有研新材料股份有限公司
關(guān)于 2016 年半年度
募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》及相關(guān)格式指引的規(guī)
定，本公司將2016年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)說(shuō)明如下。
一、募集資金基本情況
（一）2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金
2013 年 4 月，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)有研半導(dǎo)體材料股份
有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]279 號(hào)）核準(zhǔn)，有研新材料
股份有限公司（原名“有研半導(dǎo)體材料股份有限公司”，以下簡(jiǎn)稱“有研新材”、
“本公司”或“公司”）向北京有色金屬研究總院以非公開(kāi)方式發(fā)行人民幣普通
股（A 股）股票 60,349,434 股，每股面值人民幣 1.00 元，發(fā)行價(jià)格 9.73 元/股，
發(fā) 行 募 集 資 金 總 額 人 民 幣 587,199,992.82 元 ， 扣 除 各 項(xiàng) 發(fā) 行 費(fèi) 用 合 計(jì)
15,150,000 元后，實(shí)際募集資金凈額人民幣 572,049,992.82 元，已于 2013 年 4
月 11 日存入于公司開(kāi)立的募集資金專用賬戶。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì)
師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具驗(yàn)資報(bào)告（信會(huì)師報(bào)字[2013]第 710455
號(hào)）。
本次募集資金計(jì)劃全部用于“8 英寸硅單晶拋光片”項(xiàng)目。2014 年 9 月，經(jīng)
公司第五屆董事會(huì)第六十六次會(huì)議和 2014 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，同
意終止實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目---8 英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。2014 年 12 月，公司
已將募投項(xiàng)目累計(jì)使用的全部募集資金歸還至募集資金專戶。經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，
公司使用閑置募集資金 20,600 萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，并將募集資金專戶中的
28,000 萬(wàn)元轉(zhuǎn)入一般賬戶，以定期存單方式存放。
經(jīng)公司 2015 年 12 月第六屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和 2016 年第一次臨時(shí)股東
大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于變更 2013 年非公開(kāi)發(fā)行股份募集資金投資項(xiàng)目及將剩余募
集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用募集資金中的
19,943.90 萬(wàn)元用于子公司有研億金新材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱“有研億金”）
高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目，并將剩余的募集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資
金。
本報(bào)告期內(nèi)公司將募集資金中的 19,943.90 萬(wàn)元轉(zhuǎn)入子公司有研億金募集
資金專用賬戶。公司第六屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于使用部分閑置
募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》及《關(guān)于將部分閑置募集資金用于補(bǔ)充子公司流
動(dòng)資金的議案》，同意公司使用閑置募集資金 2,000 萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充有研億金流動(dòng)
資金，并將部分閑置募集資金轉(zhuǎn)為結(jié)構(gòu)性存款,以定期存單方式存放。
（二）2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金
2014 年 1 月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)有研新材料股份有限公司向北京有
色金屬研究總院等發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》 證監(jiān)許可[2014]1
號(hào)）核準(zhǔn)，公司以競(jìng)價(jià)方式非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 30,992,074
股，每股面值人民幣 1.00 元，發(fā)行價(jià)格 11.61 元/股。本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金
總額為 359,817,979.14 元，扣除發(fā)行費(fèi) 21,900,000 元后，實(shí)際募集資金凈額人
民幣 337,917,979.14 元，上述募集資金已存入于公司開(kāi)立的募集資金專用賬戶。
上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具驗(yàn)資
報(bào)告（信會(huì)師報(bào)字[2014]第 710010 號(hào)）。
根據(jù)重大資產(chǎn)重組募集配套資金的使用計(jì)劃，2014 年 3 月，經(jīng)公司第五屆
董事會(huì)第五十五次會(huì)議審議，公司以募集資金 23,776.42 萬(wàn)元向子公司有研億金
新材料有限公司和有研光電新材料有限責(zé)任公司增資。
2015 年 12 月，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于實(shí)施公
