歌爾股份有限公司
2016 年度監(jiān)事會工作報告
一、報告期內(nèi)監(jiān)事會會議情況
2016 年，公司監(jiān)事會召開了 7 次會議，會議情況及決議內(nèi)容如下：
1、第三屆監(jiān)事會第十七次會議于 2016 年 1 月 19 日召開，會議審議通過了《關(guān)于使
用部分閑置募集資金暫時用于補(bǔ)充流動資金的議案》、《關(guān)于使用募集資金永久補(bǔ)充流動
資金的議案》等 2 項(xiàng)議案。
該次決議內(nèi)容刊登在 2016 年 1 月 20 日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券
報》和巨潮資訊網(wǎng) http://www.cninfo.com.cn。
2、第三屆監(jiān)事會第十八次會議于 2016 年 3 月 28 日召開，會議審議通過了《關(guān)于審
議公司的議案》等 7 項(xiàng)議案。
該次決議內(nèi)容刊登在 2016 年 3 月 29 日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券
報》和巨潮資訊網(wǎng) http://www.cninfo.com.cn。
3、第三屆監(jiān)事會第十九次會議于 2016 年 4 月 21 日召開，會議審議通過了《關(guān)于審
議、的議案》1 項(xiàng)議案。
該次決議內(nèi)容刊登在 2016 年 4 月 22 日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券
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4、第三屆監(jiān)事會第二十次會議于 2016 年 8 月 17 日召開，會議審議通過了《關(guān)于審
議 、的議案》等 3 項(xiàng)議案。
該次決議內(nèi)容刊登在 2016 年 8 月 18 日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券
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5、第三屆監(jiān)事會第二十一次會議于 2016 年 9 月 30 日召開，會議審議通過了《關(guān)于
監(jiān)事會換屆選舉暨提名公司第四屆監(jiān)事會監(jiān)事候選人的議案》等 2 項(xiàng)議案。
該次決議內(nèi)容刊登在 2016 年 10 月 1 日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券
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6、第四屆監(jiān)事會第一次會議于 2016 年 10 月 24 日召開，會議審議通過了《關(guān)于審
議、的議案》等 2 項(xiàng)議案。
該次決議內(nèi)容刊登在 2016 年 10 月 25 日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券
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7、第四屆監(jiān)事會第二次會議于2016年12月30日召開，會議審議通過了《關(guān)于注銷股票
期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予第二個行權(quán)期、預(yù)留授予第一個行權(quán)期逾期未行權(quán)股票期權(quán)的議案》
等2項(xiàng)議案。
該次決議內(nèi)容刊登在 2016 年 12 月 31 日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券
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二、監(jiān)事會對有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
1、公司依法運(yùn)作情況
公司監(jiān)事會嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》等的規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，積極參加
股東大會，列席董事會會議，對公司 2016 年依法運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，認(rèn)為：公司正不斷健全
和完善內(nèi)部控制制度；董事會運(yùn)作規(guī)范、決策合理、程序合法，認(rèn)真執(zhí)行股東大會的各
項(xiàng)決議，忠實(shí)履行了誠信義務(wù)；公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時不存在違反法
律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益的行為。
2、檢查公司財務(wù)的情況
公司監(jiān)事會對 2016 年度公司的財務(wù)狀況和財務(wù)成果等進(jìn)行了有效的監(jiān)督、檢查和審
核，認(rèn)為：公司財務(wù)制度健全、內(nèi)控制度完善，財務(wù)運(yùn)作規(guī)范、財務(wù)狀況良好。財務(wù)報
告真實(shí)、客觀地反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
3、募集資金投入情況
公司監(jiān)事會對公司募集資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督，認(rèn)為：公司認(rèn)真按照《深圳證券交易
所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的要求管理和使用募集資金，募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目
與承諾投入項(xiàng)目一致。2016 年 2 月 5 日，公司 2016 年第一次臨時股東大會決議公告審議通
過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時用于補(bǔ)充流動資金的議案》、《關(guān)于使用募集資金永久
補(bǔ)充流動資金的議案》，同意公司使用閑置募集資金 80,000 萬元暫時補(bǔ)充流動資金，期限為
12 個月；同意公司終止家用電子游戲機(jī)配件擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)施，將剩余募集資金 196,655,877.31
元永久補(bǔ)充流動資金。以上議案不會影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的資金需求和項(xiàng)目正常進(jìn)
展，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，符合《深圳證券交易所中小企業(yè)
板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的有關(guān)規(guī)定，履行了規(guī)定的程序，符合公司及全體股東的利益，
有利于公司生產(chǎn)經(jīng)營和長期發(fā)展。
4、關(guān)聯(lián)交易情況
對公司 2016 年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易行為進(jìn)行了核查，認(rèn)為：公司嚴(yán)格遵守了相關(guān)法律
法規(guī)。
5、內(nèi)部控制自我評價報告
公司監(jiān)事會對董事會關(guān)于公司2016年度內(nèi)部控制自我評價報告、公司內(nèi)部控制制度的建
設(shè)和運(yùn)行情況進(jìn)行了審核，對董事會自我評價報告沒有異議。認(rèn)為：公司已建立了較為完善
的內(nèi)部控制制度體系并能得到有效的執(zhí)行。公司內(nèi)部控制的自我評價報告真實(shí)、客觀地反映
了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。
6、公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
公司監(jiān)事會監(jiān)督董事會建立了一系列的內(nèi)幕信息知情人管理制度，能夠嚴(yán)格按照要求做
好內(nèi)幕信息管理以及內(nèi)幕信息知情人登記工作，能夠如實(shí)、完整記錄內(nèi)幕信息在公開披露前
的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單。定期報告披露期間，
公司對董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人員在定期報告公告前 30 日內(nèi)、業(yè)
績預(yù)告和業(yè)績快報公告前 10 日內(nèi)以及其他重大事項(xiàng)披露期間等敏感期內(nèi)買賣公司股票的情
況進(jìn)行自查，沒有發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員利用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易。
歌爾股份有限公司監(jiān)事會
二○一七年三月二十一日