中信建投證券股份有限公司
關(guān)于有研新材料股份有限公司
2015 年度持續(xù)督導(dǎo)報告書
被保薦上市公司 有研新材料股份有限公司
保薦機構(gòu) 中信建投證券股份有限公司
保薦代表人 陳龍飛、莊云志
010-65608299
保薦機構(gòu)及保薦代表人聯(lián)系方式 北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街 2 號凱恒中心
B、E 座 3 層
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)有研半導(dǎo)體材料股份有限公司非公
開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]279號文）核準(zhǔn)，有研新材料股份有限公司
（下稱“有研新材”）于2013年向其控股股東北京有色金屬研究總院（下稱“有
研總院”）非公開發(fā)行股票60,349,434股，發(fā)行價格為9.73元/股，募集資金總
額為587,199,992.82元，扣除發(fā)行費用合計15,150,000元后，募集資金凈額共計
572,049,992.82元。上述資金于2013年4月11日全部到位，并經(jīng)立信會計師事務(wù)
所（特殊普通合伙）驗證和出具了信會師報字[2013]第710455號《驗資報告》。
中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”或“保薦機構(gòu)”）擔(dān)任
有研新材本次非公開發(fā)行股票的保薦及持續(xù)督導(dǎo)機構(gòu)，負責(zé)本次發(fā)行股票上市后
的持續(xù)督導(dǎo)工作。
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（下稱“《保薦管理辦法》”）和
《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》 下稱“《持續(xù)督導(dǎo)工作指引》”），
中信建投證券從公司治理和內(nèi)部控制、信息披露、獨立性和關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、
重大對外投資、募集資金運用等方面對有研新材進行了持續(xù)督導(dǎo)。
2015年1-12月（下稱“持續(xù)督導(dǎo)期間”），中信建投證券對有研新材的持續(xù)
督導(dǎo)情況如下：
一、持續(xù)督導(dǎo)工作情況
2015年1月1日至2015年12月31日，保薦機構(gòu)及保薦代表人根據(jù)《保薦管理辦
法》和《持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，盡責(zé)完成持續(xù)督導(dǎo)工作，主要
工作情況如下：
督導(dǎo)事項 督導(dǎo)情況
保薦機構(gòu)已建立健全了持續(xù)督導(dǎo)工作
保薦機構(gòu)建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作
制度，并制定了有研新材非公開發(fā)行股
1 制度，并針對具體的持續(xù)督導(dǎo)工作制定相應(yīng)的
票的持續(xù)督導(dǎo)工作計劃，持續(xù)督導(dǎo)期間
工作計劃。
上述制度和計劃執(zhí)行情況良好。
保薦機構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)工作開始前，與上市公司 保薦機構(gòu)已與上市公司在相關(guān)協(xié)議中
2 簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間 明確了雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和
的權(quán)利和義務(wù)，并報上海證券交易所備案。 義務(wù)。
保薦代表人及項目組對上市公司進行
保薦機構(gòu)通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場檢查、
3 了日常溝通和回訪，對有關(guān)事項進行了
盡職調(diào)查等方式開展持續(xù)督導(dǎo)工作。
現(xiàn)場核查。
保薦機構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定對上市公司違法違規(guī)
事項公開發(fā)表聲明的，應(yīng)于披露前向上海證券 持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司未發(fā)生須保薦
4
交易所報告，經(jīng)上海證券交易所審核后在指定 機構(gòu)發(fā)表聲明的違法違規(guī)事項。
媒體上公告。
上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承
諾等事項的，保薦機構(gòu)應(yīng)自發(fā)現(xiàn)或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)之
持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司無違法違規(guī)情
日起五個工作日內(nèi)向上海證券交易所報告，報
5 況，上市公司及相關(guān)當(dāng)事人無違背承諾
