diào)，各職能部門(mén)按照職能分工
對(duì)子公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、管理和指導(dǎo)。
第八條 公司通過(guò)子公司股東會(huì)行使股東權(quán)利，公司負(fù)責(zé)子公司董事、監(jiān)事
及高級(jí)管理人員的人事委派、管理和監(jiān)督。公司對(duì)前述委派人員進(jìn)行統(tǒng)一管理和
監(jiān)督，并有權(quán)依據(jù)需要依法對(duì)公司的委派人員作出適當(dāng)調(diào)整。
第三章 管理內(nèi)容
第九條 公司依據(jù)對(duì)子公司資產(chǎn)控制和上市公司規(guī)范運(yùn)作要求，行使對(duì)子公
司的管理。同時(shí)負(fù)有對(duì)子公司指導(dǎo)、監(jiān)督等義務(wù)。子公司在公司總體目標(biāo)框架下，
獨(dú)立經(jīng)營(yíng)和自主管理，合法有效地運(yùn)作企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)，同時(shí)執(zhí)行公司對(duì)子公司的
各項(xiàng)制度規(guī)定。
第十條 公司通過(guò)委派董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員依法履行股東權(quán)利，對(duì)子
公司行使資產(chǎn)收益權(quán)、高管層人事權(quán)、重大經(jīng)營(yíng)決策權(quán)，實(shí)行戰(zhàn)略決策管理、預(yù)
算管理、資金管理、運(yùn)營(yíng)監(jiān)控管理、產(chǎn)權(quán)事務(wù)管理和經(jīng)營(yíng)者績(jī)效考核等。
第十一條 子公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自律性管理，并自覺(jué)接受公司工作檢查與監(jiān)督，
對(duì)于公司提出的質(zhì)詢(xún)，應(yīng)當(dāng)如實(shí)反映情況和說(shuō)明原因。
第四章 規(guī)范運(yùn)作
第十二條 在公司總體目標(biāo)框架下，子公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)《公司法》及有關(guān)法律
法規(guī)、本制度及子公司《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合自身特點(diǎn)，建立健全法人
治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度。
第十三條 在不違反《公司法》和本制度規(guī)定的情況下，公司與其他股東共
同協(xié)商制定控股子公司的《公司章程》。
第十四條 控股子公司應(yīng)依法設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)（或執(zhí)行董事）。全資子
公司可不成立股東大會(huì)、董事會(huì)，只設(shè)立執(zhí)行董事?？毓勺庸靖鶕?jù)自身情況，
可不設(shè)監(jiān)事會(huì)，只設(shè)1-2名監(jiān)事。
第十五條 全資子公司董事由公司委派。
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控股子公司董事由控股子公司各股東推薦，依據(jù)控股子公司《公司章程》，
經(jīng)控股子公司股東會(huì)選舉和更換，公司推薦的董事原則上應(yīng)占控股子公司董事會(huì)
成員的半數(shù)以上，或者通過(guò)協(xié)議或其他安排能夠?qū)嶋H控制控股子公司的董事會(huì)。
控股子公司董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，原則上由公司推薦的董事?lián)?。不需設(shè)立
董事會(huì)的控股子公司，其執(zhí)行董事原則上由公司推薦的人選擔(dān)任。
第十六條 全資子公司的非職工監(jiān)事由公司委派。
控股子公司的非職工監(jiān)事由控股子公司各股東推薦，經(jīng)股東會(huì)選舉和更換，
公司推薦的監(jiān)事原則上應(yīng)占控股子公司監(jiān)事會(huì)成員的半數(shù)以上。
控股子公司監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)主席一人，原則上由公司推薦的監(jiān)事?lián)?，并?br/>控股子公司監(jiān)事會(huì)選舉產(chǎn)生。不需設(shè)立監(jiān)事會(huì)的控股子公司，公司推薦的監(jiān)事原
則上應(yīng)占控股子公司監(jiān)事人數(shù)的半數(shù)以上（監(jiān)事人數(shù)為1人的，原則上由公司推
薦的人員擔(dān)任）。
第十七條 子公司總經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人原則上由公司推薦的人選擔(dān)任；如控
股子公司因經(jīng)營(yíng)需要，投資各方在投資協(xié)議中另有約定的，從其約定。
第十八條 子公司應(yīng)按照其《公司章程》的規(guī)定召開(kāi)股東會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事
會(huì)。會(huì)議記錄或會(huì)議決議應(yīng)由到會(huì)董事、股東或授權(quán)代表、監(jiān)事簽字。
第十九條 子公司召開(kāi)股東會(huì)時(shí)，公司總經(jīng)理授權(quán)委托指定人員（不限于董
事會(huì)、監(jiān)事、高級(jí)管理人員）作為公司代表參加會(huì)議，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決
