中信建投證券股份有限公司
關(guān)于有研新材料股份有限公司
2015 年度持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告書
被保薦上市公司 有研新材料股份有限公司
保薦機(jī)構(gòu) 中信建投證券股份有限公司
保薦代表人 陳龍飛、莊云志
010-65608299
保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人聯(lián)系方式 北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街 2 號(hào)凱恒中心
B、E 座 3 層
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)有研半導(dǎo)體材料股份有限公司非公
開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]279號(hào)文）核準(zhǔn)，有研新材料股份有限公司
（下稱“有研新材”）于2013年向其控股股東北京有色金屬研究總院（下稱“有
研總院”）非公開發(fā)行股票60,349,434股，發(fā)行價(jià)格為9.73元/股，募集資金總
額為587,199,992.82元，扣除發(fā)行費(fèi)用合計(jì)15,150,000元后，募集資金凈額共計(jì)
572,049,992.82元。上述資金于2013年4月11日全部到位，并經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)
所（特殊普通合伙）驗(yàn)證和出具了信會(huì)師報(bào)字[2013]第710455號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）擔(dān)任
有研新材本次非公開發(fā)行股票的保薦及持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本次發(fā)行股票上市后
的持續(xù)督導(dǎo)工作。
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（下稱“《保薦管理辦法》”）和
《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》 下稱“《持續(xù)督導(dǎo)工作指引》”），
中信建投證券從公司治理和內(nèi)部控制、信息披露、獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、
重大對(duì)外投資、募集資金運(yùn)用等方面對(duì)有研新材進(jìn)行了持續(xù)督導(dǎo)。
2015年1-12月（下稱“持續(xù)督導(dǎo)期間”），中信建投證券對(duì)有研新材的持續(xù)
督導(dǎo)情況如下：
一、持續(xù)督導(dǎo)工作情況
2015年1月1日至2015年12月31日，保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人根據(jù)《保薦管理辦
法》和《持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，盡責(zé)完成持續(xù)督導(dǎo)工作，主要
工作情況如下：
督導(dǎo)事項(xiàng) 督導(dǎo)情況
保薦機(jī)構(gòu)已建立健全了持續(xù)督導(dǎo)工作
保薦機(jī)構(gòu)建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作
制度，并制定了有研新材非公開發(fā)行股
1 制度，并針對(duì)具體的持續(xù)督導(dǎo)工作制定相應(yīng)的
票的持續(xù)督導(dǎo)工作計(jì)劃，持續(xù)督導(dǎo)期間
工作計(jì)劃。
上述制度和計(jì)劃執(zhí)行情況良好。
保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)工作開始前，與上市公司 保薦機(jī)構(gòu)已與上市公司在相關(guān)協(xié)議中
2 簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間 明確了雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和
的權(quán)利和義務(wù)，并報(bào)上海證券交易所備案。 義務(wù)。
保薦代表人及項(xiàng)目組對(duì)上市公司進(jìn)行
保薦機(jī)構(gòu)通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場檢查、
3 了日常溝通和回訪，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了
盡職調(diào)查等方式開展持續(xù)督導(dǎo)工作。
現(xiàn)場核查。
保薦機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)上市公司違法違規(guī)
事項(xiàng)公開發(fā)表聲明的，應(yīng)于披露前向上海證券 持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司未發(fā)生須保薦
4
交易所報(bào)告，經(jīng)上海證券交易所審核后在指定 機(jī)構(gòu)發(fā)表聲明的違法違規(guī)事項(xiàng)。
媒體上公告。
上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承
諾等事項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)自發(fā)現(xiàn)或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)之
持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司無違法違規(guī)情
日起五個(gè)工作日內(nèi)向上海證券交易所報(bào)告，報(bào)
5 況，上市公司及相關(guān)當(dāng)事人無違背承諾
告內(nèi)容包括上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法
情況。
違規(guī)、違背承諾等事項(xiàng)的具體情況，以及保薦
機(jī)構(gòu)采取的督導(dǎo)措施等。
保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)
持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司及其董事、監(jiān)
