歌爾股份有限公司
2016 年度監(jiān)事會工作報告
一、報告期內監(jiān)事會會議情況
2016 年，公司監(jiān)事會召開了 7 次會議，會議情況及決議內容如下：
1、第三屆監(jiān)事會第十七次會議于 2016 年 1 月 19 日召開，會議審議通過了《關于使
用部分閑置募集資金暫時用于補充流動資金的議案》、《關于使用募集資金永久補充流動
資金的議案》等 2 項議案。
該次決議內容刊登在 2016 年 1 月 20 日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券
報》和巨潮資訊網 http://www.cninfo.com.cn。
2、第三屆監(jiān)事會第十八次會議于 2016 年 3 月 28 日召開，會議審議通過了《關于審
議公司的議案》等 7 項議案。
該次決議內容刊登在 2016 年 3 月 29 日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券
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3、第三屆監(jiān)事會第十九次會議于 2016 年 4 月 21 日召開，會議審議通過了《關于審
議、的議案》1 項議案。
該次決議內容刊登在 2016 年 4 月 22 日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券
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4、第三屆監(jiān)事會第二十次會議于 2016 年 8 月 17 日召開，會議審議通過了《關于審
議 、的議案》等 3 項議案。
該次決議內容刊登在 2016 年 8 月 18 日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券
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5、第三屆監(jiān)事會第二十一次會議于 2016 年 9 月 30 日召開，會議審議通過了《關于
監(jiān)事會換屆選舉暨提名公司第四屆監(jiān)事會監(jiān)事候選人的議案》等 2 項議案。
該次決議內容刊登在 2016 年 10 月 1 日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券
報》和巨潮資訊網 http://www.cninfo.com.cn。
6、第四屆監(jiān)事會第一次會議于 2016 年 10 月 24 日召開，會議審議通過了《關于審
議、的議案》等 2 項議案。
該次決議內容刊登在 2016 年 10 月 25 日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券
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7、第四屆監(jiān)事會第二次會議于2016年12月30日召開，會議審議通過了《關于注銷股票
期權激勵計劃首次授予第二個行權期、預留授予第一個行權期逾期未行權股票期權的議案》
等2項議案。
該次決議內容刊登在 2016 年 12 月 31 日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券
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二、監(jiān)事會對有關事項的獨立意見
1、公司依法運作情況
公司監(jiān)事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》等的規(guī)定，認真履行職責，積極參加
股東大會，列席董事會會議，對公司 2016 年依法運作進行監(jiān)督，認為：公司正不斷健全
和完善內部控制制度；董事會運作規(guī)范、決策合理、程序合法，認真執(zhí)行股東大會的各
項決議，忠實履行了誠信義務；公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時不存在違反法
律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益的行為。
2、檢查公司財務的情況
公司監(jiān)事會對 2016 年度公司的財務狀況和財務成果等進行了有效的監(jiān)督、檢查和審
核，認為：公司財務制度健全、內控制度完善，財務運作規(guī)范、財務狀況良好。財務報
告真實、客觀地反映了公司的財務狀況和經營成果。
3、募集資金投入情況
公司監(jiān)事會對公司募集資金的使用情況進行監(jiān)督，認為：公司認真按照《深圳證券交易
所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的要求管理和使用募集資金，募集資金實際投入項目
與承諾投入項目一致。2016 年 2 月 5 日，公司 2016 年第一次臨時股東大會決議公告審議通
過了《關于使用部分閑置募集資金暫時用于補充流動資金的議案》、《關于使用募集資金永久
補充流動資金的議案》，同意公司使用閑置募集資金 80,000 萬元暫時補充流動資金，期限為
12 個月；同意公司終止家用電子游戲機配件擴產項目實施，將剩余募集資金 196,655,877.31
元永久補充流動資金。以上議案不會影響募集資金投資項目建設的資金需求和項目正常進
展，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，符合《深圳證券交易所中小企業(yè)
板上市公司規(guī)范運作指引》的有關規(guī)定，履行了規(guī)定的程序，符合公司及全體股東的利益，
有利于公司生產經營和長期發(fā)展。
4、關聯(lián)交易情況
對公司 2016 年度發(fā)生的關聯(lián)交易行為進行了核查，認為：公司嚴格遵守了相關法律
法規(guī)。
5、內部控制自我評價報告
公司監(jiān)事會對董事會關于公司2016年度內部控制自我評價報告、公司內部控制制度的建
設和運行情況進行了審核，對董事會自我評價報告沒有異議。認為：公司已建立了較為完善
的內部控制制度體系并能得到有效的執(zhí)行。公司內部控制的自我評價報告真實、客觀地反映
了公司內部控制制度的建設及運行情況。
6、公司建立和實施內幕信息知情人管理制度的情況
公司監(jiān)事會監(jiān)督董事會建立了一系列的內幕信息知情人管理制度，能夠嚴格按照要求做
好內幕信息管理以及內幕信息知情人登記工作，能夠如實、完整記錄內幕信息在公開披露前
的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內幕信息知情人名單。定期報告披露期間，
公司對董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他內幕信息知情人員在定期報告公告前 30 日內、業(yè)
績預告和業(yè)績快報公告前 10 日內以及其他重大事項披露期間等敏感期內買賣公司股票的情
況進行自查，沒有發(fā)現(xiàn)相關人員利用內幕信息從事內幕交易。
歌爾股份有限公司監(jiān)事會
二○一七年三月二十一日