中信建投證券股份有限公司
關(guān)于有研新材料股份有限公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行
現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)
中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信建投”）作為有研新材料股份
有限公司（以下簡(jiǎn)稱“有研新材”或“公司”）2013 年非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)
構(gòu)，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要
求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理
規(guī)定》等法規(guī)，就有研新材使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了核
查，具體情況如下：
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)有研新材料股份有限公司非公開發(fā)行
股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]279 號(hào)）核準(zhǔn)，公司向控股股東北京有色金屬研
究總院非公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票，發(fā)行數(shù)量 60,349,434 股，每股
面 值 人 民 幣 1.00 元 ， 發(fā) 行 價(jià) 格 9.73 元 人 民 幣 / 股 ， 募 集 資 金 總 額 為
587,199,992.82 元，扣除發(fā)行費(fèi)用 15,150,000 元后，公司本次非公開發(fā)行募集
資金凈額 572,049,992.82 元。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊有限合伙）對(duì)上述募集
資金到位情況進(jìn)行了驗(yàn)證，并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2013]第 710455
號(hào)）。
經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和 2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，
同意公司將本次募集資金中的 19,943.90 萬(wàn)元用于有研億金高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)
化建設(shè)項(xiàng)目。（具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司披露于上海證券報(bào)和上海證券交易所網(wǎng)站
www.sse.com.cn 的相關(guān)公告）
二、本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理方案
目前公司用于子公司有研億金“高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目”的募集資金
19,943.90 萬(wàn)元已到有研億金專用募集資金賬戶。鑒于該項(xiàng)目處于建設(shè)初期，大
量建設(shè)資金暫時(shí)閑置，為提高募集資金使用效率和收益水平，在保證募投項(xiàng)目資
金使用的前提下，公司子公司有研億金擬在上海浦東發(fā)展銀行（以下簡(jiǎn)稱“浦發(fā)
銀行”）采用人民幣單位結(jié)構(gòu)性存款和智能存款的方式對(duì)部分閑置募集資金進(jìn)行
現(xiàn)金管理。
1、將部分閑置募集資金轉(zhuǎn)為結(jié)構(gòu)性存款的方案
公司子公司有研億金計(jì)劃以不超過(guò) 11,000 萬(wàn)元暫時(shí)閑置的募集資金購(gòu)買浦
發(fā)銀行“利多多對(duì)公結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品合同”三月期結(jié)構(gòu)性存款，其產(chǎn)品性質(zhì)為保
本固定收益，其年利率不超過(guò) 3%（實(shí)際按購(gòu)買日利率計(jì)息）。具體執(zhí)行以保證項(xiàng)
目進(jìn)度資金需求為目的，按閑置資金實(shí)際情況適當(dāng)調(diào)整。
2、智能存款現(xiàn)金管理計(jì)劃
浦發(fā)銀行“利多多智能存款（B 方案）”，具有存款屬性，保證本金和收益，
使用靈活。作為結(jié)構(gòu)性存款的有益補(bǔ)充。
三、使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理對(duì)公司的影響
本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高募集資金使用效率，
增加資金收益。
四、中信建投的核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，中信建投認(rèn)為：
（1）有研新材本次使用閑置募集資金計(jì)劃符合有研新材生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際需
要，不會(huì)影響募投項(xiàng)目正常實(shí)施，不存在違反法律法規(guī)和有研新材內(nèi)部制度的情
形，亦不存在變相改變募集資金用途或損害股東利益的情形；
（2）有研新材本次使用閑置募集資金計(jì)劃有利于提高募集資金使用效率，
增加資金收益和降低財(cái)務(wù)支出，提升有研新材的經(jīng)營(yíng)效益，符合全體股東的利益，
符合相關(guān)法律法規(guī)和有研新材內(nèi)部制度的規(guī)定。
綜上所述，中信建投證券股份有限公司對(duì)有研新材本次使用部分閑置募集資
金進(jìn)行現(xiàn)金管理無(wú)異議。
中信建投證券股份有限公司
保薦代表人： 陳龍飛、莊云志
2016 年 8 月 25 日