2016 年第三季度報(bào)告
公司代碼：600206 公司簡(jiǎn)稱：有研新材
有研新材料股份有限公司
2016 年第三季度報(bào)告
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2016 年第三季度報(bào)告
目錄
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和股東變化 ................................................ 3
三、 重要事項(xiàng).................................................................. 5
四、 附錄..................................................................... 11
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2016 年第三季度報(bào)告
一、 重要提示
1.1 公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證季度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，
不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
1.2 公司全體董事出席董事會(huì)審議季度報(bào)告。
1.3 公司負(fù)責(zé)人張少明、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人趙彩霞及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）韋有柱
保證季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
1.4 本公司第三季度報(bào)告未經(jīng)審計(jì)。
二、 公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和股東變化
2.1 主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
單位：元 幣種：人民幣
本報(bào)告期末比上年
本報(bào)告期末 上年度末
度末增減(%)
總資產(chǎn) 3,254,107,680.32 3,092,810,725.81 5.22
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn) 2,792,280,354.69 2,760,705,795.61 1.14
年初至報(bào)告期末 上年初至上年報(bào)告期末 比上年同期增減
（1-9 月） （1-9 月） (%)
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ -241,605,446.74 -75,466,605.38 -220.15
年初至報(bào)告期末 上年初至上年報(bào)告期末 比上年同期增減
（1-9 月） （1-9 月） （%）
營(yíng)業(yè)收入 2,664,597,242.59 1,749,444,070.74 52.31
歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn) 29,114,029.06 13,114,812.78 121.99
歸屬于上市公司股東的扣除非
4,310,906.57 5,178,261.13 -16.75
經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%） 1.05 0.48 增加 0.57 個(gè)百分點(diǎn)
基本每股收益（元/股） 0.035 0.016 118.75
稀釋每股收益（元/股） 0.035 0.016 118.75
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非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額
√適用 □不適用
單位：元 幣種：人民幣
本期金額 年初至報(bào)告期末
項(xiàng)目 說(shuō)明
（7－9 月） 金額（1-9 月）
非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益 803,383.80 693,018.78
計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助，但與公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)
密切相關(guān)，符合國(guó)家政策規(guī)定、按照一定標(biāo)準(zhǔn)定額 1,643,356.29 8,577,958.72
或定量持續(xù)享受的政府補(bǔ)助除外
除同公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保值業(yè)務(wù)
外，持有交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債產(chǎn)生的
7,906,932.92 17,279,966.81
公允價(jià)值變動(dòng)損益，以及處置交易性金融資產(chǎn)、交
易性金融負(fù)債和可供出售金融資產(chǎn)取得的投資收益
除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出 315,477.73 854,687.91
所得稅影響額 -584,541.79 -1,538,463.24
