有研新材料股份有限公司
關(guān)于限售股解禁上市流通的提示性公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
本次限售股上市流通數(shù)量為 130,945,220 股
本次限售股上市流通日期為 2017 年 01 月 10 日
一、本次限售股上市類型
1、本次限售股上市類型為非公開發(fā)行限售股
2、非公開發(fā)行限售股核準(zhǔn)情況：
2014 年 01 月 02 日，中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)有研半導(dǎo)體材料股份有限公司
向北京有色金屬研究總院等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許
可[2014]1 號(hào)）核準(zhǔn)本次交易（有研新材料股份有限公司原名為有研半導(dǎo)體材料
股份有限公司，2014 年 03 月變更為現(xiàn)名，以下一并簡稱“有研新材”或“公司”）。
3、非公開發(fā)行限售股股份登記情況：
本次非公開發(fā)行購買資產(chǎn)新增股份已于 2014 年 01 月 10 日在中國證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢登記托管手續(xù)。
4、非公開發(fā)行限售股鎖定期安排：
本次上市流通的限售股為有研新材向北京有色金屬研究總院發(fā)行股份購買
資產(chǎn)所發(fā)行的股份。本次向北京有色金屬研究總院發(fā)行股份數(shù)量和限售期具體情
況如下：
交易對(duì)方 發(fā)行股份數(shù)量（股） 限售截止日期 限售月
北京有色金屬研究總院 65,472,610 2017 年 01 月 10 日 36
合計(jì) 65,472,610
二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
公司于 2014 年 04 月 02 日、2014 年 04 月 24 日分別召開第五屆董事會(huì)第五
十七次會(huì)議和 2013 年年度股東大會(huì)，分別審議通過了《2013 年度利潤分配及資
本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案》，同意 2013 年度公司不分配利潤，以有研新材總股本
419,389,166 股為基數(shù)，以資本公積金向全體股東轉(zhuǎn)增股本，每 10 股轉(zhuǎn)增 10 股。
本次資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)已于 2014 年 05 月實(shí)施完成。本次轉(zhuǎn)增股本實(shí)施完
成后，有研新材的總股本由原來的 419,389,166 股增至 838,778,332 股，其他股
東的持股數(shù)將同比例增加。
三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾
限售股持有股東北京有色金屬研究總院承諾：對(duì)于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)認(rèn)
購的有研新材股票自發(fā)行完成之日起 36 個(gè)月內(nèi)限售。
截止本公告日，北京有色金屬研究總院嚴(yán)格履行了上述承諾。
四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況
公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況。
五、中介機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：
1、公司本次限售股上市流通事項(xiàng)符合相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定；
2、公司本次限售股上市流通事項(xiàng)的相關(guān)股東嚴(yán)格履行了發(fā)行股份購買資產(chǎn)
時(shí)做出的限售承諾；
3、本次限售股份解除限售的數(shù)量和上市流通時(shí)間符合相關(guān)法律法規(guī)及限售
承諾；
4、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)公司本次限售股上市流通事項(xiàng)無異議。
六、本次限售股上市流通情況
1、本次限售股上市流通數(shù)量為 130,945,220 股，占公司股份總數(shù)的 15.61%；
2、本次限售股上市流通日期為 2017 年 01 月 10 日；
3、本次股份解除限售及上市流通具體情況如下：
持有限售股 剩余限售
序 持有限售股 本次上市流通
有限售條件股份持有人 占公司總股 股數(shù)量
號(hào) 份數(shù)量（股） 數(shù)量（股）
本比例（%） （股）
1 北京有色金屬研究總院 130,945,220 15.61 130,945,220
合計(jì) 130,945,220 15.61 130,945,220
七、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表
本次股份解除限售及上市流通前后，公司股本結(jié)構(gòu)如下：
單位：股 本次上市前 變動(dòng)數(shù) 本次上市后
國有法人持有股份 130,945,220 -130,945,220
有限售條件的流通股份
有限售條件的流通股份合計(jì) 130,945,220 -130,945,220
A股 707,833,112 130,945,220 838,778,332
無限售條件的流通股份
無限售條件的流通股份合計(jì) 707,833,112 130,945,220 838,778,332
股份總額 838,778,332 0 838,778,332
八、上網(wǎng)公告附件
中信建投證券股份有限公司關(guān)于有研新材料股份有限公司限售股上市流通
的核查意見。
特此公告。
有研新材料股份有限公司董事會(huì)
2017 年 01 月 05 日