中信建投證券股份有限公司
關(guān)于有研新材料股份有限公司將部分閑置募集資金暫時(shí)
用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的核查意見(jiàn)
中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信建投”）作為有研新材料股
份有限公司（原名“有研半導(dǎo)體材料股份有限公司”，以下簡(jiǎn)稱“有研新材”、“
公司”）2013年非公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——
上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上
海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》等法規(guī)，就有研新材將部分閑置募
集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具體情況如下：
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)有研新材料股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行
股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]279號(hào)）核準(zhǔn)，公司向控股股東北京有色金屬研
究總院非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票，發(fā)行數(shù)量60,349,434股，每股
面 值 人 民 幣 1.00 元 ， 發(fā) 行 價(jià) 格 9.73 元 人 民 幣 / 股 ， 募 集 資 金 總 額 為
587,199,992.82元，扣除發(fā)行費(fèi)用15,150,000元后，公司本次非公開(kāi)發(fā)行募集
資金凈額572,049,992.82元。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊有限合伙）對(duì)上述募集
資金到位情況進(jìn)行了驗(yàn)證，并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2013]第710455
號(hào)）。
經(jīng)公司2015年12月第六屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和2016年第一次臨時(shí)股東大
會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于變更2013年非公開(kāi)發(fā)行股份募集資金投資項(xiàng)目及將剩余募集
資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用募集資金中的
19,943.90萬(wàn)元用于子公司有研億金新材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱“有研億金”
）高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目，并將剩余的募集資金和利息用于永久補(bǔ)充流
動(dòng)資金。
公司子公司有研億金在招商銀行股份有限公司北京世紀(jì)城支行（以下簡(jiǎn)稱
“開(kāi)戶行”）開(kāi)設(shè)賬戶作為募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)賬戶。2016年2月3日，有研億金
、招商銀行股份有限公司北京世紀(jì)城支行及保薦機(jī)構(gòu)中信建投證券股份有限公
司簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。
2016年2月公司第六屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于使用部分閑
置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》及《關(guān)于將部分閑置募集資金用于補(bǔ)充子公
司流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用閑置募集資金2,000萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充有研億
金流動(dòng)資金，期限不超過(guò)12個(gè)月，并將部分閑置募集資金轉(zhuǎn)為結(jié)構(gòu)性存款，以
定期存單方式存放。公司已將用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金2,000萬(wàn)元?dú)w
還至募集資金專戶。
2016年8月公司第六屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)
議分別審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》及《關(guān)
于將部分閑置募集資金用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議案》。同意有研億金新材
料有限公司將不超過(guò)3,000萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用
期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月，在保證募投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前
提下，采用人民幣單位結(jié)構(gòu)性存款和智能存款兩種方式，使用不超過(guò)11,000萬(wàn)
元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。截至本公告日，該筆用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的
募集資金3,000萬(wàn)元尚未到期。
2016年12月公司第六屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)
議分別審議通過(guò)了《關(guān)于向有研億金新材料有限公司增資的議案》，同意公司
向有研億金增資25,127.12萬(wàn)元人民幣，其中包括2013年4月非公開(kāi)發(fā)行股份募
集資金19,943.90萬(wàn)元，2014年1月重大資產(chǎn)重組募集配套資金3,627.12萬(wàn)元以
及公司自有資金1,556.10萬(wàn)元。截至本公告日，有研億金尚未完成工商變更。
二、本次以部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的情況
為了提高募集資金的使用效率，降低公司運(yùn)營(yíng)成本，公司擬在保證募集資金
投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的情況下，根據(jù)募集資金的使用進(jìn)度，繼續(xù)將部分閑置的募集
資金用于暫時(shí)補(bǔ)充有研億金流動(dòng)資金。
公司擬將閑置募集資金中不超過(guò)2,000萬(wàn)元用于補(bǔ)充有研億金流動(dòng)資金，該筆
閑置資金的使用期限為自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月，到期后公司
將及時(shí)將上述資金轉(zhuǎn)入《募集資金專戶儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》規(guī)定的募集資金專戶。
公司將嚴(yán)格按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定及公
司《募集資金管理制度》的要求使用上述募集資金，根據(jù)募集資金項(xiàng)目的投資進(jìn)
度及本次補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金使用期限，及時(shí)、足額地歸還上述募集資金，不存
在變相改變募集資金用途、影響募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的情形。
三、以部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金對(duì)公司的影響
公司根據(jù)募集資金實(shí)際使用情況，使用部分募集資金暫時(shí)補(bǔ)充子公司流動(dòng)資
金，有利于提高募集資金使用效率，減少財(cái)務(wù)費(fèi)用，降低經(jīng)營(yíng)成本，提升經(jīng)營(yíng)業(yè)
績(jī)。
四、中信建投核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，中信建投認(rèn)為：
（1）有研新材本次使用閑置募集資金計(jì)劃符合有研新材生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際需要，
不會(huì)影響募投項(xiàng)目正常實(shí)施，不存在違反法律法規(guī)和有研新材內(nèi)部制度的情形，
亦不存在變相改變募集資金用途或損害股東利益的情形；
（2）有研新材本次使用閑置募集資金計(jì)劃有利于提高募集資金使用效率，增加
資金收益和降低財(cái)務(wù)支出，提升有研新材的經(jīng)營(yíng)效益，符合全體股東的利益，符
合相關(guān)法律法規(guī)和有研新材內(nèi)部制度的規(guī)定。
綜上所述，中信建投證券股份有限公司對(duì)有研新材本次將部分閑置募集資金
暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金無(wú)異議。
此頁(yè)無(wú)正文，是《中信建投證券股份有限公司關(guān)于有研新材料股份有限公司將
部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的核查意見(jiàn)》的簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：
陳龍飛
莊云志
中信建投證券股份有限公司
年 月 日