美格智能 獨(dú)立董事年報(bào)工作制度
深圳市美格智能技術(shù)股份有限公司
獨(dú)立董事年報(bào)工作制度
第一條 為進(jìn)一步完善深圳市美格智能技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）
治理，健全公司內(nèi)部控制制度，提高年報(bào)信息披露質(zhì)量，明確獨(dú)立董事的職責(zé)，
充分發(fā)揮獨(dú)立董事在年度報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱“年報(bào)”）編制和信息披露工作中的作
用，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《深圳市美格
智能技術(shù)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）、《深圳市美格智能技術(shù)
股份有限公司獨(dú)立董事工作制度》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本工作
制度。
第二條 在年報(bào)編制和披露過(guò)程中，獨(dú)立董事應(yīng)切實(shí)履行獨(dú)立董事的責(zé)任和
義務(wù)，勤勉盡責(zé)，關(guān)注公司年度經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和重大事項(xiàng)等情況，確保公司年報(bào)信息
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第三條 獨(dú)立董事應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律、法規(guī)及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）、深圳證券交易所等監(jiān)管部門(mén)關(guān)于年報(bào)編制和披露的
工作要求，積極參加其組織的培訓(xùn)。
第四條 在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)，公司管理層（至少包括總經(jīng)理和財(cái)務(wù)
負(fù)責(zé)人）應(yīng)向每位獨(dú)立董事全面匯報(bào)公司本年度的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和投、融資活動(dòng)
等重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況；公司獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)有關(guān)重大事項(xiàng)予以關(guān)注和安排實(shí)地考
察。
第五條 公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)在為公司提供年報(bào)審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師（以下簡(jiǎn)稱
“年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所”）進(jìn)場(chǎng)審計(jì)前向每位獨(dú)立董事書(shū)面提交年度審計(jì)工作安排
及其他相關(guān)資料。
第六條 獨(dú)立董事應(yīng)在年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)場(chǎng)審計(jì)前，與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師溝
通審計(jì)工作小組的人員構(gòu)成、審計(jì)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)判斷、風(fēng)險(xiǎn)及舞弊的測(cè)試和評(píng)價(jià)方
法、本年度審計(jì)重點(diǎn)；獨(dú)立董事應(yīng)聽(tīng)取公司財(cái)務(wù)總監(jiān)對(duì)公司本年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)
營(yíng)成果的匯報(bào)。
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第七條 公司年報(bào)編制期間，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)履行全面監(jiān)督職責(zé)。在年審注冊(cè)
會(huì)計(jì)師出具初步審計(jì)意見(jiàn)后、召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議審議年報(bào)前，至少安排一次獨(dú)立董
事與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師的見(jiàn)面會(huì)，以便溝通審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)
履行全面監(jiān)督職責(zé)與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行溝通。見(jiàn)面會(huì)應(yīng)有書(shū)面記錄及當(dāng)事人簽
字。
第八條 獨(dú)立董事應(yīng)審查董事會(huì)召開(kāi)的程序、必備文件以及能夠做出合理準(zhǔn)
確判斷的資料信息的充分性，如發(fā)現(xiàn)與召開(kāi)董事會(huì)相關(guān)規(guī)定不符或判斷依據(jù)不足
的情形，獨(dú)立董事應(yīng)提出補(bǔ)充、整改和延期召開(kāi)董事會(huì)的意見(jiàn)，未獲采納時(shí)可拒
絕出席董事會(huì)，并要求公司披露其未出席董事會(huì)的情況及原因。公司應(yīng)當(dāng)在董事
會(huì)決議公告中披露獨(dú)立董事未出席董事會(huì)的情況及原因。
第九條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在公司年報(bào)中就公司下列事項(xiàng)出具專(zhuān)門(mén)意見(jiàn)并與年
度報(bào)告同時(shí)披露：
（一）獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明出具專(zhuān)門(mén)意見(jiàn)（如適用）；
（二）獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司現(xiàn)金分紅利潤(rùn)分配預(yù)案發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)；
（三）獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況發(fā)表獨(dú)立