少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） -373,704.48 -1,064,046.49
合計(jì) 9,710,904.47 24,803,122.49
2.2 截止報(bào)告期末的股東總數(shù)、前十名股東、前十名流通股東（或無(wú)限售條件股東）持股情況表
單位：股
股東總數(shù)（戶） 73,110
前十名股東持股情況
持有有限售 質(zhì)押或凍結(jié)情況
股東名稱 期末持股數(shù) 比例
條件股份數(shù) 股東性質(zhì)
（全稱） 量 (%) 股份狀態(tài) 數(shù)量
量
北京有色金屬研究總院 305,510,668 36.42 130,945,220 無(wú) 國(guó)有法人
國(guó)華人壽保險(xiǎn)股份有限
41,938,850 5.00 0 無(wú) 未知
公司－萬(wàn)能三號(hào)
中國(guó)稀有稀土有限公司 20,000,000 2.38 0 無(wú) 國(guó)有法人
中融國(guó)際信托有限公司
－中融－日進(jìn)斗金 11 號(hào) 20,000,000 2.38 0 無(wú) 未知
證券投資單一資金信托
董保生 4,900,000 0.58 0 無(wú) 境內(nèi)自然人
吳依忠 4,100,600 0.49 0 無(wú) 境內(nèi)自然人
李國(guó)雄 3,004,100 0.36 0 無(wú) 境內(nèi)自然人
高菊芳 2,676,775 0.32 0 無(wú) 境內(nèi)自然人
王文潔 2,663,400 0.32 0 無(wú) 境內(nèi)自然人
鄧宗蓉 2,473,600 0.29 0 無(wú) 境內(nèi)自然人
前十名無(wú)限售條件股東持股情況
持有無(wú)限售條件流通股的數(shù) 股份種類及數(shù)量
股東名稱
量 種類 數(shù)量
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北京有色金屬研究總院 174,565,448 人民幣普通股 174,565,448
國(guó)華人壽保險(xiǎn)股份有限公司－萬(wàn)能三
41,938,850 人民幣普通股 41,938,850
號(hào)
中國(guó)稀有稀土有限公司 20,000,000 人民幣普通股 20,000,000
中融國(guó)際信托有限公司－中融－日進(jìn)
20,000,000 人民幣普通股 20,000,000
斗金 11 號(hào)證券投資單一資金信托
董保生 4,900,000 人民幣普通股 4,900,000
吳依忠 4,100,600 人民幣普通股 4,100,600
李國(guó)雄 3,004,100 人民幣普通股 3,004,100
高菊芳 2,676,775 人民幣普通股 2,676,775
王文潔 2,663,400 人民幣普通股 2,663,400
鄧宗蓉 2,473,600 人民幣普通股 2,473,600
公司第一大股東北京有色金屬研究總院與上述其他無(wú)限售流通股股東
不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。本公司不知上述其他無(wú)限售條件的股東之間有無(wú)關(guān)
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說(shuō)明
聯(lián)關(guān)系，也不知其相互間是否屬于《上市公司持股變動(dòng)信息披露管理
辦法》中規(guī)定的一致行動(dòng)人。
表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東及持股數(shù)量
無(wú)
的說(shuō)明
2.3 截止報(bào)告期末的優(yōu)先股股東總數(shù)、前十名優(yōu)先股股東、前十名優(yōu)先股無(wú)限售條件股東持股情
況表
□適用 √不適用
三、 重要事項(xiàng)
3.1 公司主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)重大變動(dòng)的情況及原因
√適用 □不適用
3.1.1 資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目財(cái)務(wù)指標(biāo)大幅變動(dòng)原因分析：
單位：元
增減比
項(xiàng)目 2016 年 9 月末 2015 年末 原因
例（%）
以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)
180,728,951.75 262,091,688.17 -31.04 國(guó)債逆回購(gòu)?fù)顿Y收回所致。
計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)
應(yīng)收賬款 253,292,857.25 132,396,885.36 91.31 國(guó)內(nèi)銷售增加，賬期較長(zhǎng)所致。
預(yù)付款項(xiàng) 76,312,338.92 45,272,423.79 68.56 預(yù)付采購(gòu)材料款增加所致。
存貨 617,652,901.48 416,988,525.65 48.12 業(yè)務(wù)增加而增加產(chǎn)品備庫(kù)量所致。
在建工程 47,355,581.78 10,389,290.81 355.81 增加固定資產(chǎn)投資所致。
應(yīng)付賬款 55,935,846.78 13,887,039.44 302.79 采購(gòu)貨款未結(jié)算所致。
預(yù)收款項(xiàng) 47,016,389.33 15,065,331.55 212.08 預(yù)收客戶銷售貨款所致。
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應(yīng)交稅費(fèi) 3,388,962.57 13,506,874.91 -74.91 期初稅金已繳，本期稅金較少。
