中信建投證券股份有限公司
關(guān)于有研新材料股份有限公司將部分閑置募集資金暫時用
于補充子公司流動資金的核查意見
中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”）作為有研新材料股份
有限公司（以下簡稱“有研新材”或“公司”）2013 年非公開發(fā)行股票的保薦機
構(gòu)，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要
求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理
規(guī)定》等法規(guī)，就有研新材將部分閑置募集資金暫時用于補充子公司流動資金的
事項進行了核查，具體情況如下：
一、部分閑置募集資金暫時補充子公司流動資金的情況
1、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準有研新材料股份有限公司非公開發(fā)行
股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]279 號）核準，公司向控股股東北京有色金屬研
究總院非公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票，發(fā)行數(shù)量 60,349,434 股，每股
面 值 人 民 幣 1.00 元 ， 發(fā) 行 價 格 9.73 元 人 民 幣 / 股 ， 募 集 資 金 總 額 為
587,199,992.82 元，扣除發(fā)行費用 15,150,000 元后，公司本次非公開發(fā)行募集
資金凈額 572,049,992.82 元。立信會計師事務(wù)所（特殊有限合伙）對上述募集
資金到位情況進行了驗證，并出具了《驗資報告》（信會師報字[2013]第 710455
號）。
經(jīng)公司第六屆董事會第十九次會議和 2016 年第一次臨時股東大會審議通過，
同意公司將本次募集資金中的 19,943.90 萬元用于有研億金高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)
化建設(shè)項目。（具體內(nèi)容詳見公司披露于上海證券報和上海證券交易所網(wǎng)站
www.sse.com.cn 的相關(guān)公告）
用于“高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項目”的募集資金于 2016 年 2 月 3 日到達
有研億金募集資金專用賬戶。經(jīng)公司第六屆董事會第二十四次會議審議通過，同
意公司在保證募投項目正常進行的前提下，采用人民幣單位結(jié)構(gòu)性存款和協(xié)定存
款兩種方式對部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。同意公司將不超過 2,000 萬元的
閑置募集資金暫時用于補充子公司有研億金流動資金，使用期限為自董事會審議
通過之日起不超過 12 個月。
2016 年 8 月公司第六屆董事會第二十九次會議和第六屆監(jiān)事會第十四次會
議分別審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》及《關(guān)于
將部分閑置募集資金用于補充子公司流動資金的議案》。同意有研億金新材料有
限公司將不超過 3,000 萬元的閑置募集資金暫時用于補充流動資金，使用期限
為自董事會審議通過之日起不超過 12 個月，在保證募投項目正常進行的前提下，
采用人民幣單位結(jié)構(gòu)性存款和智能存款兩種方式，使用不超過 11,000 萬元閑置
募集資金進行現(xiàn)金管理。
2017 年 3 月公司第六屆董事會第三十五次會議和第六屆監(jiān)事會第十七次會
議分別審議通過了《關(guān)于以部分閑置募集資金暫時用于補充子公司流動資金的議
案》。同意公司以不超過 2,000 萬元的閑置募集資金暫時用于補充子公司有研
億金新材料有限公司流動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過 12
個月。
2、本次以部分閑置募集資金暫時補充子公司流動資金的情況
為了提高募集資金的使用效率，降低運營成本，公司將在 2017 年 8 月補充
流動資金的 3,000 萬元募集資金到期后，在保證募集資金投資項目正常進行的情
況下，根據(jù)募集資金的使用進度，將 3,000 萬元閑置募集資金繼續(xù)用于補充公司
子公司有研億金的流動資金。該筆閑置資金的使用期限為自公司董事會審議通過
之日起不超過 12 個月，到期后將及時將上述資金轉(zhuǎn)入《募集資金專戶存儲三方
監(jiān)管協(xié)議》規(guī)定的募集資金專戶。
公司將嚴格按照中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定及公
司《募集資金管理制度》的要求使用上述募集資金，根據(jù)募集資金項目的投資進
度及本次補充子公司流動資金使用期限，及時、足額地歸還上述募集資金，不存
在變相改變募集資金用途、影響募集資金投資項目正常進行的情形。
二、以部分閑置募集資金暫時補充子公司流動資金對公司的影響
公司根據(jù)募集資金實際使用情況，使用部分募集資金暫時補充子公司流動資
金，有利于提高募集資金使用效率，減少財務(wù)費用，降低經(jīng)營成本，提升經(jīng)營業(yè)
績。
三、中信建投的核查意見
經(jīng)核查，中信建投認為：
（1）有研新材本次使用閑置募集資金計劃符合有研新材生產(chǎn)經(jīng)營的實際需
要，不會影響募投項目正常實施，不存在違反法律法規(guī)和有研新材內(nèi)部制度的情
形，亦不存在變相改變募集資金用途或損害股東利益的情形；
（2）有研新材本次使用閑置募集資金計劃有利于提高募集資金使用效率，
增加資金收益和降低財務(wù)支出，提升有研新材的經(jīng)營效益，符合全體股東的利益，
符合相關(guān)法律法規(guī)和有研新材內(nèi)部制度的規(guī)定。
綜上所述，中信建投證券股份有限公司對有研新材本次將部分閑置募集資金
暫時用于補充子公司流動資金無異議。
中信建投證券股份有限公司
保薦代表人：陳龍飛、莊云志
2017 年 8 月 24 日