權(quán)。會(huì)議形成決議或會(huì)議紀(jì)要后，公司代表應(yīng)在第一時(shí)間報(bào)備公司總裁辦，會(huì)議
結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)向公司總經(jīng)理匯報(bào)會(huì)議相關(guān)情況。
第二十條 子公司所作出的股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議及形成的其他重大
會(huì)議紀(jì)要，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)抄送公司董事會(huì)秘書(shū)，并在公司總裁
辦備案。
第二十一條 子公司應(yīng)依照公司檔案管理規(guī)定履行檔案管理職責(zé)。子公司的
公司章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、印章、政府部門(mén)
有關(guān)批文、各類(lèi)重大合同等重要文本，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定妥善保管。
第二十二條 子公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地向公司總經(jīng)理提供有關(guān)子公司
經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)前景等信息，以便公司進(jìn)行科學(xué)決策和監(jiān)督協(xié)調(diào)。
第二十三條 子公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置，需經(jīng)子公司董事會(huì)或執(zhí)行董事批
準(zhǔn)并報(bào)備公司。
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第二十四條 子公司在發(fā)生任何交易活動(dòng)時(shí)，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)仔細(xì)查閱并確定
是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，審慎判斷是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)遵照公司
《關(guān)聯(lián)交易管理制度》執(zhí)行，按照交易金額履行相應(yīng)的審議程序。
子公司應(yīng)嚴(yán)格控制與關(guān)聯(lián)方之間資金、資產(chǎn)及其他資源往來(lái)，避免發(fā)生任何
非經(jīng)營(yíng)占用的情況。如發(fā)生異常情況，子公司財(cái)務(wù)部應(yīng)及時(shí)上報(bào)公司財(cái)務(wù)部，公
司財(cái)務(wù)部提請(qǐng)公司總經(jīng)理采取相應(yīng)措施。
第五章 財(cái)務(wù)管理
第二十五條 子公司應(yīng)遵守公司統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理政策。境內(nèi)子公司與公司實(shí)
行統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度；境外子公司按照“屬地原則”執(zhí)行所在地的會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行日
常會(huì)計(jì)核算和編制報(bào)表，與此同時(shí)，按照公司的會(huì)計(jì)期間和會(huì)計(jì)政策對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表
進(jìn)行調(diào)整，提供給公司。子公司應(yīng)根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和管理的要求，建立和
健全財(cái)務(wù)管理細(xì)則，不斷改進(jìn)和完善管理基礎(chǔ)工作。
第二十六條 除法定的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、賬戶(hù)外，子公司不得另立會(huì)計(jì)賬冊(cè)、賬戶(hù)，
不得編制虛假的財(cái)務(wù)報(bào)表，不得將公司資產(chǎn)以任何個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)。
第二十七條 公司財(cái)務(wù)部對(duì)子公司財(cái)務(wù)運(yùn)作進(jìn)行歸口管理，主要職責(zé)包括但
不限于：
1、統(tǒng)一公司、子公司會(huì)計(jì)制度、會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)期間；
2、指導(dǎo)子公司編制財(cái)務(wù)報(bào)表、資金控制和資產(chǎn)管理；
3、指導(dǎo)、審查子公司財(cái)務(wù)預(yù)算的編制；
4、參與子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或其他會(huì)計(jì)人員的委派、考核與管理工作；
5、協(xié)調(diào)、參與子公司的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)工作；
6、監(jiān)督、檢查子公司的資金調(diào)配、重大投資、對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)部
交易及財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況等；
7、指導(dǎo)境外子公司按照公司的會(huì)計(jì)期間以及會(huì)計(jì)政策對(duì)子公司財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)
