股票代碼：600401 股票簡(jiǎn)稱：海潤(rùn)光伏
海潤(rùn)光伏科技股份有限公司
2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì)
會(huì)議資料
二○一七年七月十日
目錄
一、海潤(rùn)光伏科技股份有限公司2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議須知
二、海潤(rùn)光伏科技股份有限公司2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì)表決辦法
三、海潤(rùn)光伏科技股份有限公司2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議議程
四、審議
非累積投票議案：
1、《關(guān)于為全資子公司江陰海潤(rùn)太陽能電力有限公司向關(guān)聯(lián)方申請(qǐng)授信額度提供擔(dān)
保的議案》
2、《關(guān)于全資子公司為本公司提供擔(dān)保的議案》
3、《關(guān)于增補(bǔ)公司監(jiān)事的議案》
累計(jì)投票議案：
4.00關(guān)于選舉董事的議案
4.01《關(guān)于增補(bǔ)公司第六屆董事會(huì)董事候選人暨關(guān)于提名張杰先生為公司第六屆董
事會(huì)董事候選人的議案》
4.02《關(guān)于增補(bǔ)公司第六屆董事會(huì)董事候選人暨關(guān)于提名張斌先生為公司第六屆董
事會(huì)董事候選人的議案》
海潤(rùn)光伏科技股份有限公司2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議文件之一
海潤(rùn)光伏科技股份有限公司
2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議須知
為了維護(hù)全體股東的合法權(quán)益、依法行使股東職權(quán)，確保股東大會(huì)的正常秩序
和議事效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、中國證監(jiān)會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范
意見》、《公司章程》及《公司股東大會(huì)議事規(guī)則》制定本須知，請(qǐng)參會(huì)人員認(rèn)真閱
讀。
一、會(huì)議期間全體出席會(huì)議人員應(yīng)以維護(hù)股東合法權(quán)益，確保大會(huì)正常進(jìn)行，
提高議事效率為原則，認(rèn)真履行法定職責(zé)。
二、為保證股東大會(huì)的嚴(yán)肅性和正常秩序，除依法出席會(huì)議的公司股東（或其
授權(quán)代表）、董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、高級(jí)管理人員、聘請(qǐng)的律師和董事會(huì)邀請(qǐng)參
會(huì)的人員外，公司有權(quán)依法拒絕其他人士入場(chǎng)。對(duì)于干擾股東大會(huì)秩序、尋釁滋事
和侵犯其他股東合法權(quán)益的行為，公司有權(quán)采取必要措施予以制止并報(bào)告有關(guān)部門
查處。
三、公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)本次大會(huì)的會(huì)務(wù)事宜；
四、出席會(huì)議的股東（或其授權(quán)代表）必須在會(huì)議召開前十分鐘到達(dá)會(huì)場(chǎng)，辦
理簽到登記，應(yīng)出示以下證件和文件；
1、法人股東的法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證，能證明其法定代表
人身份的有效證明，持股憑證和法人股東賬戶卡；委托代理人出席會(huì)議的，代理人
還應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的授權(quán)委托書。
2、個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、持股憑證和股東賬戶卡；委
托代理人出席會(huì)議的，代理人還應(yīng)出示本人身份證，授權(quán)委托書。
五、股東（或其授權(quán)代表）參加本次大會(huì)依法享有發(fā)言權(quán)、咨詢權(quán)和表決權(quán)等
各項(xiàng)權(quán)益。
六、要求發(fā)言的股東，可在大會(huì)審議議案時(shí)舉手示意，得到主持人許可后進(jìn)行
發(fā)言。股東發(fā)言時(shí)應(yīng)首先報(bào)告姓名和所持公司股份數(shù)，股東應(yīng)在與本次股東大會(huì)審
議議案有直接關(guān)系的范圍內(nèi)展開發(fā)言，發(fā)言應(yīng)言簡(jiǎn)意賅。股東發(fā)言時(shí)間不超過5分鐘，
除涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會(huì)上公開外，主持人可安排公司董事、監(jiān)事和其
他高級(jí)管理人員回答股東提問。議案表決開始后，大會(huì)將不再安排股東發(fā)言；
七、本次大會(huì)對(duì)議案采用記名投票方式逐項(xiàng)表決；
八、本次大會(huì)表決票清點(diǎn)工作由三人參加，出席股東推選兩名股東代表、監(jiān)事
會(huì)推選一名監(jiān)事參加表決票清點(diǎn)工作；
九、表決票清點(diǎn)后，由清點(diǎn)人代表當(dāng)場(chǎng)宣布表決結(jié)果，主持人如果對(duì)表決結(jié)果
有異議，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行點(diǎn)票。