司 2014 年非公開(kāi)發(fā)行股份部分募集資金使用計(jì)劃的議案》，同意公司實(shí)施 2014
年非公開(kāi)發(fā)行部分募集資金使用計(jì)劃，將其余的募集資金 10,015.38 萬(wàn)元用于新
技術(shù)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。計(jì)劃使用部分募集資金投資相關(guān)新技術(shù)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目支
出按年實(shí)際發(fā)生額，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)確認(rèn)后，撥付到各子公司。所有撥付資
金作為本公司的資本金，履行相關(guān)決策程序后對(duì)各子公司增資。
2015 年 12 月 25 日，公司以該部分募集資金向子公司有研億金新材料有限
公司撥付 2,104.80 萬(wàn)元、有研光電新材料有限責(zé)任公司撥付 342.86 萬(wàn)元、有研
稀土新材料股份有限公司撥付 2,496.61 萬(wàn)元，合計(jì) 4,944.27 萬(wàn)元。
截至 2016 年 6 月 30 日，本次募集資金余額為 5,071.11 萬(wàn)元。
二、募集資金管理情況
（一）募集資金的管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司依照《公司法》、
《證券法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》和《上
市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》的規(guī)定和
要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定了《有研新材料股份有限公司募集資金管理制
度》（以下簡(jiǎn)稱“《募集資金管理制度》”），對(duì)公司募集資金的存放、使用及使
用情況的監(jiān)管等方面做出了具體明確的規(guī)定。公司一直嚴(yán)格按照《募集資金管理
制度》的規(guī)定存放、使用、管理資金。
（二）募集資金專戶存儲(chǔ)情況
本公司按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》以及《上海證券交易所上市公司
募集資金管理辦法（2013 年修訂）》規(guī)定在以下銀行開(kāi)設(shè)了募集資金的存儲(chǔ)專戶。
截至 2016 年 6 月 30 日止，本公司募集資金的存儲(chǔ)情況列示如下：
存儲(chǔ)
募集資金 開(kāi)戶銀行 賬號(hào) 初始存放日 初始存放金額 截止日余額
方式
2013 年 4 月
招商銀行北京 活期
非公開(kāi)發(fā)行 110907142810102 2016-2-3 199,439,000.00 24,223,791.18
世紀(jì)城支行 存款
募集資金
2014 年 1 月
北京銀行股份
重大資產(chǎn)重 活期
有限公司中關(guān) 01091128600120101001445 2014-1-21 337,917,979.14 51,649,549.67
組配套募集 存款
村分行
資金
合 計(jì) 537,356,979.14 75,873,340.85
（三）《三方監(jiān)管協(xié)議》及履行情況
本公司、保薦人中信證券建投證券股份有限公司、以及中國(guó)工商銀行股份有
限公司北京北太平莊支行和北京銀行股份有限公司中關(guān)村分行，分別就兩次募集
資金簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。公司募投項(xiàng)目變更后，有研億金、招商
銀行股份有限公司北京世紀(jì)城支行及保薦人中信建投證券股份有限公司也及時(shí)
簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。上述協(xié)議與上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范
本不存在重大差異。
本公司對(duì)募集資金的使用執(zhí)行嚴(yán)格的審批程序，以保證?？顚Ｓ?。《募集資
金三方監(jiān)管協(xié)議》得以切實(shí)履行。
三、本報(bào)告期募集資金的實(shí)際使用情況
（一）募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
1、2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金
本次募集資金計(jì)劃全部用于“8 英寸硅單晶拋光片”項(xiàng)目。2014 年 9 月，經(jīng)
公司第五屆董事會(huì)第六十六次會(huì)議和 2014 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，同
意終止實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目---8 英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。2014 年 12 月，公司
已將募投項(xiàng)目累計(jì)使用的全部募集資金歸還至募集資金專戶。
本次發(fā)行募集資金使用情況詳見(jiàn)本報(bào)告附表 1《募集資金使用情況對(duì)照表
（2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金）》。
2、2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金
2014 年 3 月 12 日，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第五十五次會(huì)議審議，同意公司以
募集資金向子公司有研億金新材料有限公司增資 9,776.42 萬(wàn)元、有研光電新材
料有限責(zé)任公司增資 14,000 萬(wàn)元。
2015 年 12 月 22 日，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于
實(shí)施公司 2014 年非公開(kāi)發(fā)行股份部分募集資金使用計(jì)劃的議案》，同意公司實(shí)
施 2014 年非公開(kāi)發(fā)行部分募集資金使用計(jì)劃，將其余的募集資金 10,015.38 萬(wàn)
元用于新技術(shù)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。計(jì)劃使用部分募集資金投資相關(guān)新技術(shù)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)