行必要的調(diào)整；或者按照公司的會(huì)計(jì)期間、會(huì)計(jì)政策另行編報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表。
第二十八條 子公司應(yīng)及時(shí)編制有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表，并按時(shí)向公司財(cái)務(wù)部提交相
關(guān)文件:
1、資金使用計(jì)劃與執(zhí)行情況；
2、每月的財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)資料；
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3、境外子公司所采用的會(huì)計(jì)政策與公司不一致的，應(yīng)當(dāng)按照公司的會(huì)計(jì)政
策對(duì)子公司財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行必要的調(diào)整；或者按照公司的會(huì)計(jì)政策另行編報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)
表；
4、境外子公司的會(huì)計(jì)期間與公司不一致的，應(yīng)當(dāng)按照公司的會(huì)計(jì)期間對(duì)子
公司財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行調(diào)整；或者按照母公司的會(huì)計(jì)期間另行編報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表；
5、應(yīng)公司財(cái)務(wù)部的要求，提供其他相關(guān)資料及報(bào)表。
第二十九條 子公司向公司財(cái)務(wù)部報(bào)送的財(cái)務(wù)報(bào)表和相關(guān)資料主要包括:年
度預(yù)算、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告、產(chǎn)銷(xiāo)量報(bào)表、資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表、
向他人提供資金及對(duì)外擔(dān)保報(bào)表、財(cái)務(wù)分析報(bào)告及說(shuō)明等。子公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情
況報(bào)告必須能真實(shí)反映其生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)及管理狀況。報(bào)告內(nèi)容除本公司日常的經(jīng)營(yíng)
情況外，還應(yīng)包括有關(guān)合同的履行情況，重點(diǎn)項(xiàng)目的建設(shè)情況以及其他需要說(shuō)明
的重大或重要事項(xiàng)。子公司總經(jīng)理應(yīng)在報(bào)告上簽字，對(duì)報(bào)告所載內(nèi)容的真實(shí)性、
準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。
第三十條 子公司資金管理要求
1、各子公司資金由公司財(cái)務(wù)部統(tǒng)籌調(diào)度。未經(jīng)公司授權(quán)，子公司不得對(duì)外
借貸。子公司負(fù)責(zé)人不得違反規(guī)定向外投資、向外借款或挪作私用，不得越權(quán)進(jìn)
行費(fèi)用簽批，對(duì)于上述行為，子公司財(cái)務(wù)人員有權(quán)制止并拒絕付款，制止無(wú)效的
應(yīng)當(dāng)直接向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。
2、公司財(cái)務(wù)部每月根據(jù)子公司上報(bào)的資金使用計(jì)劃及子公司獲批的年度預(yù)
算對(duì)各子公司資金實(shí)行總量控制。各子公司嚴(yán)格按照獲批的資金計(jì)劃使用資金，
如有計(jì)劃外資金使用，確屬擴(kuò)大生產(chǎn)所需，須報(bào)公司財(cái)務(wù)部，經(jīng)公司審批后方可
調(diào)增。
3、各子公司自有資金不足時(shí)，根據(jù)所缺資金提出申請(qǐng)，經(jīng)子公司總經(jīng)理簽
字并加蓋公章，并報(bào)公司財(cái)務(wù)部，經(jīng)公司批準(zhǔn)后安排調(diào)劑或授權(quán)子公司從所在地
銀行貸款，并專(zhuān)款專(zhuān)用。
4、公司財(cái)務(wù)部不定期審查各子公司的實(shí)際銀行存款額；對(duì)各子公司在各項(xiàng)
業(yè)務(wù)審批權(quán)限內(nèi)已支付款項(xiàng)進(jìn)行跟蹤檢查或抽查。
第三十一條 未經(jīng)公司批準(zhǔn)，子公司不得以其資產(chǎn)、權(quán)益等對(duì)除公司以外的
任何第三方提供擔(dān)保、抵押、質(zhì)押等，也不得與除公司以外的任何第三方進(jìn)行互
相擔(dān)保。
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第六章 經(jīng)營(yíng)與投資決策管理
第三十二條 子公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須遵守所在地國(guó)家各項(xiàng)法律、法規(guī)、
規(guī)章和政策，并應(yīng)根據(jù)公司總體發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，制定自身經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)、