告內(nèi)容包括上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法
情況。
違規(guī)、違背承諾等事項的具體情況，以及保薦
機構(gòu)采取的督導(dǎo)措施等。
保薦機構(gòu)督導(dǎo)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級
持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司及其董事、監(jiān)
管理人員遵守法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證
6 事、高級管理人員無違法違規(guī)或違背承
券交易所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，
諾的情況。
并切實履行其所做出的各項承諾。
保薦機構(gòu)督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行 上市公司已建立健全了公司章程、三會
公司治理制度，包括但不限于股東大會、董事 制度、關(guān)聯(lián)交易制度、信息披露制度等
7
會、監(jiān)事會議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級管 公司治理制度，持續(xù)督導(dǎo)期間上述制度
理人員的行為規(guī)范等。 執(zhí)行情況良好。
保薦機構(gòu)督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行
上市公司已建立健全了內(nèi)部控制制度、
內(nèi)控制度，包括但不限于財務(wù)管理制度、會計
重大經(jīng)營決策的程序和規(guī)則，持續(xù)督導(dǎo)
核算制度和內(nèi)部審計制度，以及募集資金使
8 期間上述制度、程序和規(guī)則執(zhí)行情況良
用、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、對外投資、衍生品
好，上市公司的運行符合相關(guān)法規(guī)和制
交易、對子公司的控制等重大經(jīng)營決策的程序
度的規(guī)定。
與規(guī)則等。
上市公司已建立健全了信息披露制度，
保薦機構(gòu)督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行
持續(xù)督導(dǎo)期間上述制度執(zhí)行情況良好，
信息披露制度，審閱信息披露文件及其他相關(guān)
上市公司信息披露符合相關(guān)法規(guī)和制
9 文件，并有充分理由確信上市公司向上海證券
度的規(guī)定。上市公司信息披露的具體情
交易所提交的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
況詳見本報告書之“二、信息披露審閱
述或重大遺漏。
情況”部分。
10 保薦機構(gòu)對上市公司的信息披露文件及向中 保薦機構(gòu)對上市公司持續(xù)督導(dǎo)期間的
國證監(jiān)會、上海證券交易所提交的其他文件進 重要信息披露文件和向中國證監(jiān)會、上
行事前審閱，對存在問題的信息披露文件應(yīng)及 海證券交易所提交的其他文件進行了
時督促上市公司予以更正或補充，上市公司不 事先審閱，對需要更正或補充的文件及
予更正或補充的，應(yīng)及時向上海證券交易所報 時督促上市公司進行了更正或補充，不
告。 存在需要向上海證券交易所報告的情
形。
對上市公司的信息披露文件未進行事前審閱 保薦機構(gòu)對上市公司持續(xù)督導(dǎo)期間的
的，保薦機構(gòu)應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù) 其他信息披露文件在其披露后的五個
后五個交易日內(nèi)，完成對有關(guān)文件的審閱工 交易日內(nèi)進行了審閱，對需要更正或補
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作，對存在問題的信息披露文件應(yīng)及時督促上 充的內(nèi)容及時督促上市公司進行了更
市公司更正或補充，上市公司不予更正或補充 正或補充，不存在需要向上海證券交易
的，應(yīng)及時向上海證券交易所報告。 所報告的情形。
保薦機構(gòu)關(guān)注上市公司或其控股股東、實際控
經(jīng)核查，持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司及其控
制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到中國證
股股東有研總院，實際控制人國務(wù)院國
監(jiān)會行政處罰、上海證券交易所紀(jì)律處分或者
12 有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會，以及上市公司
被上海證券交易所出具監(jiān)管關(guān)注函的情況，并
的董事、監(jiān)事、高級管理人員未發(fā)生該
督促其完善內(nèi)部控制制度，采取措施予以糾
等情況。
正。
保薦機構(gòu)持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實際 經(jīng)核查，持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司及其控
