股票代碼：600401 股票簡稱：海潤光伏
海潤光伏科技股份有限公司
2017年第七次臨時(shí)股東大會(huì)
會(huì)議資料
二○一七年十一月六日
目錄
一、海潤光伏科技股份有限公司2017年第七次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議須知
二、海潤光伏科技股份有限公司2017年第七次臨時(shí)股東大會(huì)表決辦法
三、海潤光伏科技股份有限公司2017年第七次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議議程
四、審議
非累積投票議案：
1、《關(guān)于轉(zhuǎn)讓寧波梅山保稅港區(qū)華君海潤股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）有限合伙
人權(quán)益暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
2、《關(guān)于公司向股東YANG HUAIJIN(楊懷進(jìn))借款的議案》
海潤光伏科技股份有限公司2017年第七次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議文件之一
海潤光伏科技股份有限公司
2017年第七次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議須知
為了維護(hù)全體股東的合法權(quán)益、依法行使股東職權(quán)，確保股東大會(huì)的正常秩序
和議事效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、中國證監(jiān)會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范
意見》、《公司章程》及《公司股東大會(huì)議事規(guī)則》制定本須知，請(qǐng)參會(huì)人員認(rèn)真閱
讀。
一、會(huì)議期間全體出席會(huì)議人員應(yīng)以維護(hù)股東合法權(quán)益，確保大會(huì)正常進(jìn)行，
提高議事效率為原則，認(rèn)真履行法定職責(zé)。
二、為保證股東大會(huì)的嚴(yán)肅性和正常秩序，除依法出席會(huì)議的公司股東（或其
授權(quán)代表）、董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、高級(jí)管理人員、聘請(qǐng)的律師和董事會(huì)邀請(qǐng)參
會(huì)的人員外，公司有權(quán)依法拒絕其他人士入場(chǎng)。對(duì)于干擾股東大會(huì)秩序、尋釁滋事
和侵犯其他股東合法權(quán)益的行為，公司有權(quán)采取必要措施予以制止并報(bào)告有關(guān)部門
查處。
三、公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)本次大會(huì)的會(huì)務(wù)事宜；
四、出席會(huì)議的股東（或其授權(quán)代表）必須在會(huì)議召開前十分鐘到達(dá)會(huì)場(chǎng)，辦
理簽到登記，應(yīng)出示以下證件和文件；
1、法人股東的法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證，能證明其法定代表
人身份的有效證明，持股憑證和法人股東賬戶卡；委托代理人出席會(huì)議的，代理人
還應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的授權(quán)委托書。
2、個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、持股憑證和股東賬戶卡；委
托代理人出席會(huì)議的，代理人還應(yīng)出示本人身份證，授權(quán)委托書。
五、股東（或其授權(quán)代表）參加本次大會(huì)依法享有發(fā)言權(quán)、咨詢權(quán)和表決權(quán)等
各項(xiàng)權(quán)益。
六、要求發(fā)言的股東，可在大會(huì)審議議案時(shí)舉手示意，得到主持人許可后進(jìn)行
發(fā)言。股東發(fā)言時(shí)應(yīng)首先報(bào)告姓名和所持公司股份數(shù)，股東應(yīng)在與本次股東大會(huì)審
議議案有直接關(guān)系的范圍內(nèi)展開發(fā)言，發(fā)言應(yīng)言簡意賅。股東發(fā)言時(shí)間不超過5分鐘，
除涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會(huì)上公開外，主持人可安排公司董事、監(jiān)事和其
他高級(jí)管理人員回答股東提問。議案表決開始后，大會(huì)將不再安排股東發(fā)言；
七、本次大會(huì)對(duì)議案采用記名投票方式逐項(xiàng)表決；
八、本次大會(huì)表決票清點(diǎn)工作由三人參加，出席股東推選兩名股東代表、監(jiān)事
會(huì)推選一名監(jiān)事參加表決票清點(diǎn)工作；
九、表決票清點(diǎn)后，由清點(diǎn)人代表當(dāng)場(chǎng)宣布表決結(jié)果，主持人如果對(duì)表決結(jié)果
有異議，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行點(diǎn)票。
海潤光伏科技股份有限公司2017年第七次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議文件之二
海潤光伏科技股份有限公司2017年第七次臨時(shí)股東大會(huì)表決辦法
為維護(hù)投資者合法權(quán)益，保障股東在公司2017年第七次臨時(shí)股東大會(huì)依法行使
表決權(quán)，根據(jù)《公司法》、《公司章程》，制定本次年度股東大會(huì)表決辦法：
一、大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式表決。股東或者股東代理人對(duì)
議案進(jìn)行表決時(shí)，以其代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票
表決權(quán)。股東表決只能選擇現(xiàn)場(chǎng)投票方式或網(wǎng)絡(luò)投票方式中一種方式進(jìn)行表決，如
果同一股份通過現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)重復(fù)進(jìn)行表決，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。
二、采取現(xiàn)場(chǎng)投票方式表決的，股東或者股東代理人投票時(shí)應(yīng)當(dāng)注明股東名稱
或者姓名、所持公司股份數(shù)、股東代理人姓名。
三、采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為
股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)