管理人員遵守法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證
6 事、高級(jí)管理人員無違法違規(guī)或違背承
券交易所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，
諾的情況。
并切實(shí)履行其所做出的各項(xiàng)承諾。
保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行 上市公司已建立健全了公司章程、三會(huì)
公司治理制度，包括但不限于股東大會(huì)、董事 制度、關(guān)聯(lián)交易制度、信息披露制度等
7
會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管 公司治理制度，持續(xù)督導(dǎo)期間上述制度
理人員的行為規(guī)范等。 執(zhí)行情況良好。
保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行
上市公司已建立健全了內(nèi)部控制制度、
內(nèi)控制度，包括但不限于財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)
重大經(jīng)營決策的程序和規(guī)則，持續(xù)督導(dǎo)
核算制度和內(nèi)部審計(jì)制度，以及募集資金使
8 期間上述制度、程序和規(guī)則執(zhí)行情況良
用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資、衍生品
好，上市公司的運(yùn)行符合相關(guān)法規(guī)和制
交易、對(duì)子公司的控制等重大經(jīng)營決策的程序
度的規(guī)定。
與規(guī)則等。
上市公司已建立健全了信息披露制度，
保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行
持續(xù)督導(dǎo)期間上述制度執(zhí)行情況良好，
信息披露制度，審閱信息披露文件及其他相關(guān)
上市公司信息披露符合相關(guān)法規(guī)和制
9 文件，并有充分理由確信上市公司向上海證券
度的規(guī)定。上市公司信息披露的具體情
交易所提交的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
況詳見本報(bào)告書之“二、信息披露審閱
述或重大遺漏。
情況”部分。
10 保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司的信息披露文件及向中 保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司持續(xù)督導(dǎo)期間的
國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所提交的其他文件進(jìn) 重要信息披露文件和向中國證監(jiān)會(huì)、上
行事前審閱，對(duì)存在問題的信息披露文件應(yīng)及 海證券交易所提交的其他文件進(jìn)行了
時(shí)督促上市公司予以更正或補(bǔ)充，上市公司不 事先審閱，對(duì)需要更正或補(bǔ)充的文件及
予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào) 時(shí)督促上市公司進(jìn)行了更正或補(bǔ)充，不
告。 存在需要向上海證券交易所報(bào)告的情
形。
對(duì)上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前審閱 保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司持續(xù)督導(dǎo)期間的
的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù) 其他信息披露文件在其披露后的五個(gè)
后五個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工 交易日內(nèi)進(jìn)行了審閱，對(duì)需要更正或補(bǔ)
11
作，對(duì)存在問題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上 充的內(nèi)容及時(shí)督促上市公司進(jìn)行了更
市公司更正或補(bǔ)充，上市公司不予更正或補(bǔ)充 正或補(bǔ)充，不存在需要向上海證券交易
的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告。 所報(bào)告的情形。
保薦機(jī)構(gòu)關(guān)注上市公司或其控股股東、實(shí)際控
經(jīng)核查，持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司及其控
制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到中國證
股股東有研總院，實(shí)際控制人國務(wù)院國
監(jiān)會(huì)行政處罰、上海證券交易所紀(jì)律處分或者
12 有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，以及上市公司
被上海證券交易所出具監(jiān)管關(guān)注函的情況，并
的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未發(fā)生該
督促其完善內(nèi)部控制制度，采取措施予以糾
等情況。
正。
保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實(shí)際 經(jīng)核查，持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司及其控
控制人等履行承諾的情況，上市公司及控股股 股股東有研總院的承諾履行情況良好，
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東、實(shí)際控制人等未履行承諾的，應(yīng)及時(shí)向上 不存在需要向上海證券交易所報(bào)告的
海證券交易所報(bào)告。 情形。
經(jīng)核查，上市公司嚴(yán)格按照募集資金管
保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的存放及 理的相關(guān)制度，進(jìn)行募集資金的存放及
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使用情況等。 使用，并對(duì)募集資金存放及使用情況出