控制人等履行承諾的情況，上市公司及控股股 股股東有研總院的承諾履行情況良好，
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東、實際控制人等未履行承諾的，應(yīng)及時向上 不存在需要向上海證券交易所報告的
海證券交易所報告。 情形。
經(jīng)核查，上市公司嚴格按照募集資金管
保薦機構(gòu)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的存放及 理的相關(guān)制度，進行募集資金的存放及
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使用情況等。 使用，并對募集資金存放及使用情況出
具專項核查報告。
保薦機構(gòu)持續(xù)關(guān)注公共傳媒關(guān)于上市公司的
保薦機構(gòu)持續(xù)關(guān)注公共媒體關(guān)于上市
報道，及時針對市場傳聞進行核查，經(jīng)核查后
公司的報道，經(jīng)核查，上市公司不存在
發(fā)現(xiàn)上市公司存在應(yīng)披露未披露的重大事項
15 應(yīng)披露未披露的重大事項或與披露的
或與披露的信息與事實不符的，應(yīng)及時督促上
信息與事實不符的情形，亦不存在其他
市公司如實披露或予以澄清，上市公司不予披
需要向上海證券交易所報告的情形。
露或澄清的，應(yīng)及時向上海證券交易所報告。
保薦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)督促上市公
司做出說明并限期改正，同時向上海證券交易
所報告：
（一）上市公司涉嫌違反《股票上市規(guī)則》等
上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；
（二）證券服務(wù)機構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè) 持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司未發(fā)生該等情
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意見可能存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺 形。
漏等違法違規(guī)情形或其他不當(dāng)情形；
（三）上市公司出現(xiàn)《保薦管理辦法》第七十
一條、第七十二條規(guī)定的情形；
（四）上市公司不配合保薦人持續(xù)督導(dǎo)工作；
（五）上海證券交易所或保薦人認為需要報告
的其他情形。
保薦機構(gòu)制定對上市公司的現(xiàn)場檢查工作計 保薦機構(gòu)制定了現(xiàn)場檢查的相關(guān)工作
17 劃，明確現(xiàn)場檢查工作要求，確?，F(xiàn)場檢查工 計劃，明確了現(xiàn)場檢查的工作要求，并
作質(zhì)量。 實施了現(xiàn)場檢查工作。
上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，保薦機構(gòu)應(yīng)自
知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起十五日內(nèi)或上海證券
交易所要求的期限內(nèi)，對上市公司進行專項現(xiàn)
場檢查：
（一）控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非
經(jīng)營性占用上市公司資金；
（二）違規(guī)為他人提供擔(dān)保； 持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司未發(fā)生該等情
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（三）違規(guī)使用募集資金； 形。
（四）違規(guī)進行證券投資、套期保值業(yè)務(wù)等；
（五）關(guān)聯(lián)交易顯失公允或未履行審批程序和
信息披露義務(wù)；
（六）業(yè)績出現(xiàn)虧損或營業(yè)利潤比上年同期下
降50%以上；
（七）上海證券交易所要求的其他情形。
二、信息披露審閱情況
中信建投證券與有研新材的董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)及相關(guān)工作人員進行了溝
通，并查閱了有研新材的公開信息披露文件，對持續(xù)督導(dǎo)期間的信息披露情況進
行了核查（詳見附件）。通過對持續(xù)督導(dǎo)期間有研新材股東大會、董事會、監(jiān)事
會相關(guān)文件以及相關(guān)重大事項的檢查和分析，中信建投證券認為：有研新材已嚴
格按照相關(guān)法律法規(guī)和上海證券交易所的規(guī)定履行了信息披露義務(wù)，及時對外發(fā)
布定期報告和臨時報告，確保各項重大信息的披露及時、真實、準(zhǔn)確、完整，不
存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
三、上市公司不存在《保薦管理辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的