投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。
海潤光伏科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 11 月 6 日
海潤光伏科技股份有限公司2017年第七次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議文件之三
海潤光伏科技股份有限公司2017年第七次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議議程
大會(huì)主持人：
大會(huì)時(shí)間：2017年11月6日14:30
大會(huì)地點(diǎn)：江蘇省無錫市惠山區(qū)智慧路5號(hào)無錫信息港-A座海潤光伏科技股份有限公
司惠山辦公區(qū)11樓會(huì)議室
一、主持人報(bào)告會(huì)議出席人員情況、宣布會(huì)議開始
二、宣讀本次股東大會(huì)參會(huì)須知并推舉大會(huì)監(jiān)票人3名
三、審議：
1、《關(guān)于轉(zhuǎn)讓寧波梅山保稅港區(qū)華君海潤股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）有限合伙
人權(quán)益暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
2、《關(guān)于公司向股東YANG HUAIJIN(楊懷進(jìn))借款的議案》
四、股東發(fā)言
五、對(duì)上述議案進(jìn)行表決
六、監(jiān)票人進(jìn)行點(diǎn)票
七、宣讀現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果
八、宣讀股東大會(huì)決議
九、律師發(fā)表法律意見
十、主持人宣布現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議結(jié)束
海潤光伏科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 11 月 6 日
海潤光伏科技股份有限公司2017年第七次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議文件之四
議案一、《關(guān)于轉(zhuǎn)讓寧波梅山保稅港區(qū)華君海潤股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）
有限合伙人權(quán)益暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
各位股東及股東代理人：
公司于 2016 年 11 月 16 日召開第六屆董事會(huì)第三十（臨時(shí)）次會(huì)議，同意
公司參與投資寧波梅山保稅港區(qū)華君海潤股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）。合伙
企業(yè)總規(guī)模擬為 50 億元人民幣，其中江海證券有限公司（代江海證券有限公司
銀海 299 號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃，以下簡稱“江海證券”）擬作為優(yōu)先級(jí)投資人（有
限合伙人 A）擬認(rèn)繳金額為總認(rèn)繳金額的 70%，即人民幣 35 億元；公司擬作為
劣后級(jí)投資人（有限合伙人 B）擬認(rèn)繳金額為總認(rèn)繳金額的 10%，即人民幣 5
億元；華君控股集團(tuán)有限公司擬作為劣后級(jí)投資人（有限合伙人 C）擬認(rèn)繳金額
為總認(rèn)繳金額的 19.98%，即人民幣 9.99 億元。北京匯垠天然投資基金管理有限
公司為合伙企業(yè)的基金管理人（GP），其作為普通合伙人的擬認(rèn)繳出資額為人民
幣 100 萬元，占總認(rèn)繳出資額的 0.02%。
公司于 2016 年 12 月 8 日召開的 2016 年第十次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過上
述事項(xiàng)。截至公告日公司已經(jīng)支付上述認(rèn)繳金額為總認(rèn)繳金額的 10%，即人民
幣 5 億元，截至公告日尚未形成及確認(rèn)對(duì)該基金產(chǎn)品投資的收益。
公司現(xiàn)擬將其在寧波梅山保稅港區(qū)華君海潤股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）
的 10%的合伙權(quán)益以人民幣 50,000 萬元轉(zhuǎn)讓給營口當(dāng)代實(shí)業(yè)股份有限公司（以
下簡稱“營口當(dāng)代”）。同時(shí)考慮到公司資金的利息成本，營口當(dāng)代擬一次性據(jù)實(shí)
補(bǔ)償公司該利息成本，該款營口當(dāng)代擬與前述合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓款一并支付。并且營
口當(dāng)代同意承接并承擔(dān)合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓前，公司在合伙企業(yè)中所享有的權(quán)益及應(yīng)負(fù)
義務(wù)。
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，因于晶女士
系營口當(dāng)代實(shí)業(yè)股份有限公司的董事，同時(shí)于晶女士系華君電力（中國）有限公
司的董事，本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，但不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》
規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。
本事項(xiàng)尚需經(jīng)過普通合伙人以及其他有限合伙人同意方可實(shí)施，本議案尚需提交
股東大會(huì)審議。公司將在簽署相關(guān)《轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》后，及時(shí)披露該事項(xiàng)的進(jìn)展公
告。
海潤光伏科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 11 月 6 日
議案二、《關(guān)于公司向股東YANG HUAIJIN(楊懷進(jìn))借款的議案》
各位股東及股東代理人：
為滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展對(duì)資金的需要，公司擬向股東 YANG HUAIJIN(楊懷進(jìn))
先生借款（最高借款余額不超過 2.5 億元人民幣額度內(nèi)），借款利率按雙方協(xié)商
確定。自公司股東大會(huì)審議通過本議案之日起 1 年內(nèi)，公司及子公司可在上述額
度范圍內(nèi)，分期、分批向貸款人借款。
海潤光伏科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 11 月 6 日