具專項(xiàng)核查報(bào)告。
保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)關(guān)注公共傳媒關(guān)于上市公司的
保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)關(guān)注公共媒體關(guān)于上市
報(bào)道，及時(shí)針對(duì)市場傳聞進(jìn)行核查，經(jīng)核查后
公司的報(bào)道，經(jīng)核查，上市公司不存在
發(fā)現(xiàn)上市公司存在應(yīng)披露未披露的重大事項(xiàng)
15 應(yīng)披露未披露的重大事項(xiàng)或與披露的
或與披露的信息與事實(shí)不符的，應(yīng)及時(shí)督促上
信息與事實(shí)不符的情形，亦不存在其他
市公司如實(shí)披露或予以澄清，上市公司不予披
需要向上海證券交易所報(bào)告的情形。
露或澄清的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告。
保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)督促上市公
司做出說明并限期改正，同時(shí)向上海證券交易
所報(bào)告：
（一）上市公司涉嫌違反《股票上市規(guī)則》等
上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；
（二）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè) 持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司未發(fā)生該等情
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意見可能存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺 形。
漏等違法違規(guī)情形或其他不當(dāng)情形；
（三）上市公司出現(xiàn)《保薦管理辦法》第七十
一條、第七十二條規(guī)定的情形；
（四）上市公司不配合保薦人持續(xù)督導(dǎo)工作；
（五）上海證券交易所或保薦人認(rèn)為需要報(bào)告
的其他情形。
保薦機(jī)構(gòu)制定對(duì)上市公司的現(xiàn)場檢查工作計(jì) 保薦機(jī)構(gòu)制定了現(xiàn)場檢查的相關(guān)工作
17 劃，明確現(xiàn)場檢查工作要求，確保現(xiàn)場檢查工 計(jì)劃，明確了現(xiàn)場檢查的工作要求，并
作質(zhì)量。 實(shí)施了現(xiàn)場檢查工作。
上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)自
知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起十五日內(nèi)或上海證券
交易所要求的期限內(nèi)，對(duì)上市公司進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)
場檢查：
（一）控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非
經(jīng)營性占用上市公司資金；
（二）違規(guī)為他人提供擔(dān)保； 持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司未發(fā)生該等情
18
（三）違規(guī)使用募集資金； 形。
（四）違規(guī)進(jìn)行證券投資、套期保值業(yè)務(wù)等；
（五）關(guān)聯(lián)交易顯失公允或未履行審批程序和
信息披露義務(wù)；
（六）業(yè)績出現(xiàn)虧損或營業(yè)利潤比上年同期下
降50%以上；
（七）上海證券交易所要求的其他情形。
二、信息披露審閱情況
中信建投證券與有研新材的董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)及相關(guān)工作人員進(jìn)行了溝
通，并查閱了有研新材的公開信息披露文件，對(duì)持續(xù)督導(dǎo)期間的信息披露情況進(jìn)
行了核查（詳見附件）。通過對(duì)持續(xù)督導(dǎo)期間有研新材股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事
會(huì)相關(guān)文件以及相關(guān)重大事項(xiàng)的檢查和分析，中信建投證券認(rèn)為：有研新材已嚴(yán)
格按照相關(guān)法律法規(guī)和上海證券交易所的規(guī)定履行了信息披露義務(wù)，及時(shí)對(duì)外發(fā)
布定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告，確保各項(xiàng)重大信息的披露及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不
存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
三、上市公司不存在《保薦管理辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的
應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)
持續(xù)督導(dǎo)期間，有研新材不存在《保薦管理辦法》以及上海證券交易所相關(guān)
規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。
附件：信息披露審閱情況
序號(hào) 披露日期 報(bào)告名稱
中信建投證券股份有限公司關(guān)于有研新材料股份有限公司料股份
1 2015/1/8
有限公司限售股上市流通的核查意見
有研新材料股份有限公司料股份有限公司關(guān)于歸還募集資金的公
2 2015/1/8
告
有研新材料股份有限公司料股份有限公司關(guān)于限售股解禁上市流
3 2015/1/8
通的提示性公告
4 2015/1/23 有研新材料股份有限公司關(guān)于限售股解禁上市流通的提示性公告
5 2015/1/24 有研新材料股份有限公司 2014 年年度業(yè)績預(yù)增公告
6 2015/3/4 有研新材料股份有限公司第五屆董事會(huì)第七十六次會(huì)議決議公告
有研新材料股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司使用自有資金進(jìn)行投
7 2015/3/4