應(yīng)向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項
持續(xù)督導(dǎo)期間，有研新材不存在《保薦管理辦法》以及上海證券交易所相關(guān)
規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項。
附件：信息披露審閱情況
序號 披露日期 報告名稱
中信建投證券股份有限公司關(guān)于有研新材料股份有限公司料股份
1 2015/1/8
有限公司限售股上市流通的核查意見
有研新材料股份有限公司料股份有限公司關(guān)于歸還募集資金的公
2 2015/1/8
告
有研新材料股份有限公司料股份有限公司關(guān)于限售股解禁上市流
3 2015/1/8
通的提示性公告
4 2015/1/23 有研新材料股份有限公司關(guān)于限售股解禁上市流通的提示性公告
5 2015/1/24 有研新材料股份有限公司 2014 年年度業(yè)績預(yù)增公告
6 2015/3/4 有研新材料股份有限公司第五屆董事會第七十六次會議決議公告
有研新材料股份有限公司獨立董事關(guān)于公司使用自有資金進行投
7 2015/3/4
資理財?shù)莫毩⒁庖?br/> 8 2015/3/4 有研新材料股份有限公司關(guān)于使用自有資金進行投資理財?shù)墓?br/> 9 2015/3/4 有研新材料股份有限公司關(guān)于子公司完成工商變更登記的公告
10 2015/3/14 有研新材料股份有限公司 2014 年度獨立董事述職報告
11 2015/3/14 有研新材料股份有限公司 2014 年度內(nèi)部控制評價報告
12 2015/3/14 有研新材料股份有限公司 2014 年度內(nèi)部控制審計報告
有研新材料股份有限公司 2014 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況和預(yù)計
13 2015/3/14
2015 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況的公告
14 2015/3/14 有研新材料股份有限公司 2014 年度社會責(zé)任報告
15 2015/3/14 有研新材料股份有限公司 2014 年度審計報告及財務(wù)報表
有研新材料股份有限公司 2014 年度盈利預(yù)測實現(xiàn)情況專項審核
16 2015/3/14
報告
中信建投證券股份有限公司關(guān)于有研新材料股份有限公司料股份
17 2015/3/14
有限公司 2014 年度持續(xù)督導(dǎo)報告書
中信建投證券股份有限公司關(guān)于有研新材料股份有限公司料股份
18 2015/3/14
有限公司 2014 年度募集資金存放與使用情況的專項核查報告
19 2015/3/14 有研新材料股份有限公司第五屆董事會第七十七次會議決議公告
20 2015/3/14 有研新材料股份有限公司第五屆監(jiān)事會第二十二次會議決議公告
有研新材料股份有限公司獨立董事關(guān)于公司 2014 年度對外擔(dān)保
21 2015/3/14
情況的專項說明
有研新材料股份有限公司獨立董事關(guān)于公司日常關(guān)聯(lián)交易的獨立
22 2015/3/14
意見
有研新材料股份有限公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)
23 2015/3/14
聯(lián)交易之獨立財務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)意見
24 2015/3/14 有研新材料股份有限公司關(guān)聯(lián)方資金使用情況專項審核報告
有研新材料股份有限公司關(guān)于年度募集資金存放與實際使用情況
25 2015/3/14
的專項報告
26 2015/3/14 有研新材料股份有限公司募集資金年度存放與使用情況鑒證報告
27 2015/3/14 有研新材料股份有限公司 2014 年年度報告
28 2015/3/14 有研新材料股份有限公司 2014 年年度報告摘要
29 2015/3/14 有研新材料股份有限公司審計委員會 2014 年度履職情況報告
30 2015/3/21 有研新材料股份有限公司第五屆董事會第七十八次會議決議公告
31 2015/3/21 有研新材料股份有限公司第五屆監(jiān)事會第二十三次會議決議公告
有研新材料股份有限公司獨立董事關(guān)于公司董事會換屆選舉的獨
32 2015/3/21
立意見
33 2015/3/21 有研新材料股份有限公司獨立董事候選人聲明（高永崗）
34 2015/3/21 有研新材料股份有限公司獨立董事候選人聲明（邱洪生）
35 2015/3/21 有研新材料股份有限公司獨立董事候選人聲明（吳琪）
36 2015/3/21 有研新材料股份有限公司獨立董事提名人聲明（高永崗）
37 2015/3/21 有研新材料股份有限公司獨立董事提名人聲明（邱洪生）
38 2015/3/21 有研新材料股份有限公司獨立董事提名人聲明（吳琪）
39 2015/3/21 有研新材料股份有限公司關(guān)于召開 2014 年年度股東大會的通知
40 2015/3/21 有研新材料股份有限公司關(guān)于職工代表監(jiān)事?lián)Q屆選舉的公告
廣州證券股份有限公司關(guān)于有研新材料股份有限公司料股份有限
41 2015/3/25
公司重大資產(chǎn)出售暨關(guān)聯(lián)交易之持續(xù)督導(dǎo)意見