遞延收益 2,000,000.00 4,000,000.00 -50.00 政府補(bǔ)助本期計(jì)入營(yíng)業(yè)外收入所致
其他綜合收益 2,637,160.09 176,630.07 1393.04 外幣財(cái)務(wù)報(bào)表折算差額增加所致。
3.1.2 利潤(rùn)表項(xiàng)目財(cái)務(wù)指標(biāo)大幅變動(dòng)原因分析：
單位：元
增減比例
項(xiàng)目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 原因
（%）
營(yíng)業(yè)收入 2,664,597,242.59 1,749,444,070.74 52.31 公司貿(mào)易業(yè)務(wù)增加所致。
營(yíng)業(yè)成本 2,502,925,863.85 1,599,082,715.30 56.52 營(yíng)業(yè)收入增加所致。
營(yíng)業(yè)稅金及附加 1,437,660.94 16,073,991.37 -91.06 出口關(guān)稅減少所致。
財(cái)務(wù)費(fèi)用 -5,131,289.18 -22,827,928.29 77.52 利息收入減少所致。
資產(chǎn)減值損失 15,761,095.14 27,660,082.17 -43.02 存貨跌價(jià)減少所致。
投資收益 17,389,654.98 3,304,885.97 426.18 公司理財(cái)投資收益增加所致。
營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 27,533,339.24 8,267,466.56 233.03 收入增加、成本費(fèi)用減少所致。
政府補(bǔ)助及固定資產(chǎn)處置損益增加所
營(yíng)業(yè)外收入 10,273,913.70 7,130,985.69 44.07
致。
非流動(dòng)資產(chǎn)處置利得 826,299.40 5,778.54 14,199.45 固定資產(chǎn)處置損益增加所致。
營(yíng)業(yè)外支出 148,248.29 330,130.15 -55.09 營(yíng)業(yè)外支出本期較少。
非流動(dòng)資產(chǎn)處置損失 133,280.62 310,045.84 -57.01 固定資產(chǎn)處置損失減少所致。
利潤(rùn)總額 37,659,004.65 15,068,322.10 149.92 收入增加、成本費(fèi)用減少所致。
所得稅費(fèi)用 7,185,168.23 712,883.26 907.90 當(dāng)期所得稅增加所致。
凈利潤(rùn) 30,473,836.42 14,355,438.84 112.28 收入增加、成本費(fèi)用減少所致。
歸屬于母公司所有者的凈利
29,114,029.06 13,114,812.78 121.99 收入增加、成本費(fèi)用減少所致。
潤(rùn)
其他綜合收益的稅后凈額 2,460,530.02 49,801.24 4,840.70 外幣財(cái)務(wù)報(bào)表折算差額增加所致。
歸屬母公司所有者的其他綜
2,460,530.02 49,801.24 4,840.70 外幣財(cái)務(wù)報(bào)表折算差額增加所致。
合收益的稅后凈額
以后將重分類進(jìn)損益的其他
2,460,530.02 49,801.24 4,840.70 外幣財(cái)務(wù)報(bào)表折算差額增加所致。
綜合收益
外幣財(cái)務(wù)報(bào)表折算差額 2,460,530.02 49,801.24 4,840.70 外幣財(cái)務(wù)報(bào)表折算差額增加所致。
綜合收益總額 32,934,366.44 14,405,240.08 128.63 本期凈利潤(rùn)增加所致。
歸屬于母公司所有者的綜合
31,574,559.08 13,164,614.02 139.84 本期凈利潤(rùn)增加所致。
收益總額
基本每股收益 0.035 0.016 118.75 本期凈利潤(rùn)增加所致。
稀釋每股收益 0.035 0.016 118.75 本期凈利潤(rùn)增加所致。
3.1.3 現(xiàn)金流量表項(xiàng)目財(cái)務(wù)指標(biāo)大幅變動(dòng)原因分析：
單位：元
增減比例
項(xiàng)目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 原因
（%）
銷售商品、提供勞務(wù)收到的 本期營(yíng)業(yè)收入增加，銷售貨款及時(shí)
2,941,311,773.07 1,935,040,246.61 52.00
現(xiàn)金 收回所致。
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本期收到出口退稅及所得稅退稅款
收到的稅費(fèi)返還 3,788,083.14 13,739,019.44 -72.43
減少所致。
收到其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的
24,645,642.03 68,525,313.95 -64.03 本期往來(lái)款及利息收入減少所致。
現(xiàn)金
購(gòu)買(mǎi)商品、接受勞務(wù)支付的 本期營(yíng)業(yè)收入增加，購(gòu)貨同時(shí)增加
3,044,469,223.77 1,916,770,707.25 58.83
現(xiàn)金 所致。
收回投資收到的現(xiàn)金 2,912,253,688.19 157,322,000.00 1,751.14 國(guó)債逆回購(gòu)及理財(cái)投資收回所致。