資理財(cái)?shù)莫?dú)立意見
8 2015/3/4 有研新材料股份有限公司關(guān)于使用自有資金進(jìn)行投資理財(cái)?shù)墓?br/> 9 2015/3/4 有研新材料股份有限公司關(guān)于子公司完成工商變更登記的公告
10 2015/3/14 有研新材料股份有限公司 2014 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
11 2015/3/14 有研新材料股份有限公司 2014 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告
12 2015/3/14 有研新材料股份有限公司 2014 年度內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告
有研新材料股份有限公司 2014 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況和預(yù)計(jì)
13 2015/3/14
2015 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況的公告
14 2015/3/14 有研新材料股份有限公司 2014 年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告
15 2015/3/14 有研新材料股份有限公司 2014 年度審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表
有研新材料股份有限公司 2014 年度盈利預(yù)測實(shí)現(xiàn)情況專項(xiàng)審核
16 2015/3/14
報(bào)告
中信建投證券股份有限公司關(guān)于有研新材料股份有限公司料股份
17 2015/3/14
有限公司 2014 年度持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告書
中信建投證券股份有限公司關(guān)于有研新材料股份有限公司料股份
18 2015/3/14
有限公司 2014 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)核查報(bào)告
19 2015/3/14 有研新材料股份有限公司第五屆董事會(huì)第七十七次會(huì)議決議公告
20 2015/3/14 有研新材料股份有限公司第五屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議決議公告
有研新材料股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司 2014 年度對(duì)外擔(dān)保
21 2015/3/14
情況的專項(xiàng)說明
有研新材料股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司日常關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立
22 2015/3/14
意見
有研新材料股份有限公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)
23 2015/3/14
聯(lián)交易之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)意見
24 2015/3/14 有研新材料股份有限公司關(guān)聯(lián)方資金使用情況專項(xiàng)審核報(bào)告
有研新材料股份有限公司關(guān)于年度募集資金存放與實(shí)際使用情況
25 2015/3/14
的專項(xiàng)報(bào)告
26 2015/3/14 有研新材料股份有限公司募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告
27 2015/3/14 有研新材料股份有限公司 2014 年年度報(bào)告
28 2015/3/14 有研新材料股份有限公司 2014 年年度報(bào)告摘要
29 2015/3/14 有研新材料股份有限公司審計(jì)委員會(huì) 2014 年度履職情況報(bào)告
30 2015/3/21 有研新材料股份有限公司第五屆董事會(huì)第七十八次會(huì)議決議公告
31 2015/3/21 有研新材料股份有限公司第五屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議決議公告
有研新材料股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司董事會(huì)換屆選舉的獨(dú)
32 2015/3/21
立意見
33 2015/3/21 有研新材料股份有限公司獨(dú)立董事候選人聲明（高永崗）
34 2015/3/21 有研新材料股份有限公司獨(dú)立董事候選人聲明（邱洪生）
35 2015/3/21 有研新材料股份有限公司獨(dú)立董事候選人聲明（吳琪）
36 2015/3/21 有研新材料股份有限公司獨(dú)立董事提名人聲明（高永崗）
37 2015/3/21 有研新材料股份有限公司獨(dú)立董事提名人聲明（邱洪生）
38 2015/3/21 有研新材料股份有限公司獨(dú)立董事提名人聲明（吳琪）
39 2015/3/21 有研新材料股份有限公司關(guān)于召開 2014 年年度股東大會(huì)的通知
40 2015/3/21 有研新材料股份有限公司關(guān)于職工代表監(jiān)事?lián)Q屆選舉的公告
廣州證券股份有限公司關(guān)于有研新材料股份有限公司料股份有限
41 2015/3/25
公司重大資產(chǎn)出售暨關(guān)聯(lián)交易之持續(xù)督導(dǎo)意見
42 2015/4/4 有研新材料股份有限公司 2014 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
有研新材料股份有限公司關(guān)于召開 2014 年年度股東大會(huì)提示性
43 2015/4/4
公告
44 2015/4/4 有研新材料股份有限公司重大事項(xiàng)停牌公告
有研新材料股份有限公司關(guān)于控股股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司部分股份
45 2015/4/9
的提示暨復(fù)牌公告
46 2015/4/11 有研新材料股份有限公司第五屆董事會(huì)第七十九次會(huì)議決議公告
47 2015/4/11 有研新材料股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司控股子公司使用暫時(shí)
閑置資金進(jìn)行投資理財(cái)?shù)莫?dú)立意見