海潤(rùn)光伏科技股份有限公司2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議文件之二
海潤(rùn)光伏科技股份有限公司2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì)表決辦法
為維護(hù)投資者合法權(quán)益，保障股東在公司2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì)依法行使
表決權(quán)，根據(jù)《公司法》、《公司章程》，制定本次年度股東大會(huì)表決辦法：
一、大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式表決。股東或者股東代理人對(duì)
議案進(jìn)行表決時(shí)，以其代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票
表決權(quán)。股東表決只能選擇現(xiàn)場(chǎng)投票方式或網(wǎng)絡(luò)投票方式中一種方式進(jìn)行表決，如
果同一股份通過現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)重復(fù)進(jìn)行表決，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。
二、采取現(xiàn)場(chǎng)投票方式表決的，股東或者股東代理人投票時(shí)應(yīng)當(dāng)注明股東名稱
或者姓名、所持公司股份數(shù)、股東代理人姓名。
三、采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為
股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)
投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。
海潤(rùn)光伏科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 7 月 10 日
海潤(rùn)光伏科技股份有限公司2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議文件之三
海潤(rùn)光伏科技股份有限公司2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議議程
大會(huì)主持人：
大會(huì)時(shí)間：2017年7月10日14:30
大會(huì)地點(diǎn)：江蘇省江陰市徐霞客鎮(zhèn)璜塘工業(yè)園區(qū)環(huán)鎮(zhèn)北路178號(hào)海潤(rùn)光伏科技股份有
限公司行政樓
一、主持人報(bào)告會(huì)議出席人員情況、宣布會(huì)議開始
二、宣讀本次股東大會(huì)參會(huì)須知并推舉大會(huì)監(jiān)票人3名
三、審議：
非累積投票議案：
1、《關(guān)于為全資子公司江陰海潤(rùn)太陽能電力有限公司向關(guān)聯(lián)方申請(qǐng)授信額度提供擔(dān)
保的議案》
2、《關(guān)于全資子公司為本公司提供擔(dān)保的議案》
3、《關(guān)于增補(bǔ)公司監(jiān)事的議案》
累計(jì)投票議案：
4.00關(guān)于選舉董事的議案
4.01《關(guān)于增補(bǔ)公司第六屆董事會(huì)董事候選人暨關(guān)于提名張杰先生為公司第六屆董
事會(huì)董事候選人的議案》
4.02《關(guān)于增補(bǔ)公司第六屆董事會(huì)董事候選人暨關(guān)于提名張斌先生為公司第六屆董
事會(huì)董事候選人的議案》
四、股東發(fā)言
五、對(duì)上述議案進(jìn)行表決
六、監(jiān)票人進(jìn)行點(diǎn)票
七、宣讀現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果
八、宣讀股東大會(huì)決議
九、律師發(fā)表法律意見
十、主持人宣布現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議結(jié)束
海潤(rùn)光伏科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 7 月 10 日
海潤(rùn)光伏科技股份有限公司2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議文件之四
議案一、《關(guān)于為全資子公司江陰海潤(rùn)太陽能電力有限公司向關(guān)聯(lián)方申請(qǐng)授信額
度提供擔(dān)保的議案》
各位股東及股東代理人：
為滿足日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金需求，拓寬融資渠道，公司全資子公司江陰海潤(rùn)太
陽能電力有限公司（以下簡(jiǎn)稱為“海潤(rùn)電力”）向關(guān)聯(lián)方營(yíng)口沿海銀行股份有限
公司開發(fā)區(qū)支行申請(qǐng)保函授信，授信額度為 5000 萬元人民幣，公司擬為全資子
公司的保函授信業(yè)務(wù)提供連帶責(zé)任保證，擔(dān)保期限為 1 年。
鑒于公司董事長(zhǎng)孟廣寶先生所實(shí)際控制的華君控股集團(tuán)有限公司持有營(yíng)口
沿海銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“沿海銀行”）19%股份，系沿海銀行第二大
股東，沿海銀行與本公司實(shí)質(zhì)上構(gòu)成關(guān)聯(lián)方，此次授信涉及關(guān)聯(lián)交易。
海潤(rùn)光伏科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 7 月 10 日