42 2015/4/4 有研新材料股份有限公司 2014 年年度股東大會會議資料
有研新材料股份有限公司關(guān)于召開 2014 年年度股東大會提示性
43 2015/4/4
公告
44 2015/4/4 有研新材料股份有限公司重大事項停牌公告
有研新材料股份有限公司關(guān)于控股股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司部分股份
45 2015/4/9
的提示暨復(fù)牌公告
46 2015/4/11 有研新材料股份有限公司第五屆董事會第七十九次會議決議公告
47 2015/4/11 有研新材料股份有限公司獨立董事關(guān)于公司控股子公司使用暫時
閑置資金進行投資理財?shù)莫毩⒁庖?br/> 有研新材料股份有限公司關(guān)于公司控股子公司使用暫時閑置資金
48 2015/4/11
進行投資理財?shù)墓?br/>49 2015/4/16 有研新材料股份有限公司 2014 年年度股東大會的法律意見書
50 2015/4/16 有研新材料股份有限公司 2014 年年度股東大會決議公告
51 2015/4/16 有研新材料股份有限公司第六屆董事會第一次會議決議公告
52 2015/4/16 有研新材料股份有限公司第六屆監(jiān)事會第一次會議決議公告
53 2015/4/16 有研新材料股份有限公司董事會審計委員會實施細則
54 2015/4/16 有研新材料股份有限公司董事會議事規(guī)則
有研新材料股份有限公司獨立董事關(guān)于公司聘任高級管理人員的
55 2015/4/16
獨立意見
56 2015/4/16 有研新材料股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則
57 2015/4/16 有研新材料股份有限公司章程修正案
有研新材料股份有限公司關(guān)于控股股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司部分股份
58 2015/4/24
公開征集受讓方的公告
59 2015/4/25 有研新材料股份有限公司關(guān)于完成工商變更登記的公告
60 2015/4/28 有研新材料股份有限公司第六屆董事會第二次會議決議公告
61 2015/4/28 有研新材料股份有限公司第六屆監(jiān)事會第二次會議決議公告
62 2015/4/28 有研新材料股份有限公司 2015 年第一季度季報
有研新材料股份有限公司關(guān)于控股股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司部分股份公
63 2015/5/8
開征集結(jié)果及與受讓方簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議的公告
64 2015/5/23 有研新材料股份有限公司關(guān)于控股股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司部分股份已
獲國務(wù)院國資委批復(fù)的公告
65 2015/5/23 有研新材料股份有限公司簡式權(quán)益變動報告書
有研新材料股份有限公司關(guān)于控股股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司部分股份的
66 2015/5/26
提示性公告
有研新材料股份有限公司關(guān)于控股股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司部分股份完
67 2015/6/2
成過戶登記的公告
68 2015/6/13 有研新材料股份有限公司第六屆董事會第五次會議決議公告
有研新材料股份有限公司關(guān)于歸還暫時用于補充流動資金的募集
69 2015/6/24
資金的公告
70 2015/7/7 有研新材料股份有限公司關(guān)于公司股票交易異常波動的公告
71 2015/7/8 有研新材料股份有限公司 2015 年半年度業(yè)績預(yù)增公告
72 2015/7/8 北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司廊坊分部審計報告
北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司擬資產(chǎn)拆分項目涉及廊坊分部
73 2015/7/8
資產(chǎn)評估報告書
北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司擬資產(chǎn)拆分項目涉及廊坊分部
74 2015/7/8
資產(chǎn)評估說明
北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司擬資產(chǎn)拆分項目涉及燕郊分部
75 2015/7/8
資產(chǎn)評估報告書
北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司擬資產(chǎn)拆分項目涉及燕郊分部
76 2015/7/8
資產(chǎn)評估說明
77 2015/7/8 北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司審計報告
78 2015/7/8 北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司燕郊分部審計報告