的項(xiàng)目支出按年實(shí)際發(fā)生額，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)確認(rèn)后，撥付到各子公司。所
有撥付資金作為本公司的資本金，履行相關(guān)決策程序后對(duì)各子公司增資。
2015 年 12 月 25 日，公司以該部分募集資金向子公司有研億金新材料有限
公司撥付 2,104.80 萬(wàn)元、有研光電新材料有限責(zé)任公司撥付 342.86 萬(wàn)元、有研
稀土新材料股份有限公司撥付 2,496.61 萬(wàn)元。
本次發(fā)行募集資金使用情況詳見(jiàn)本報(bào)告附表 2《募集資金使用情況對(duì)照表
（2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金）》
（二）募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”）無(wú)法單獨(dú)核算效益的
原因及其情況
無(wú)
（三）募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
無(wú)
（四）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
1、2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金
2014 年 6 月 6 日本公司第五屆董事會(huì)第六十一次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十
七次會(huì)議分別審議通過(guò)將不超過(guò) 20,600 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充公司
流動(dòng)資金，期限為自公司董事會(huì)批準(zhǔn)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月，到期后將歸還至募
集資金專戶。2014 年 6 月 12 日本公司使用閑置募集資金 20,600 萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)
資金。截至本報(bào)告期末，公司已按時(shí)將此次暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金全
部歸還至募集資金專戶。
2016 年 2 月 29 日經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十
一次會(huì)議審議通過(guò)，同意將不超過(guò) 2,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公
司有研億金流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。
2、2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金
無(wú)
（五）募集資金使用的其他情況
1、2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金
2013 年 6 月 6 日，本公司第五屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十
次會(huì)議分別審議通過(guò)將不超過(guò) 28,000 萬(wàn)元的閑置募集資金轉(zhuǎn)為定期存款方式存
放，具體金額和期限由公司視募集資金的使用情況和募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)度而
定，剩余部分仍留存于募集資金專用賬戶。
2015 年 11 月 24 日，本公司第六屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第五
次會(huì)議分別審議通過(guò)將不超過(guò) 31,000 萬(wàn)元的閑置募集資金轉(zhuǎn)為定期存款方式存
放，在不影響募投項(xiàng)目進(jìn)度的情況下，在上述資金額度內(nèi)循環(huán)使用。
2015 年 11 月 25 日，公司根據(jù)募投項(xiàng)目進(jìn)展情況將募集資金專戶中的 31,000
萬(wàn)元轉(zhuǎn)為以定期存單方式存放。
2015 年 12 月 27 日，59,000 萬(wàn)元定期存款到期，本息合計(jì) 596,381,444.34
元轉(zhuǎn)入募集資金專戶。2015 年 12 月 28 日，有研新材將募集資金專戶中的 59,000
萬(wàn)元轉(zhuǎn)入一般賬戶，以 3 個(gè)月定期存款及 7 天通知存款存放，上述款項(xiàng)到期后已
全部轉(zhuǎn)入募集資金專戶。
2016 年 3 月 4 日，本公司將閑置募集資金轉(zhuǎn)為定期存款方式存放，在不影響
募投項(xiàng)目進(jìn)度的情況下循環(huán)使用。截至 2016 年 6 月 30 日止，定期存款未到期，
尚未歸還至募集資金賬戶。具體情況如下：
存單
序號(hào) 開(kāi)戶行 開(kāi)戶賬號(hào) 利率 起止時(shí)間 金額（萬(wàn)元）
期限
招商銀行北京 2016/6/13-2016
1 11090714288100044 30 天 2.50% 15,000.00
世紀(jì)城支行 /7/13
2016 年度募集資金專戶收到活期存款利息 147,931.29 元，手續(xù)費(fèi)支出
230.70 元。
2、2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金
本報(bào)告期募集資金專戶收到活期存款利息 80,322.45 元，手續(xù)費(fèi)支出 100.00
元。
四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況
（一）募集資金投資項(xiàng)目變更情況
1、2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金
2014 年 9 月，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第六十六次會(huì)議和 2014 年第三次臨時(shí)股
東大會(huì)審議通過(guò)，同意終止實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目---8 英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。