議案二、《關(guān)于全資子公司為本公司提供擔(dān)保的議案》
各位股東及股東代理人：
為滿足公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的資金需求，海潤(rùn)光伏科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)
稱“海潤(rùn)光伏”或“公司”）、公司全資子公司江陰鑫輝太陽能有限公司（以下簡(jiǎn)
稱“江陰鑫輝”）及公司全資子公司奧特斯維能源（太倉）有限公司（以下簡(jiǎn)稱
“奧特斯維”）擬用其合法擁有的位于江陰市徐霞客鎮(zhèn)璜塘環(huán)鎮(zhèn)北路178號(hào)的部
分土地使用權(quán)和房屋所有權(quán)、位于江陰市新橋鎮(zhèn)博園路1號(hào)的部分土地使用權(quán)和
房屋所有權(quán)、位于蘇州市太倉港港口開發(fā)區(qū)平江路88號(hào)的部分土地使用權(quán)、房
屋所有權(quán)、廠房設(shè)備為海潤(rùn)光伏向北方國際信托股份有限公司申請(qǐng)的人民幣
50,000萬元流動(dòng)資金貸款提供抵押，同時(shí)該貸款由公司全資子公司江陰鑫輝和公
司全資子公司奧特斯維提供連帶責(zé)任保證，擔(dān)保期限為2年。
海潤(rùn)光伏科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 7 月 10 日
議案三、《關(guān)于增補(bǔ)公司監(jiān)事的議案》
各位股東及股東代理人：
由于工作原因，耿國敏先生已于近日向公司監(jiān)事會(huì)提出辭去公司監(jiān)事會(huì)主席、
監(jiān)事的職務(wù)。為了保障公司監(jiān)事會(huì)制度的有效運(yùn)行，促進(jìn)公司監(jiān)事會(huì)行使監(jiān)督職
責(zé)，發(fā)揮監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)職能作用，監(jiān)事會(huì)提名包麗敏女士為公司監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人
（簡(jiǎn)歷詳見附件）。
海潤(rùn)光伏科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 7 月 10 日
議案四（一）、《關(guān)于增補(bǔ)公司第六屆董事會(huì)董事候選人暨關(guān)于提名張杰先
生為公司第六屆董事會(huì)董事候選人的議案》
各位股東及股東代理人：
為了保證公司董事會(huì)更有效地正常運(yùn)作，經(jīng)提名委員會(huì)資格審查，公司董事
會(huì)同意提名張杰先生為第六屆董事會(huì)董事候選人，任期自股東大會(huì)審議通過之日
起至第六屆董事會(huì)屆滿之日為止（簡(jiǎn)歷詳見附件）。
海潤(rùn)光伏科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 7 月 10 日
議案四（二）、《關(guān)于增補(bǔ)公司第六屆董事會(huì)董事候選人暨關(guān)于提名張斌先
生為公司第六屆董事會(huì)董事候選人的議案》
各位股東及股東代理人：
為了保證公司董事會(huì)更有效地正常運(yùn)作，經(jīng)提名委員會(huì)資格審查，公司董事
會(huì)同意提名張斌先生為第六屆董事會(huì)董事候選人，任期自股東大會(huì)審議通過之日
起至第六屆董事會(huì)屆滿之日為止（簡(jiǎn)歷詳見附件）。
海潤(rùn)光伏科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 7 月 10 日
附件
監(jiān)事候選人簡(jiǎn)歷
1、包麗敏女士
包麗敏，女，1977 年出生，中共黨員，西南政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)士、遼寧大
學(xué)法學(xué)碩士畢業(yè)。曾就職于沈陽科能達(dá)空氣凈化技術(shù)有限公司、遼寧司達(dá)爾律師
事務(wù)所；曾任遼寧華君律師事務(wù)所律師、主任；華君控股集團(tuán)有限公司法務(wù)部部
長(zhǎng)；現(xiàn)任華君控股集團(tuán)有限公司首席風(fēng)控官。
董事候選人簡(jiǎn)歷
1、張杰先生
張杰，男，1974 年出生，美國國籍。中南大學(xué)材料科學(xué)學(xué)士，清華大學(xué)材
料工程碩士，美國 Arizona State University 博士。曾任職于在美國硅谷著名半
導(dǎo)體公司 Cypress 和 nVidia 等公司，從事半導(dǎo)體芯片研發(fā)、生產(chǎn)，納米技術(shù)平
臺(tái)的國際合作開發(fā)，跨國事業(yè)部的建立、運(yùn)營(yíng)，以及國際新市場(chǎng)開發(fā)等方面的工
程和管理工作，歷任半導(dǎo)體技術(shù)集成工程師，經(jīng)理，高級(jí)經(jīng)理，事業(yè)部總監(jiān)等職
務(wù)；在海潤(rùn)光伏科技股份有限公司先后分管集團(tuán)戰(zhàn)略客戶、海外銷售、海外電站
開發(fā)、海外投融資與并購、海外生產(chǎn)基地等部門；現(xiàn)任海潤(rùn)光伏科技股份有限公
司副總裁。
2、張斌先生
張斌，男，1977年出生，碩士學(xué)歷。曾任中芯國際半導(dǎo)體上海公司研發(fā)主
管工程師；上海晶澳太陽能光伏科技有限公司研發(fā)中心經(jīng)理；海潤(rùn)光伏科技股份
有限公司研發(fā)副總監(jiān)、總監(jiān)；現(xiàn)任海潤(rùn)光伏科技股份有限公司太倉基地副總經(jīng)理
兼研發(fā)部負(fù)責(zé)人。