有研新材料股份有限公司關(guān)于公司控股子公司使用暫時(shí)閑置資金
48 2015/4/11
進(jìn)行投資理財(cái)?shù)墓?br/>49 2015/4/16 有研新材料股份有限公司 2014 年年度股東大會(huì)的法律意見書
50 2015/4/16 有研新材料股份有限公司 2014 年年度股東大會(huì)決議公告
51 2015/4/16 有研新材料股份有限公司第六屆董事會(huì)第一次會(huì)議決議公告
52 2015/4/16 有研新材料股份有限公司第六屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議決議公告
53 2015/4/16 有研新材料股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則
54 2015/4/16 有研新材料股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則
有研新材料股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司聘任高級(jí)管理人員的
55 2015/4/16
獨(dú)立意見
56 2015/4/16 有研新材料股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則
57 2015/4/16 有研新材料股份有限公司章程修正案
有研新材料股份有限公司關(guān)于控股股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司部分股份
58 2015/4/24
公開征集受讓方的公告
59 2015/4/25 有研新材料股份有限公司關(guān)于完成工商變更登記的公告
60 2015/4/28 有研新材料股份有限公司第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議公告
61 2015/4/28 有研新材料股份有限公司第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議公告
62 2015/4/28 有研新材料股份有限公司 2015 年第一季度季報(bào)
有研新材料股份有限公司關(guān)于控股股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司部分股份公
63 2015/5/8
開征集結(jié)果及與受讓方簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議的公告
64 2015/5/23 有研新材料股份有限公司關(guān)于控股股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司部分股份已
獲國務(wù)院國資委批復(fù)的公告
65 2015/5/23 有研新材料股份有限公司簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書
有研新材料股份有限公司關(guān)于控股股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司部分股份的
66 2015/5/26
提示性公告
有研新材料股份有限公司關(guān)于控股股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司部分股份完
67 2015/6/2
成過戶登記的公告
68 2015/6/13 有研新材料股份有限公司第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議決議公告
有研新材料股份有限公司關(guān)于歸還暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集
69 2015/6/24
資金的公告
70 2015/7/7 有研新材料股份有限公司關(guān)于公司股票交易異常波動(dòng)的公告
71 2015/7/8 有研新材料股份有限公司 2015 年半年度業(yè)績預(yù)增公告
72 2015/7/8 北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司廊坊分部審計(jì)報(bào)告
北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司擬資產(chǎn)拆分項(xiàng)目涉及廊坊分部
73 2015/7/8
資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書
北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司擬資產(chǎn)拆分項(xiàng)目涉及廊坊分部
74 2015/7/8
資產(chǎn)評(píng)估說明
北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司擬資產(chǎn)拆分項(xiàng)目涉及燕郊分部
75 2015/7/8
資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書
北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司擬資產(chǎn)拆分項(xiàng)目涉及燕郊分部
76 2015/7/8
資產(chǎn)評(píng)估說明
77 2015/7/8 北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司審計(jì)報(bào)告
78 2015/7/8 北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司燕郊分部審計(jì)報(bào)告
北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司與有研光電新材料有限責(zé)任公
79 2015/7/8
司資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書
北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司與有研國晶輝新材料有限公司
80 2015/7/8
資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書
北京市時(shí)代九和律師事務(wù)所關(guān)于北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公
81 2015/7/8 司向有研光電新材料有限責(zé)任公司及有研國晶輝新材料有限公司