取得投資收益所收到的現(xiàn)金 16,769,444.48 3,304,885.97 407.41 國(guó)債逆回購(gòu)及理財(cái)增加所致。
處置固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)和
其他長(zhǎng)期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈 1,340,690.74 68,072.06 1,869.52 本期固定資產(chǎn)處置增加所致。
額
購(gòu)建固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)和
69,561,840.79 24,175,814.34 187.73 本期固定資產(chǎn)投資增加所致。
其他長(zhǎng)期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金
取得借款收到的現(xiàn)金 73,000,000.00 8,408,841.87 768.13 本期取得借款增加所致。
分配股利、利潤(rùn)或償付利息
792,950.47 1,685,839.15 -52.96 本期支付利息支出減少所致。
支付的現(xiàn)金
3.2 重要事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說(shuō)明
□適用 √不適用
3.3 公司及持股 5%以上的股東承諾事項(xiàng)履行情況
√適用 □不適用
如未
是 能及 如未
是
否 時(shí)履 能及
否
承諾 及 行應(yīng) 時(shí)履
承 有
承諾 承諾 時(shí)間 時(shí) 說(shuō)明 行應(yīng)
諾 承諾內(nèi)容 履
背景 類型 及期 嚴(yán) 未完 說(shuō)明
方 行
限 格 成履 下一
期
履 行的 步計(jì)
限
行 具體 劃
原因
（1）有研總院將督促和協(xié)助有研億金、有研稀土和有研
與重
解決 光電盡快辦理完畢相關(guān)房屋所有證；（2）有研總院將切
大資 有
土地 實(shí)維護(hù)標(biāo)的企業(yè)此類房產(chǎn)的資產(chǎn)安全性和合法權(quán)益；（3） 年8
產(chǎn)重 研
等產(chǎn) 在本次交易完成后，除發(fā)生不可抗力事項(xiàng)外，如因未及時(shí) 月 13 否 是
組相 總
權(quán)瑕 辦理完畢前述房屋所有權(quán)證，影響標(biāo)的企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)， 日-
關(guān)的 院
疵 有研總院將積極在內(nèi)部安排生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)用房予以解決，如有 長(zhǎng)期
承諾
研總院內(nèi)部無(wú)適宜的房產(chǎn)，則盡力協(xié)助標(biāo)的企業(yè)找尋合適
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房產(chǎn)；（4）在本次交易完成后，除不可抗力外，若因標(biāo)
的企業(yè)在取得房產(chǎn)證前不能繼續(xù)以原有方式占有、使用相
關(guān)房產(chǎn)而導(dǎo)致標(biāo)的企業(yè)遭受損失，有研總院將在實(shí)際損失
發(fā)生之日起兩個(gè)月內(nèi)以現(xiàn)金方式予以補(bǔ)償。
1、有研總院承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)公司法》及
與重 其他相關(guān)法律、法規(guī)和《有研新材料股份有限公司章程》
大資 有 的規(guī)定，將來(lái)也不以任何形式（包括但不限于直接經(jīng)營(yíng)或
解決 年6
產(chǎn)重 研 與他人合資、合作、參股經(jīng)營(yíng)）從事與有研新材構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)
同業(yè) 月6 否 是
組相 總 的業(yè)務(wù)。2、如有研總院及（或）其關(guān)聯(lián)公司未來(lái)從任何
競(jìng)爭(zhēng) 日-
關(guān)的 院 第三方獲得的任何商業(yè)機(jī)會(huì)與有研新材的主營(yíng)業(yè)務(wù)有競(jìng)
長(zhǎng)期
承諾 爭(zhēng)或可能有競(jìng)爭(zhēng)，則有研總院及（或）其關(guān)聯(lián)公司將立即
通知有研新材，賦予有研新材獲取該商業(yè)機(jī)會(huì)的優(yōu)先權(quán)。
在上市公司本次重組完成后，有研總院及關(guān)聯(lián)企業(yè)將盡量
避免與上市公司之間的關(guān)聯(lián)交易。對(duì)于上市公司能夠通過(guò)
市場(chǎng)第三方進(jìn)行的交易，將由上市公司與市場(chǎng)第三方之間
進(jìn)行，對(duì)于上市公司根據(jù)經(jīng)濟(jì)便利原則需要與有研總院及
關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)生的交易或者根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要無(wú)法避免的
關(guān)聯(lián)交易，將由具體的關(guān)聯(lián)交易各方嚴(yán)格按照市場(chǎng)原則商
定公允、合理的交易價(jià)格，在就所有交易條件磋商達(dá)成一
致后簽訂書(shū)面關(guān)聯(lián)交易協(xié)議或合同。2、對(duì)于上市公司無(wú)
與重 法避免的關(guān)聯(lián)交易，上市公司需按照公司章程及其內(nèi)部控