經(jīng)公司 2015 年 12 月第六屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和 2016 年第一次臨時(shí)股東
大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于變更 2013 年非公開(kāi)發(fā)行股份募集資金投資項(xiàng)目及將剩余募
集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用募集資金中的
19,943.90 萬(wàn)元用于子公司有研億金新材料有限公司高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)
項(xiàng)目，并將剩余的募集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
2、2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金
無(wú)
（二）變更募集資金投資項(xiàng)目的原因
1、2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金
公司將硅材料板塊整體出售給有研總院，為了避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)
公司第五屆董事會(huì)第六十六次會(huì)議和 2014 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，同
意終止實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目---8 英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。
上述募集資金投資項(xiàng)目終止實(shí)施后，公司結(jié)合自身發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際經(jīng)營(yíng)需要，
公司使用募集資金中的 19,943.90 萬(wàn)元用于子公司有研億金“高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)
化建設(shè)項(xiàng)目”符合公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，有助于推進(jìn)公司產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)
施，提升高純金屬靶材研發(fā)生產(chǎn)能力和技術(shù)水平，擴(kuò)大 8-12 英寸集成電路用靶
材生產(chǎn)能力，從而進(jìn)一步放大公司優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)能效，提高公司競(jìng)爭(zhēng)力和盈利水平。
公司在保證募投項(xiàng)目正常實(shí)施的前提下，將剩余募集資金和利息永久性補(bǔ)充
流動(dòng)資金有利于提高募集資金使用效率，緩解公司因業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大而產(chǎn)生的流動(dòng)
資金壓力，有效降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，有助于提升公司的經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)公司與股
東利益最大化。
2、2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金
無(wú)
五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、
《募集資金管理制度》及《監(jiān)管協(xié)議》等相關(guān)規(guī)定存放、使用和管理募集資金，
并積極履行了相關(guān)義務(wù)，公司募集資金信息披露不存在不及時(shí)、不真實(shí)、不準(zhǔn)確、
不完整披露的情形，不存在募集資金管理違法違規(guī)的情況。
特此公告。
附表 1、募集資金使用情況對(duì)照表（2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金）
附表 2、募集資金使用情況對(duì)照表（2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金）
附表 3、變更募集資金投資項(xiàng)目情況表（2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金）
有研新材料股份有限公司董事會(huì)
2016 年 3 月 14 日
附表 1：
募集資金使用情況對(duì)照表（2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金）
編制單位：有研新材料股份有限公司 2016 年半年度 單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 57,205.00 本年度投入募集資金總額 634.70
變更用途的募集資金總額 57,205.00
已累計(jì)投入募集資金總額 634.70
變更用途的募集資金總額比例 100.00%
截至期末累
截至期 項(xiàng)目可
截至期 計(jì)投入金額 本年 是否
已變更項(xiàng)目，含 截至期末 本年度 末投入 行性是
募集資金承 調(diào)整后投資 末累計(jì) 與承諾投入 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使 度實(shí) 達(dá)到
承諾投資項(xiàng)目 部分變更（如 承諾投入 投入金 進(jìn)度（%） 否發(fā)生
諾投資總額 總額 投入金 金額的差額 用狀態(tài)日期 現(xiàn)的 預(yù)計(jì)
有） 金額(1) 額 (4)＝ 重大變
額(2) (3)＝ 效益 效益
(2)/(1) 化
(2)-(1)
高端金屬靶材
8 英寸硅拋光
產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng) 57,205.00 19,943.90 9,971.95 634.70 634.70 -9,337.25 6.36 2016 年 7 月 否
片產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
目
合計(jì) 57,205.00 19,943.90 9,971.95 -9,337.25 6.36 —— ——