出售資產(chǎn)的專項(xiàng)法律意見書
82 2015/7/8 有研新材料股份有限公司第六屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議公告
有研新材料股份有限公司關(guān)于北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司
83 2015/7/8 與有研光電新材料有限責(zé)任公司及有研國晶輝新材料有限公司擬
進(jìn)行資產(chǎn)重組的公告
84 2015/7/8 有研新材料股份有限公司關(guān)于股東權(quán)益變動(dòng)的提示性公告
85 2015/7/8 有研新材料股份有限公司簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書
有研新材料股份有限公司關(guān)于公司控股股東承諾不減持公司股份
86 2015/7/9
的公告
有研新材料股份有限公司關(guān)于與湖北丹瑞新材料科技有限公司簽
87 2015/7/9
署投資意向書的公告
88 2015/7/10 有研新材料股份有限公司關(guān)于公司股票交易異常波動(dòng)的公告
89 2015/7/14 北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司廊坊分部審計(jì)報(bào)告
90 2015/7/14 北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司審計(jì)報(bào)告
91 2015/7/14 北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司燕郊分部審計(jì)報(bào)告
92 2015/7/14 北京市時(shí)代九和律師事務(wù)所關(guān)于北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公
司向有研光電新材料有限責(zé)任公司及有研國晶輝新材料有限公司
出售資產(chǎn)之實(shí)施情況的法律意見書
有研新材料股份有限公司關(guān)于北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司
93 2015/7/14 與有研光電新材料有限責(zé)任公司及有研國晶輝新材料有限公司資
產(chǎn)重組資產(chǎn)交割完成的公告
94 2015/7/15 有研新材料股份有限公司關(guān)于公司股票交易異常波動(dòng)的公告
95 2015/8/4 有研新材料股份有限公司對(duì)外投資公告
96 2015/8/4 有研新材料股份有限公司關(guān)于對(duì)外投資公告的補(bǔ)充說明
97 2015/8/12 有研新材料股份有限公司第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議公告
98 2015/8/12 有研新材料股份有限公司關(guān)于董事會(huì)秘書辭職的公告
99 2015/8/14 有研新材料股份有限公司第六屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議公告
有研新材料股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司聘任高級(jí)管理人員的
100 2015/8/14
獨(dú)立意見
101 2015/8/14 有研新材料股份有限公司關(guān)于聘任公司副總經(jīng)理的公告
102 2015/8/29 有研新材料股份有限公司 2015 年半年度報(bào)告
103 2015/8/29 有研新材料股份有限公司 2016 年半年度報(bào)告摘要
104 2015/8/29 有研新材料股份有限公司第六屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議公告
105 2015/8/29 有研新材料股份有限公司第六屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議決議公告
有研新材料股份有限公司關(guān)于 2015 年半年度募集資金存放與實(shí)
106 2015/8/29
際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
107 2015/9/2 有研新材料股份有限公司關(guān)于子公司收到國家專項(xiàng)資金的公告
108 2015/9/3 有研新材料股份有限公司關(guān)于公司股票交易異常波動(dòng)的公告
109 2015/9/22 有研新材料股份有限公司第六屆董事會(huì)第十三次會(huì)議決議公告
有研新材料股份有限公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員持有和買賣
110 2015/9/22
本公司股票管理制度
111 2015/9/22 有研新材料股份有限公司董事會(huì)秘書工作制度
112 2015/9/22 有研新材料股份有限公司董事會(huì)提名委員會(huì)工作細(xì)則
113 2015/9/22 有研新材料股份有限公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)工作細(xì)則
114 2015/9/22 有研新材料股份有限公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)工作細(xì)則
115 2015/9/22 有研新材料股份有限公司獨(dú)立董事工作制度
116 2015/9/22 有研新材料股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則
117 2015/9/22 有研新材料股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度
118 2015/9/22 有研新材料股份有限公司募集資金管理制度
119 2015/9/22 有研新材料股份有限公司內(nèi)幕信息及知情人登記管理制度
120 2015/9/22 有研新材料股份有限公司年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度
121 2015/10/20 有研新材料股份有限公司第六屆董事會(huì)第十四次會(huì)議決議公告
有研新材料股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司聘任董事會(huì)秘書的獨(dú)
122 2015/10/20
立意見
123 2015/10/31 有研新材料股份有限公司第六屆董事會(huì)第十五次會(huì)議決議公告