大資 有 制制度關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的決策程序以及中國(guó)證券監(jiān)督管理
解決 年6
產(chǎn)重 研 委員會(huì)、上海證券交易所現(xiàn)行有效及不時(shí)發(fā)布的有關(guān)規(guī)范
關(guān)聯(lián) 月6 否 是
組相 總 性文件規(guī)定，將有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)提交上市公司董事會(huì)及
交易 日-
關(guān)的 院 （或）股東大會(huì)有效表決通過(guò)后，方能生效執(zhí)行。在董事
長(zhǎng)期
承諾 會(huì)會(huì)議審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，有研總院的關(guān)聯(lián)董事將嚴(yán)格
履行回避義務(wù)，有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)將由非關(guān)聯(lián)董事有效表
決后方能生效；在股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，有
研總院將回避對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的表決，關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)將提
交出席會(huì)議的非關(guān)聯(lián)股東表決。對(duì)于需要獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)
立意見(jiàn)或需聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)發(fā)表意見(jiàn)的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，
將由獨(dú)立董事或聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)發(fā)表獨(dú)立審核意見(jiàn)。
在有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定履行必要的決策
程序后，由上市公司按照信息披露規(guī)定予以披露。
對(duì)于本次重組標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)中存在的部分未取得房屋所
有權(quán)證房屋及建筑物，承諾如下：1、在本次交易完成后，
與重 有研新材將積極督促和協(xié)助有研億金、有研稀土和有研光
大資 有 電盡早辦理完畢相關(guān)房屋所有權(quán)證；2、在本次交易完成
年8
產(chǎn)重 研 后，有研新材將切實(shí)維護(hù)標(biāo)的企業(yè)此類房產(chǎn)的資產(chǎn)安全性
其他 月 13 否 是
組相 新 和合法權(quán)益；3、在本次交易完成后，除發(fā)生不可抗力事
日-
關(guān)的 材 項(xiàng)外，如因未及時(shí)辦理完畢前述房屋所有權(quán)證，影響標(biāo)的
長(zhǎng)期
承諾 企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)，有研新材將積極協(xié)調(diào)有研總院等交易對(duì)
方予以安排生產(chǎn)用房，保證標(biāo)的企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)；4、在
本次交易完成后，除不可抗力外，若因標(biāo)的企業(yè)在取得房
8 / 23
2016 年第三季度報(bào)告
產(chǎn)證前不能繼續(xù)以原有方式占有、使用相關(guān)房產(chǎn)而導(dǎo)致標(biāo)
的企業(yè)遭受損失，有研新材將積極協(xié)調(diào)有研總院等交易對(duì)
方取得相應(yīng)賠償，保證標(biāo)的企業(yè)和有研新材的利益不受侵
害。
對(duì)于本次重組標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)中存在的部分未取得房屋所
有權(quán)證房屋及建筑物，承諾如下：1、在本次交易完成后，
有研總院將積極督促和協(xié)助有研億金、有研稀土和有研光
電盡早辦理完畢相關(guān)房屋所有權(quán)證；2、有研總院將切實(shí)
與重
維護(hù)標(biāo)的企業(yè)此類房產(chǎn)的資產(chǎn)安全性和合法權(quán)益；3、在 2013
大資 有
本次交易完成后，除發(fā)生不可抗力事項(xiàng)外，如因未及時(shí)辦 年8
產(chǎn)重 研
其他 理完畢前述房屋所有權(quán)證，影響標(biāo)的企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)，有 月 13 否 是
組相 總
研總院將積極在內(nèi)部安排生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)用房予以解決，如有研 日-
關(guān)的 院
總院內(nèi)部無(wú)適宜房產(chǎn)，則盡力協(xié)助標(biāo)的企業(yè)找尋合適房 長(zhǎng)期
承諾
產(chǎn)；4、在本次交易完成后，除不可抗力外，若因標(biāo)的企
業(yè)在取得房產(chǎn)證前不能繼續(xù)以原有方式占有、使用相關(guān)房
產(chǎn)而導(dǎo)致標(biāo)的企業(yè)遭受損失，有研總院將在實(shí)際損失發(fā)生
之日起兩個(gè)月內(nèi)以現(xiàn)金方式