有研新材料股份有限公司
獨(dú)立董事關(guān)于公司 2016 年度對(duì)外擔(dān)保情況的
專項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司中建立獨(dú)立董事工作制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》及
《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120 號(hào)）的要求，有
研新材料股份有限公司獨(dú)立董事就公司 2016 年度對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行審查后，本
著實(shí)事求是的原則發(fā)表如下專項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)：
一、專項(xiàng)說(shuō)明
1、公司第六屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于有研光電新材料有
限責(zé)任公司為有研稀土新材料股份有限公司提供擔(dān)保的議案》，同意有研光電新
材料有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“有研光電”）為有研稀土新材料股份有限公司（以
下簡(jiǎn)稱“有研稀土”）向國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行北京市分行申請(qǐng)的 7,300 萬(wàn)元貸款提供 100%
連帶責(zé)任保證擔(dān)保，擔(dān)保期限 10 年。
2016 年 6 月 30 日，有研稀土與國(guó)開(kāi)發(fā)展基金有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)開(kāi)基
金”）、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)開(kāi)行”）簽署了《國(guó)開(kāi)發(fā)展基
金股東借款合同》，國(guó)開(kāi)基金委托國(guó)開(kāi)行向有研稀土發(fā)放委托貸款，貸款金額
7,300 萬(wàn)元，貸款期限 10 年，貸款年利率 1.2%。貸款用于有研稀土全資子公司
國(guó)科稀土新材料有限公司先進(jìn)稀土材料產(chǎn)業(yè)公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)項(xiàng)目。同時(shí)，有研
光電與國(guó)開(kāi)基金簽署了《保證合同》，為有研稀土履行主合同提供擔(dān)保。
2016 年度，公司對(duì)外擔(dān)保發(fā)生額（不包括對(duì)子公司的擔(dān)保）合計(jì)為人民幣 0
元，公司對(duì)子公司擔(dān)保發(fā)生額為人民幣 7,300 萬(wàn)元；截至報(bào)告期末，公司對(duì)外擔(dān)
?？傤~（包括對(duì)子公司的擔(dān)保）為人民幣 7,300 萬(wàn)元，占公司 2016 年 12 月 31
日經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 2.46%；上述擔(dān)保事項(xiàng)不存在逾期對(duì)外擔(dān)保情況。
2、報(bào)告期內(nèi)公司未發(fā)生也不存在各種違規(guī)擔(dān)保情況；報(bào)告期內(nèi)的各項(xiàng)擔(dān)保
均已按照有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定履行了法律程序；公司不存在為
控股股東及其關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的情形。
二、獨(dú)立意見(jiàn)
我們認(rèn)為：公司嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，報(bào)告期內(nèi)沒(méi)有
為公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，所擔(dān)保對(duì)象僅限于控股子公司，不存在為
資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò) 70%的控股子公司擔(dān)保的情形。除上述擔(dān)保外，本報(bào)告期不存其
他擔(dān)保事項(xiàng)，不存在損害公司和公司股東、特別是中小股東權(quán)益的情況。
（本頁(yè)無(wú)正文，系《有研新材料股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司 2016 年度對(duì)外
擔(dān)保的專項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)》的簽字頁(yè)）
獨(dú)立董事簽字：
高永崗 邱洪生 吳琪
2017 年 3 月 14 日