北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司與有研光電新材料有限責(zé)任公
79 2015/7/8
司資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書
北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司與有研國晶輝新材料有限公司
80 2015/7/8
資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書
北京市時代九和律師事務(wù)所關(guān)于北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公
81 2015/7/8 司向有研光電新材料有限責(zé)任公司及有研國晶輝新材料有限公司
出售資產(chǎn)的專項法律意見書
82 2015/7/8 有研新材料股份有限公司第六屆董事會第六次會議決議公告
有研新材料股份有限公司關(guān)于北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司
83 2015/7/8 與有研光電新材料有限責(zé)任公司及有研國晶輝新材料有限公司擬
進行資產(chǎn)重組的公告
84 2015/7/8 有研新材料股份有限公司關(guān)于股東權(quán)益變動的提示性公告
85 2015/7/8 有研新材料股份有限公司簡式權(quán)益變動報告書
有研新材料股份有限公司關(guān)于公司控股股東承諾不減持公司股份
86 2015/7/9
的公告
有研新材料股份有限公司關(guān)于與湖北丹瑞新材料科技有限公司簽
87 2015/7/9
署投資意向書的公告
88 2015/7/10 有研新材料股份有限公司關(guān)于公司股票交易異常波動的公告
89 2015/7/14 北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司廊坊分部審計報告
90 2015/7/14 北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司審計報告
91 2015/7/14 北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司燕郊分部審計報告
92 2015/7/14 北京市時代九和律師事務(wù)所關(guān)于北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公
司向有研光電新材料有限責(zé)任公司及有研國晶輝新材料有限公司
出售資產(chǎn)之實施情況的法律意見書
有研新材料股份有限公司關(guān)于北京國晶輝紅外光學(xué)科技有限公司
93 2015/7/14 與有研光電新材料有限責(zé)任公司及有研國晶輝新材料有限公司資
產(chǎn)重組資產(chǎn)交割完成的公告
94 2015/7/15 有研新材料股份有限公司關(guān)于公司股票交易異常波動的公告
95 2015/8/4 有研新材料股份有限公司對外投資公告
96 2015/8/4 有研新材料股份有限公司關(guān)于對外投資公告的補充說明
97 2015/8/12 有研新材料股份有限公司第六屆董事會第八次會議決議公告
98 2015/8/12 有研新材料股份有限公司關(guān)于董事會秘書辭職的公告
99 2015/8/14 有研新材料股份有限公司第六屆董事會第九次會議決議公告
有研新材料股份有限公司獨立董事關(guān)于公司聘任高級管理人員的
100 2015/8/14
獨立意見
101 2015/8/14 有研新材料股份有限公司關(guān)于聘任公司副總經(jīng)理的公告
102 2015/8/29 有研新材料股份有限公司 2015 年半年度報告
103 2015/8/29 有研新材料股份有限公司 2016 年半年度報告摘要
104 2015/8/29 有研新材料股份有限公司第六屆董事會第十一次會議決議公告
105 2015/8/29 有研新材料股份有限公司第六屆監(jiān)事會第三次會議決議公告
有研新材料股份有限公司關(guān)于 2015 年半年度募集資金存放與實
106 2015/8/29
際使用情況的專項報告
107 2015/9/2 有研新材料股份有限公司關(guān)于子公司收到國家專項資金的公告
108 2015/9/3 有研新材料股份有限公司關(guān)于公司股票交易異常波動的公告
109 2015/9/22 有研新材料股份有限公司第六屆董事會第十三次會議決議公告
有研新材料股份有限公司董事、監(jiān)事及高級管理人員持有和買賣
110 2015/9/22
本公司股票管理制度
111 2015/9/22 有研新材料股份有限公司董事會秘書工作制度
112 2015/9/22 有研新材料股份有限公司董事會提名委員會工作細則
113 2015/9/22 有研新材料股份有限公司董事會薪酬與考核委員會工作細則
114 2015/9/22 有研新材料股份有限公司董事會戰(zhàn)略委員會工作細則
115 2015/9/22 有研新材料股份有限公司獨立董事工作制度
116 2015/9/22 有研新材料股份有限公司股東大會議事規(guī)則
117 2015/9/22 有研新材料股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度
118 2015/9/22 有研新材料股份有限公司募集資金管理制度
