中信建投證券股份有限公司
關于有研新材料股份有限公司將部分閑置募集資金暫時
用于補充子公司流動資金的核查意見
中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”）作為有研新材料股
份有限公司（原名“有研半導體材料股份有限公司”，以下簡稱“有研新材”、“
公司”）2013年非公開發(fā)行股票的保薦機構，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號——
上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上
海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》等法規(guī)，就有研新材將部分閑置募
集資金暫時用于補充子公司流動資金的事項進行了核查，具體情況如下：
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準有研新材料股份有限公司非公開發(fā)行
股票的批復》（證監(jiān)許可[2013]279號）核準，公司向控股股東北京有色金屬研
究總院非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票，發(fā)行數(shù)量60,349,434股，每股
面 值 人 民 幣 1.00 元 ， 發(fā) 行 價 格 9.73 元 人 民 幣 / 股 ， 募 集 資 金 總 額 為
587,199,992.82元，扣除發(fā)行費用15,150,000元后，公司本次非公開發(fā)行募集
資金凈額572,049,992.82元。立信會計師事務所（特殊有限合伙）對上述募集
資金到位情況進行了驗證，并出具了《驗資報告》（信會師報字[2013]第710455
號）。
經(jīng)公司2015年12月第六屆董事會第十九次會議和2016年第一次臨時股東大
會審議通過《關于變更2013年非公開發(fā)行股份募集資金投資項目及將剩余募集
資金和利息用于永久補充流動資金的議案》，同意公司使用募集資金中的
19,943.90萬元用于子公司有研億金新材料有限公司（以下簡稱“有研億金”
）高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設項目，并將剩余的募集資金和利息用于永久補充流
動資金。
公司子公司有研億金在招商銀行股份有限公司北京世紀城支行（以下簡稱
“開戶行”）開設賬戶作為募集資金專項存儲賬戶。2016年2月3日，有研億金
、招商銀行股份有限公司北京世紀城支行及保薦機構中信建投證券股份有限公
司簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。
2016年2月公司第六屆董事會第二十四次會議審議通過《關于使用部分閑
置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》及《關于將部分閑置募集資金用于補充子公
司流動資金的議案》，同意公司使用閑置募集資金2,000萬元暫時補充有研億
金流動資金，期限不超過12個月，并將部分閑置募集資金轉為結構性存款，以
定期存單方式存放。公司已將用于暫時補充流動資金的募集資金2,000萬元歸
還至募集資金專戶。
2016年8月公司第六屆董事會第二十九次會議和第六屆監(jiān)事會第十四次會
議分別審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》及《關
于將部分閑置募集資金用于補充子公司流動資金的議案》。同意有研億金新材
料有限公司將不超過3,000萬元的閑置募集資金暫時用于補充流動資金，使用
期限為自董事會審議通過之日起不超過12個月，在保證募投項目正常進行的前
提下，采用人民幣單位結構性存款和智能存款兩種方式，使用不超過11,000萬
元閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。截至本公告日，該筆用于暫時補充流動資金的
募集資金3,000萬元尚未到期。
2016年12月公司第六屆董事會第三十二次會議和第六屆監(jiān)事會第十六次會
議分別審議通過了《關于向有研億金新材料有限公司增資的議案》，同意公司
向有研億金增資25,127.12萬元人民幣，其中包括2013年4月非公開發(fā)行股份募
集資金19,943.90萬元，2014年1月重大資產(chǎn)重組募集配套資金3,627.12萬元以
及公司自有資金1,556.10萬元。截至本公告日，有研億金尚未完成工商變更。
二、本次以部分閑置募集資金暫時補充子公司流動資金的情況
為了提高募集資金的使用效率，降低公司運營成本，公司擬在保證募集資金
投資項目正常進行的情況下，根據(jù)募集資金的使用進度，繼續(xù)將部分閑置的募集
資金用于暫時補充有研億金流動資金。
公司擬將閑置募集資金中不超過2,000萬元用于補充有研億金流動資金，該筆
閑置資金的使用期限為自公司董事會審議通過之日起不超過12個月，到期后公司
將及時將上述資金轉入《募集資金專戶儲三方監(jiān)管協(xié)議》規(guī)定的募集資金專戶。
公司將嚴格按照中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所的相關規(guī)定及公
司《募集資金管理制度》的要求使用上述募集資金，根據(jù)募集資金項目的投資進
度及本次補充子公司流動資金使用期限，及時、足額地歸還上述募集資金，不存
在變相改變募集資金用途、影響募集資金投資項目正常進行的情形。
三、以部分閑置募集資金暫時補充子公司流動資金對公司的影響
公司根據(jù)募集資金實際使用情況，使用部分募集資金暫時補充子公司流動資
金，有利于提高募集資金使用效率，減少財務費用，降低經(jīng)營成本，提升經(jīng)營業(yè)
績。
四、中信建投核查意見
經(jīng)核查，中信建投認為：
（1）有研新材本次使用閑置募集資金計劃符合有研新材生產(chǎn)經(jīng)營的實際需要，
不會影響募投項目正常實施，不存在違反法律法規(guī)和有研新材內(nèi)部制度的情形，
亦不存在變相改變募集資金用途或損害股東利益的情形；
（2）有研新材本次使用閑置募集資金計劃有利于提高募集資金使用效率，增加
資金收益和降低財務支出，提升有研新材的經(jīng)營效益，符合全體股東的利益，符
合相關法律法規(guī)和有研新材內(nèi)部制度的規(guī)定。
綜上所述，中信建投證券股份有限公司對有研新材本次將部分閑置募集資金
暫時用于補充子公司流動資金無異議。
此頁無正文，是《中信建投證券股份有限公司關于有研新材料股份有限公司將
部分閑置募集資金暫時用于補充子公司流動資金的核查意見》的簽字蓋章頁）
保薦代表人：
陳龍飛
莊云志
中信建投證券股份有限公司
年 月 日