經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。子公司制定的業(yè)務(wù)制度應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行公司對(duì)子公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度規(guī)
定。
第三十三條 子公司應(yīng)于每年度結(jié)束前，上報(bào)公司總經(jīng)理下一年度的經(jīng)營(yíng)計(jì)
劃，并報(bào)子公司董事會(huì)（或執(zhí)行董事）審批后實(shí)施。年度結(jié)束，子公司總經(jīng)理應(yīng)
主持編制年度工作總結(jié)向子公司董事會(huì)（或執(zhí)行董事）匯報(bào)并上報(bào)公司總經(jīng)理。
總經(jīng)理應(yīng)組織建立對(duì)子公司的績(jī)效管理和考評(píng)體系。
第三十四條 年度中間因行業(yè)相關(guān)政策、市場(chǎng)環(huán)境或管理機(jī)制發(fā)生重大變化
或因其他不可預(yù)見(jiàn)原因可能影響到經(jīng)營(yíng)計(jì)劃實(shí)施的，子公司應(yīng)及時(shí)將有關(guān)情況報(bào)
子公司董事會(huì)/執(zhí)行董事并上報(bào)公司總經(jīng)理。
第三十五條 公司可根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)際需要或主管部門(mén)、監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定，
要求子公司對(duì)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的制訂及執(zhí)行情況、行業(yè)及市場(chǎng)情況等進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告，子
公司應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)行。
第三十六條 子公司的對(duì)外投資應(yīng)遵循合法、審慎、安全、有效的原則，對(duì)
項(xiàng)目進(jìn)行前期考察和可行性論證，在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)，注重投資效益的前提下，
進(jìn)行前期考察調(diào)查、可行性研究、組織論證、項(xiàng)目評(píng)估，形成書(shū)面報(bào)告（必要時(shí)
由子公司董事會(huì)/執(zhí)行董事聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具評(píng)估、審計(jì)、法律等相關(guān)方面的專(zhuān)
業(yè)意見(jiàn)），并按照對(duì)外投資的決策權(quán)限履行相應(yīng)的審批程序后實(shí)施。
第三十七條 公司股東大會(huì)、公司董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議、子公司股東會(huì)
在各自權(quán)限范圍內(nèi)，對(duì)子公司的對(duì)外投資及交易作出決策。本條所稱(chēng)交易指《深
圳證券交易所股票上市規(guī)則》9.1條所列事項(xiàng)。
1、每一會(huì)計(jì)年度對(duì)外投資和交易的總額不高于子公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資
產(chǎn)的5%，且金額不高于人民幣1,000萬(wàn)元的事項(xiàng)，由子公司股東會(huì)決定。
2、若上述交易金額同時(shí)達(dá)到公司《公司章程》及公司《總經(jīng)理工作細(xì)則》
中規(guī)定需提交公司股東大會(huì)、董事會(huì)及總經(jīng)理辦公會(huì)議的標(biāo)準(zhǔn)，該事項(xiàng)須按規(guī)定
履行必要審批程序后方可實(shí)施。
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第三十八條 子公司獲得批準(zhǔn)并在實(shí)施中的投資項(xiàng)目應(yīng)定期向公司總經(jīng)理辦
公會(huì)議報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行情況。當(dāng)公司需要了解子公司投資項(xiàng)目的執(zhí)行情況和進(jìn)展
時(shí)，該子公司及相關(guān)人員應(yīng)積極予以配合和協(xié)助，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行回復(fù)，
并根據(jù)要求提供相關(guān)材料。
第三十九條 子公司原則上不得進(jìn)行委托理財(cái)、股票、債券、利率、匯率和
以商品為基礎(chǔ)的期貨、期權(quán)、權(quán)證等衍生產(chǎn)品的投資，如因業(yè)務(wù)發(fā)展需要必須進(jìn)
行上述投資的，須經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議批準(zhǔn)、授權(quán)后方可進(jìn)行。
第四十條 在經(jīng)營(yíng)投資活動(dòng)中未按照規(guī)定執(zhí)行給公司和子公司造成損失的，
應(yīng)對(duì)主要責(zé)任人員給予批評(píng)、警告、解除其職務(wù)，直至追究其法律責(zé)任，并且可
以要求其承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。
第七章 信息報(bào)送及披露管理
第四十一條 子公司發(fā)生的重大事項(xiàng)，視同為公司發(fā)生的重大事項(xiàng)。子公司