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因（分具體募投項(xiàng)目） 2#生產(chǎn)廠房達(dá)到開(kāi)工條件較計(jì)劃時(shí)間推遲。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú)
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 無(wú)
2014 年 6 月 6 日本公司第五屆董事會(huì)第六十一次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議分別
審議通過(guò)將不超過(guò) 20,600 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金，期限為自公
司董事會(huì)批準(zhǔn)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月，到期后將歸還至募集資金專戶。2014 年 6 月 12 日
本公司使用閑置募集資金 20,600 萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。截至本報(bào)告期末，公司已按時(shí)將此
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
次暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金全部歸還至募集資金專戶。
2016 年 2 月 29 日經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審
議通過(guò)將不超過(guò) 2,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司有研億金流動(dòng)資金，使
用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月
截至 2015 年 12 月 31 日，募集資金期末余額為 57,205 萬(wàn)元，原因?yàn)樵技Y金項(xiàng)目終
募集資金結(jié)余的金額及形成原因
止，2016 年 1 月，公司變更本次募集資金投資項(xiàng)目及將剩余募集資金和利息用于永久補(bǔ)
充流動(dòng)資金。
（1）2013 年 6 月 6 日，本公司第五屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)
議分別審議通過(guò)將不超過(guò) 28,000 萬(wàn)元的閑置募集資金轉(zhuǎn)為定期存款方式存放，具體金額
和期限由公司視募集資金的使用情況和募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)度而定，剩余部分仍留存
于募集資金專用賬戶。2015 年 11 月 24 日，本公司第六屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第六屆
監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議分別審議通過(guò)將不超過(guò) 31,000 萬(wàn)元的閑置募集資金轉(zhuǎn)為定期存款方
式存放，在不影響募投項(xiàng)目進(jìn)度的情況下，在上述資金額度內(nèi)循環(huán)使用。2015 年 11 月
25 日，公司根據(jù)募投項(xiàng)目進(jìn)展情況將募集資金專戶中的 31,000 萬(wàn)元轉(zhuǎn)為以定期存單方
募集資金其他使用情況
式存放。2015 年 12 月 27 日，59,000 萬(wàn)元定期存款到期，本息合計(jì) 596,381,444.34 元
轉(zhuǎn)入募集資金專戶。2015 年 12 月 28 日，有研新材將募集資金專戶中的 59,000 萬(wàn)元轉(zhuǎn)
入一般賬戶，以 3 個(gè)月定期存款及 7 天通知存款存放。上述款項(xiàng)到期后已全部轉(zhuǎn)入募集
資金專戶。截至 2016 年 6 月 30 日止，15,000 萬(wàn)元定期存款未到期，尚未歸還至募集資
金賬戶。
（2）2016 年半年度募集資金專戶收到活期存款利息 147,931.29 元，手續(xù)費(fèi)支出 230.70
元
附表 2：
募集資金使用情況對(duì)照表（2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金）
編制單位：有研新材料股份有限公司 2016 年半年度 單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 33,791.80 本年度投入募集資金總額
變更用途的募集資金總額
已累計(jì)投入募集資金總額 28,720.69
變更用途的募集資金總額比例
本
截至期末累
已變更 年 截至期 項(xiàng)目可
調(diào)整 計(jì)投入金額 本年 是否
項(xiàng)目，含 募集資金項(xiàng) 截至期末 度 截至期末 末投入 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 行性是
后投 與承諾投入 度實(shí) 達(dá)到
承諾投資項(xiàng)目 部分變 目承諾投資 承諾投入 投 累計(jì)投入 進(jìn)度（%） 可使用狀態(tài)日 否發(fā)生
資總 金額的差額 現(xiàn)的 預(yù)計(jì)
更（如 總額 金額(1) 入 金額(2) (4)＝ 期 重大變
額 (3)＝ 效益 效益
有） 金 (2)/(1) 化
(2)-(1)
額
圓片級(jí)先進(jìn)封裝用超
900.00 900.00 305.73 -594.27 33.97 2015 年 12 月 否
高純銅靶材
集成電路 65 納米制程
2,400.00 2,400.00 1,650.82 -749.18 68.78 2015 年 12 月 否
用高純鉑合金靶材
鉑族金屬電子信息功
700.00 700.00 148.25 -551.75 21.18 2015 年 12 月 否
能材料產(chǎn)業(yè)化技術(shù)
大直徑藍(lán)寶石襯底材
500.00 500.00 112.86 -387.14 22.57 2015 年 12 月 否
料
垂直梯度凝固砷化鎵 500.00 500.00 230.00 -270.00 46.00 2015 年 12 月 否
白光 LED 用新型高性
能熒光粉及其產(chǎn)業(yè)化 1,000.00 1,000.00 770.38 -229.62 77.04 2015 年 12 月 否
制備技術(shù)
低碳低鹽無(wú)氨氮萃取
665.00 665.00 393.30 -271.70 59.14 2015 年 12 月 否