119 2015/9/22 有研新材料股份有限公司內(nèi)幕信息及知情人登記管理制度
120 2015/9/22 有研新材料股份有限公司年報信息披露重大差錯責(zé)任追究制度
121 2015/10/20 有研新材料股份有限公司第六屆董事會第十四次會議決議公告
有研新材料股份有限公司獨立董事關(guān)于公司聘任董事會秘書的獨
122 2015/10/20
立意見
123 2015/10/31 有研新材料股份有限公司第六屆董事會第十五次會議決議公告
124 2015/10/31 有研新材料股份有限公司第六屆監(jiān)事會第四次會議決議公告
125 2015/10/31 有研新材料股份有限公司 2015 年第三季度季報
126 2015/11/17 有研新材料股份有限公司關(guān)于變更財務(wù)顧問主辦人的公告
中信建投證券股份有限公司關(guān)于有研新材料股份有限公司料股份
127 2015/11/25
有限公司將部分閑置募集資金轉(zhuǎn)為定期存款方式存放的核查意見
128 2015/11/25 有研新材料股份有限公司第六屆董事會第十六次會議決議公告
129 2015/11/25 有研新材料股份有限公司第六屆監(jiān)事會第五次會議決議公告
有研新材料股份有限公司獨立董事關(guān)于公司確定高級管理人員薪
130 2015/11/25
酬的獨立意見
有研新材料股份有限公司獨立董事關(guān)于將部分閑置募集資金轉(zhuǎn)為
131 2015/11/25
定期存款方式存放的獨立意見
有研新材料股份有限公司關(guān)于將部分閑置募集資金轉(zhuǎn)為定期存款
132 2015/11/25
方式存放的公告
中信建投證券股份有限公司關(guān)于有研新材料股份有限公司料股份
133 2015/12/24 有限公司 2014 年非公開發(fā)行股份部分募集資金使用計劃的核查
意見
134 2015/12/24 有研新材料股份有限公司第六屆董事會第十七次會議決議公告
135 2015/12/24 有研新材料股份有限公司第六屆監(jiān)事會第六次會議決議公告
有研新材料股份有限公司獨立董事關(guān)于調(diào)整 2015 年度日常關(guān)聯(lián)
136 2015/12/24
交易預(yù)計金額的獨立意見
有研新材料股份有限公司獨立董事關(guān)于實施公司 2014 年非公開
137 2015/12/24
發(fā)行股份部分募集資金使用計劃的獨立意見
有研新材料股份有限公司關(guān)于調(diào)整 2015 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計
138 2015/12/24
金額的公告
有研新材料股份有限公司關(guān)于實施公司 2014 年非公開發(fā)行股份
139 2015/12/24
部分募集資金使用計劃的公告
140 2015/12/24 有研新材料股份有限公司關(guān)于召開 2016 年第一次臨時股東大會
的通知
141 2015/12/24 有研新材料股份有限公司科技創(chuàng)新項目可行性研究報告
142 2015/12/29 有研新材料股份有限公司獲得政府補助的公告
143 2015/12/30 關(guān)于有研億金新材料有限公司分立合法性的法律意見
144 2015/12/30 有研億金新材料有限公司（合并）審計報告及財務(wù)報表
有研億金新材料有限公司擬進行公司分立成立新公司所涉及的非
145 2015/12/30
醫(yī)療板塊凈資產(chǎn)項目資產(chǎn)評估報告書
有研億金新材料有限公司擬進行公司分立成立新公司所涉及的非
146 2015/12/30
醫(yī)療板塊凈資產(chǎn)項目資產(chǎn)評估說明
有研億金新材料有限公司擬進行公司分立成立新公司所涉及的醫(yī)
147 2015/12/30
療板塊凈資產(chǎn)項目資產(chǎn)評估報告書
有研億金新材料有限公司擬進行公司分立成立新公司所涉及的醫(yī)
148 2015/12/30
療板塊凈資產(chǎn)項目資產(chǎn)評估說明
149 2015/12/30 有研億金新材料有限公司醫(yī)療器械部審計報告
150 2015/12/30 有研新材料股份有限公司第六屆董事會第十八次會議決議公告
中信建投證券股份有限公司關(guān)于有研新材料股份有限公司料股份
151 2015/12/31 有限公司變更 2013 年非公開發(fā)行股份募集資金投資項目及將剩
余募集資金和利息用于永久補充流動資金的核查意見
152 2015/12/31 有研新材料股份有限公司第六屆董事會第十九次會議決議公告
153 2015/12/31 有研新材料股份有限公司第六屆監(jiān)事會第七次會議決議公告
有研新材料股份有限公司獨立董事關(guān)于變更募集資金投資項目及
154 2015/12/31
將剩余募集資金和利息用于永久補充流動資金的獨立意見
有研新材料股份有限公司關(guān)于變更 2013 年非公開發(fā)行股份募集
155 2015/12/31 資金投資項目及將剩余募集資金和利息用于永久補充流動資金的
公告
有研新材料股份有限公司關(guān)于延期召開 2016 年第一次臨時股東
156 2015/12/31
大會并增加臨時提案的公告
此頁無正文，是《中信建投證券股份有限公司關(guān)于有研新材料股份有限公司2015
年度持續(xù)督導(dǎo)報告書》的簽字蓋章頁）
保薦代表人： 陳龍飛 莊云志
中信建投證券股份有限公司
2016 年 3 月 29 日