北京市時(shí)代九和律師事務(wù)所
關(guān)于有研新材料股份有限公司
2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
致：有研新材料股份有限公司
北京市時(shí)代九和律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受有研新材料股份有限
公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派本所李志強(qiáng)律師、李北律師出席公司于
2016 年 6 月 13 日 15:30 在北京有色金屬研究總院南院會(huì)議中心（北京市西城區(qū)
新街口外大街 2 號(hào)）召開的有研新材料股份有限公司 2016 年第二次臨時(shí)股東大
會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”）?，F(xiàn)依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱
“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《上
海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)
則》”）等法律、行政法規(guī)、其他規(guī)范性文件及《有研新材料股份有限公司章程》
（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范
和勤勉盡責(zé)的精神，對(duì)公司本次股東大會(huì)的召集召開程序、出席會(huì)議人員與主持
會(huì)議人員的資格、表決程序與表決結(jié)果等重要事項(xiàng)出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師審查了公司提供的有關(guān)本次股東大會(huì)的文
件，同時(shí)聽取了公司就有關(guān)事實(shí)的陳述和說明，列席了本次股東大會(huì)。
在本法律意見書中，本所律師根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》的要求，僅就本次股東
大會(huì)的召集、召開程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席會(huì)議人員資格和
會(huì)議召集人資格的合法有效性、會(huì)議表決程序和表決結(jié)果的合法有效性發(fā)表意
見，而不對(duì)本次股東大會(huì)所審議的議案內(nèi)容和該等議案中所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的
真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見。
本所律師僅根據(jù)本法律意見書出具日前發(fā)生或存在的事實(shí)及有關(guān)的法律、行
政法規(guī)、其他規(guī)范性文件的規(guī)定，僅就本次股東大會(huì)所涉及的相關(guān)法律問題發(fā)表
法律意見。
本法律意見書僅供本次股東大會(huì)之目的而使用，不得用于其他任何目的或用
途。本所同意公司可將本法律意見書作為公司本次股東大會(huì)公告材料，隨其他需
公告的信息一起向公眾披露，并依法對(duì)本所在其中發(fā)表的法律意見承擔(dān)法律責(zé)
任。未經(jīng)本所書面同意不得用于其他任何目的。
基于上述，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德
規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所謹(jǐn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集與召開
經(jīng)本所律師核查：
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和
《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次股東大會(huì)召集人的資格合法、有效。
公司于 2016 年 5 月 25 日在《上海證券報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站發(fā)布了《關(guān)
于召開 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》，并于 2016 年 5 月 26 日在《上海證
券報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站發(fā)布了《關(guān)于 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)更正補(bǔ)
充公告》，將本次股東大會(huì)召開日期 2016 年 6 月 8 日更正為 2016 年 6 月 13 日。
公司董事會(huì)已就本次股東大會(huì)的召開作出決議，并于會(huì)議召開十五天以前以
公告形式通知了全體股東；據(jù)此，公司本次股東大會(huì)的召集符合《公司法》、《股
東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》有關(guān)股東大會(huì)會(huì)議通知期限的規(guī)定。
本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2016 年 6 月 13 日 15:30 在北京有色金屬研究
總院南院會(huì)議中心（北京市西城區(qū)新街口外大街 2 號(hào)）召開，網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為
2016 年 6 月 13 日，采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)
的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00 ； 通 過 互 聯(lián) 網(wǎng) 投 票 平 臺(tái) 的 投 票 時(shí) 間 為 股 東 大 會(huì) 召 開 當(dāng) 日 的
9:15-15:00。本次股東大會(huì)召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)與《關(guān)于 2016 年第二次臨時(shí)
股東大會(huì)更正補(bǔ)充公告》中所告知的時(shí)間、地點(diǎn)一致。
公司本次股東大會(huì)采取了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。公司通過上海
證券交易所交易系統(tǒng)向股東提供本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)，網(wǎng)絡(luò)投票的實(shí)際時(shí)
間和方式與《關(guān)于 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)更正補(bǔ)充公告》中所告知的內(nèi)容
一致。
另?yè)?jù)本所律師的審查，本次股東大會(huì)由公司董事長(zhǎng)張少明先生主持，符合《公
司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
據(jù)此，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》、
《股東大會(huì)規(guī)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)則》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)的人員資格
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提供的股東名冊(cè)，經(jīng)本所律
師核查，出席會(huì)議的股東和代理人情況見下表：
1、出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)
2、出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的股份總數(shù)（股） 388,742,802
3、出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)股份數(shù)占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的
46.34
比例（%）
會(huì)議由公司董事長(zhǎng)張少明主持。
經(jīng)驗(yàn)證，公司在任董事 6 人，出席 6 人；公司在任監(jiān)事 3 人，出席 3 人；公
司董事會(huì)秘書上官永恒先生出席會(huì)議并作會(huì)議記錄；公司其他高管、本所律師列
席了會(huì)議。
本所律師認(rèn)為，出席、列席本次股東大會(huì)的人員資格符合《公司法》、《股東
大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，其資格合法、有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
（一）本次股東大會(huì)就會(huì)議通知中所列 1 項(xiàng)議案以現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)
合的方式逐項(xiàng)進(jìn)行了審議和表決。現(xiàn)場(chǎng)投票部分由當(dāng)場(chǎng)推選的 2 名股東代表、1
名監(jiān)事代表和本所律師按照《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《公司章程》的規(guī)定進(jìn)
行計(jì)票監(jiān)票，網(wǎng)絡(luò)投票部分由上海證券信息有限公司提供統(tǒng)計(jì)結(jié)果。經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)
現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票，會(huì)議主持人當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。
（二）議案的表決結(jié)果
累積投票議案
議案序號(hào) 議案內(nèi)容 得票數(shù) 得票數(shù)占出席會(huì)議有效表決權(quán)的比例（%） 是否當(dāng)選
1.00 關(guān)于增選公司董事的議案
1.01 選舉王興權(quán)先生為公司第六屆董事會(huì)董事 388,742,802 100.00 是
5%以下股東的表決情況
議案序號(hào) 議案名稱 同意 反對(duì) 棄權(quán)
票數(shù) 比例（%） 票數(shù) 比例（%） 票數(shù) 比例（%）
1.01 選舉王興權(quán)先生為公司第六屆董事會(huì)董事 23,210,900 100.00 0 0.00 0 0.00
根據(jù)《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)則》和《公司章程》的規(guī)定，
會(huì)議各項(xiàng)議案的表決程序合法有效，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所認(rèn)為：本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合有關(guān)法律法規(guī)、
《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)
則》和《有研新材料股份有限公司章程》的規(guī)定，召集人及出席會(huì)議人員資格合
法有效，本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法有效，會(huì)議形成的《有研新材
料股份有限公司 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議》合法有效。
本法律意見書一式三份，具有同等法律效力。
（以下無正文）
（本頁(yè)無正文，為《北京市時(shí)代九和律師事務(wù)所關(guān)于有研新材料股份有限公司
2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》之簽署頁(yè)）
北京市時(shí)代九和律師事務(wù)所 見證律師：
李志強(qiáng)
李 北
2016 年 6 月 13 日