意見(jiàn)；
（四）獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況、執(zhí)行有關(guān)規(guī)定情況出
具專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)。公司不存在對(duì)外擔(dān)保的，獨(dú)立董事也應(yīng)當(dāng)出具專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明
和獨(dú)立意見(jiàn)；
（五）獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易、變更募集資金用途等重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)
立意見(jiàn)；
（六）獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)；
（七）獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意
見(jiàn)涉及的事項(xiàng)出具獨(dú)立意見(jiàn)（如適用）；
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所相關(guān)規(guī)范性文件所規(guī)定的獨(dú)立
董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的其他情形。
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第十條 獨(dú)立董事對(duì)公司年報(bào)具體事項(xiàng)存有異議的，經(jīng)全體獨(dú)立董事二分之
一以上同意，可獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)，對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)和
咨詢，所發(fā)生的費(fèi)用由公司承擔(dān)。
第十一條 獨(dú)立董事應(yīng)高度關(guān)注公司年審期間發(fā)生改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情
形，一旦發(fā)生改聘情形，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表意見(jiàn)并及時(shí)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員
會(huì)深圳監(jiān)管局和深圳證券交易所匯報(bào)。
第十二條 公司每位獨(dú)立董事均應(yīng)當(dāng)向公司年度股東大會(huì)提交年度述職報(bào)
告，內(nèi)容至少包括：出席董事會(huì)方式、次數(shù)及投票情況，列席股東大會(huì)次數(shù)；發(fā)
表獨(dú)立意見(jiàn)的情況；對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況；提議召開(kāi)董事會(huì)、提議聘用或
者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等情況；保護(hù)中小股東
合法權(quán)益方面所做的其他工作。
獨(dú)立董事年度述職報(bào)告應(yīng)當(dāng)與年報(bào)同時(shí)在深圳證券交易所指定網(wǎng)站披露。
第十三條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在年報(bào)中確認(rèn)并披露個(gè)人簡(jiǎn)歷情況，包括職業(yè)、學(xué)
歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職情況等詳細(xì)信息。
第十四條 獨(dú)立董事在公司年報(bào)編制和審議期間，負(fù)有保密義務(wù)；密切關(guān)注
年報(bào)編制過(guò)程中的信息保密情況，嚴(yán)防內(nèi)幕信息泄露和內(nèi)幕交易發(fā)生等違法違規(guī)
行為發(fā)生；在年報(bào)披露前 30 日內(nèi)和年度業(yè)績(jī)快報(bào)業(yè)績(jī)預(yù)告披露前 10 日內(nèi)，不得
買(mǎi)賣(mài)公司股票。
第十五條 公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)獨(dú)立董事與公司管理層的
溝通，積極為獨(dú)立董事在年報(bào)編制過(guò)程中履行職責(zé)創(chuàng)造必要的條件。
第十六條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，保證公司所披
露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。如不能保證年報(bào)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，應(yīng)當(dāng)在簽
署的書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)中注明所持的反對(duì)意見(jiàn)、保留意見(jiàn)、理由和本人履行勤勉義務(wù)
所采取的盡職調(diào)查措施。因故無(wú)法現(xiàn)場(chǎng)簽字，應(yīng)當(dāng)以傳真或者其他方式對(duì)定期報(bào)
告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，并及時(shí)將原件寄達(dá)公司。
第十七條 除本制度明確的事項(xiàng)外，獨(dú)立董事還應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，履行其作
為公司董事及董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)委員在年報(bào)編制和披露過(guò)程中所履行的其他職
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責(zé)。
第十八條 與上述年報(bào)工作有關(guān)的溝通、意見(jiàn)或建議均應(yīng)有書(shū)面記錄，必要
的文件應(yīng)有當(dāng)事人簽字，公司存檔保管。
第十九條 本制度未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范
性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。
第二十條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定、解釋?zhuān)怨径聲?huì)審議通過(guò)之
日起生效并施行，修改時(shí)亦同。
深圳市美格智能技術(shù)股份有限公司
二〇一七年十月