應(yīng)按照公司《信息披露管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《內(nèi)幕信息知
情人登記管理制度》等制度要求，及時(shí)向公司報(bào)送相關(guān)信息，并配合公司依法履
行信息披露義務(wù)。
第四十二條 公司董事會(huì)辦公室為公司與子公司信息管理的聯(lián)系部門(mén)。子公
司總經(jīng)理為信息提供的第一責(zé)任人。
第四十三條 子公司管理層應(yīng)定期或不定期向公司總經(jīng)理進(jìn)行工作匯報(bào)。定
期匯報(bào)內(nèi)容包括子公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃執(zhí)行情況、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展規(guī)劃執(zhí)行情況等；不
定期匯報(bào)應(yīng)在獲悉相關(guān)信息后及時(shí)匯報(bào)公司，內(nèi)容包括項(xiàng)目進(jìn)展、職能部門(mén)負(fù)責(zé)
人或關(guān)鍵和重要崗位人員的調(diào)整、變動(dòng)以及重大事項(xiàng)等。
第四十四條 前款所述重大事項(xiàng)具體包括但不限于公司《信息披露管理制度》
及《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》中所規(guī)定的重大事件、重大交易事項(xiàng)（含常規(guī)交易
及關(guān)聯(lián)交易）、重大訴訟或仲裁及其他對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)
生重大影響的信息。
第四十五條 子公司應(yīng)當(dāng)履行以下信息提供的基本義務(wù)：
1、及時(shí)提供所有對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的信
息；
2、確保所提供信息的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；
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3、子公司董事、監(jiān)事、中高級(jí)管理人員及有關(guān)涉及內(nèi)幕信息的人員應(yīng)確保
將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得擅自泄露重要內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)
幕交易或配合他人操縱證券價(jià)格；
4、子公司所提供信息原則上應(yīng)以書(shū)面形式，由子公司董事長(zhǎng)或其指定授權(quán)
人簽字、加蓋公章后及時(shí)報(bào)送公司董事會(huì)辦公室。
第四十六條 子公司在接受采訪或調(diào)研過(guò)程中，涉及子公司相關(guān)的經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)，
接受采訪人員應(yīng)以正式公開(kāi)的信息為準(zhǔn)，不得披露尚未公開(kāi)的信息。
子公司在采訪或調(diào)研結(jié)束后，接受采訪和調(diào)研的人員應(yīng)將調(diào)研過(guò)程及會(huì)談內(nèi)
容形成書(shū)面記錄，與來(lái)訪人員共同親筆簽字確認(rèn)，并在 1 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)備公司董
事會(huì)辦公室。
第八章 內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督
第四十七條 公司內(nèi)審部門(mén)應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部審計(jì)制度的要
求，定期或不定期對(duì)子公司實(shí)施審計(jì)監(jiān)督，并形成書(shū)面的審計(jì)報(bào)告。內(nèi)容包括但
不限于:
1、子公司的財(cái)務(wù)收支及其有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；
2、子公司的經(jīng)營(yíng)管理和經(jīng)濟(jì)效益情況；
3、子公司內(nèi)部控制制度的建立、健全和執(zhí)行情況；
4、子公司的重大事項(xiàng)；
5、其它臨時(shí)審計(jì)事項(xiàng)。
第四十八條 子公司在接到審計(jì)通知后，應(yīng)當(dāng)做好接受審計(jì)的準(zhǔn)備，并在審
計(jì)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)給予主動(dòng)配合。經(jīng)公司批準(zhǔn)的審計(jì)報(bào)告和審計(jì)意見(jiàn)書(shū)送達(dá)子公司
后，子公司必須認(rèn)真執(zhí)行。
第四十九條 子公司董事、高級(jí)管理人員調(diào)離子公司時(shí)，公司可以對(duì)其實(shí)施
離任審計(jì)，被審計(jì)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在審計(jì)報(bào)告上簽字確認(rèn)。
第九章 附則
第五十條 本制度未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定
執(zhí)行。
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第五十一條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定、修改及解釋?zhuān)⒔?jīng)董事會(huì)通過(guò)
后生效。