分離稀土新技術(shù)
各向同性稀土粘結(jié)磁
粉的產(chǎn)業(yè)化技術(shù)及裝 2,800.00 2,800.00 473.62 -2,326.38 16.92 2015 年 12 月 否
備
離子型稀土礦高效清
380.00 380.00 99.49 -280.51 26.18 2015 年 12 月 否
潔提取技術(shù)開(kāi)發(fā)
熱擠壓磁環(huán)用片狀磁
1,200.00 1,200.00 759.82 -440.18 63.32 2015 年 12 月 否
粉的研發(fā)
合計(jì) 11,045.00 11,045.00 4,944.27 -6,100.73 —— —— ——
項(xiàng)目已按期達(dá)到預(yù)期可使用狀態(tài)，因項(xiàng)目支出情況尚未經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)確認(rèn)，公
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因（分具體募投項(xiàng)目）
司未按計(jì)劃將募集資金款撥付給項(xiàng)目承擔(dān)單位。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú)
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 無(wú)
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 無(wú)
截至 2016 年 6 月 30 日，募集資金期末余額為 5,071.11 萬(wàn)元，原因?yàn)橛糜诠竞妥庸?br/>募集資金結(jié)余的金額及形成原因
司新技術(shù)和新產(chǎn)品的部分募集資金尚未使用。
募集資金其他使用情況 本年度募集資金專戶收到活期存款利息 80,322.45 元，手續(xù)費(fèi)支出 100.00 元。
注 1：“本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實(shí)際已置換先期投入金額。
注 2：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計(jì)劃為依據(jù)確定。
注 3：“本年度實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。
附表 3：
變更募集資金投資項(xiàng)目情況表（2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金）
編制單位：有研新材料股份有限公司 2016 年半年度 金額單位：人民幣萬(wàn)元
變更后項(xiàng)目
本年度實(shí) 截至實(shí)際 截至期末投 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 變更后的項(xiàng)目
對(duì)應(yīng)的原承諾項(xiàng) 擬投入募集 本年度實(shí) 是否達(dá)到
更后的項(xiàng)目 際投入金 累計(jì)投入 資進(jìn)度（%） 定可使用狀 可行性是否發(fā)
目 資金總額 現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)效益
額 金額(2) (3)=(2)/(1) 態(tài)日期 生重大變化
(1)
高端金屬靶材產(chǎn) 8 英寸硅拋光片
19,943.90 634.70 634.70 6.36 2016 年 7 月 否
業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目 產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
合計(jì) 19,943.90 634.70 634.70 6.36 —— ——
2014 年公司將硅材料板塊整體出售給有研總院，為避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)公司第五屆
董事會(huì)第六十六次會(huì)議和 2014 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，公司已終止募集資金投資項(xiàng)
目——8 英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。上述募集資金投資項(xiàng)目終止實(shí)施后，公司結(jié)合自身發(fā)展規(guī)
劃和實(shí)際經(jīng)營(yíng)需要，公司使用募集資金中的 19,943.90 萬(wàn)元用于子公司有研億金“高端金屬
變更原因、決策程序及信息披露情況說(shuō)明（分具體 靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目”符合公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，有助于推進(jìn)公司產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施，
項(xiàng)目） 提升高純金屬靶材研發(fā)生產(chǎn)能力和技術(shù)水平，擴(kuò)大 8-12 英寸集成電路用靶材生產(chǎn)能力，從而
進(jìn)一步放大公司優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)能效，提高公司競(jìng)爭(zhēng)力和盈利水平。公司在保證募投項(xiàng)目正常實(shí)施
的前提下，將剩余募集資金和利息永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金有利于提高募集資金使用效率，緩解
公司因業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大而產(chǎn)生的流動(dòng)資金壓力，有效降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，有助于提升公司的經(jīng)
濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)公司與股東利益最大化。
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體
無(wú)
項(xiàng)目）
變更后的項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú)
注：“本年度實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。