124 2015/10/31 有研新材料股份有限公司第六屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議決議公告
125 2015/10/31 有研新材料股份有限公司 2015 年第三季度季報(bào)
126 2015/11/17 有研新材料股份有限公司關(guān)于變更財(cái)務(wù)顧問主辦人的公告
中信建投證券股份有限公司關(guān)于有研新材料股份有限公司料股份
127 2015/11/25
有限公司將部分閑置募集資金轉(zhuǎn)為定期存款方式存放的核查意見
128 2015/11/25 有研新材料股份有限公司第六屆董事會(huì)第十六次會(huì)議決議公告
129 2015/11/25 有研新材料股份有限公司第六屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議決議公告
有研新材料股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司確定高級(jí)管理人員薪
130 2015/11/25
酬的獨(dú)立意見
有研新材料股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于將部分閑置募集資金轉(zhuǎn)為
131 2015/11/25
定期存款方式存放的獨(dú)立意見
有研新材料股份有限公司關(guān)于將部分閑置募集資金轉(zhuǎn)為定期存款
132 2015/11/25
方式存放的公告
中信建投證券股份有限公司關(guān)于有研新材料股份有限公司料股份
133 2015/12/24 有限公司 2014 年非公開發(fā)行股份部分募集資金使用計(jì)劃的核查
意見
134 2015/12/24 有研新材料股份有限公司第六屆董事會(huì)第十七次會(huì)議決議公告
135 2015/12/24 有研新材料股份有限公司第六屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議決議公告
有研新材料股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于調(diào)整 2015 年度日常關(guān)聯(lián)
136 2015/12/24
交易預(yù)計(jì)金額的獨(dú)立意見
有研新材料股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于實(shí)施公司 2014 年非公開
137 2015/12/24
發(fā)行股份部分募集資金使用計(jì)劃的獨(dú)立意見
有研新材料股份有限公司關(guān)于調(diào)整 2015 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)
138 2015/12/24
金額的公告
有研新材料股份有限公司關(guān)于實(shí)施公司 2014 年非公開發(fā)行股份
139 2015/12/24
部分募集資金使用計(jì)劃的公告
140 2015/12/24 有研新材料股份有限公司關(guān)于召開 2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)
的通知
141 2015/12/24 有研新材料股份有限公司科技創(chuàng)新項(xiàng)目可行性研究報(bào)告
142 2015/12/29 有研新材料股份有限公司獲得政府補(bǔ)助的公告
143 2015/12/30 關(guān)于有研億金新材料有限公司分立合法性的法律意見
144 2015/12/30 有研億金新材料有限公司（合并）審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表
有研億金新材料有限公司擬進(jìn)行公司分立成立新公司所涉及的非
145 2015/12/30
醫(yī)療板塊凈資產(chǎn)項(xiàng)目資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書
有研億金新材料有限公司擬進(jìn)行公司分立成立新公司所涉及的非
146 2015/12/30
醫(yī)療板塊凈資產(chǎn)項(xiàng)目資產(chǎn)評(píng)估說明
有研億金新材料有限公司擬進(jìn)行公司分立成立新公司所涉及的醫(yī)
147 2015/12/30
療板塊凈資產(chǎn)項(xiàng)目資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書
有研億金新材料有限公司擬進(jìn)行公司分立成立新公司所涉及的醫(yī)
148 2015/12/30
療板塊凈資產(chǎn)項(xiàng)目資產(chǎn)評(píng)估說明
149 2015/12/30 有研億金新材料有限公司醫(yī)療器械部審計(jì)報(bào)告
150 2015/12/30 有研新材料股份有限公司第六屆董事會(huì)第十八次會(huì)議決議公告
中信建投證券股份有限公司關(guān)于有研新材料股份有限公司料股份
151 2015/12/31 有限公司變更 2013 年非公開發(fā)行股份募集資金投資項(xiàng)目及將剩
余募集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見
152 2015/12/31 有研新材料股份有限公司第六屆董事會(huì)第十九次會(huì)議決議公告
153 2015/12/31 有研新材料股份有限公司第六屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議決議公告
有研新材料股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于變更募集資金投資項(xiàng)目及
154 2015/12/31
將剩余募集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的獨(dú)立意見
有研新材料股份有限公司關(guān)于變更 2013 年非公開發(fā)行股份募集
155 2015/12/31 資金投資項(xiàng)目及將剩余募集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的
公告
有研新材料股份有限公司關(guān)于延期召開 2016 年第一次臨時(shí)股東
156 2015/12/31
大會(huì)并增加臨時(shí)提案的公告
此頁無正文，是《中信建投證券股份有限公司關(guān)于有研新材料股份有限公司2015
年度持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告書》的簽字蓋章頁）
保薦代表人： 陳龍飛 莊云志
中信建投證券股份有限公司
2016 年 3 月 29 日