國(guó)浩律師 海 所 法律意見(jiàn)書
國(guó)浩律師 海 所
關(guān)于海潤(rùn) 伏科 股份 限
2017 第四次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見(jiàn)書
海潤(rùn) 伏科 股份 限
海潤(rùn) 伏科 股份 限 以 簡(jiǎn)稱 2017 第四次臨時(shí)股東
大會(huì)于 2017 7 10 日召開(kāi) 國(guó)浩律師 海 所(以 簡(jiǎn)稱 本所 )
聘請(qǐng)，委派 辦律師出席 場(chǎng)會(huì)議，并根據(jù) 中華人民共和國(guó) 法 (以
簡(jiǎn)稱 法 ) 中華人民共和國(guó)證券法 (以 簡(jiǎn)稱 證券法 )
等法律 法規(guī)及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以 簡(jiǎn)稱 中國(guó)證監(jiān)會(huì) )
股東大會(huì)規(guī)則 以 簡(jiǎn)稱 股東大會(huì)規(guī)則 和 海潤(rùn) 伏科 股份 限
章程 (以 簡(jiǎn)稱 章程 )，就本次股東大會(huì)的召集 召開(kāi)程序
出席大會(huì)人員資格 會(huì)議表決程序等 宜發(fā)表法律意見(jiàn)
為出 本法律意見(jiàn)書，本所律師出席了本次股東大會(huì)， 查了 提供的
關(guān)本次大會(huì)各項(xiàng)議程及相關(guān)文件，聽(tīng)取了 董 會(huì)就 關(guān) 項(xiàng)所作的說(shuō)明
在 查 關(guān)文件的過(guò)程中， 向本所律師保證并 諾， 向本所提供的文
件和所作的說(shuō)明是真實(shí)的， 關(guān)副本材料或復(fù)印件與原件一
向本所律師保證并 諾， 已將全部 實(shí)向本所披露，無(wú)任何 瞞
遺漏 虛假或誤導(dǎo)之處
本法律意見(jiàn)書僅用于為 2017 第四次臨時(shí)股東大會(huì)見(jiàn)證之目的 本所
律師 意 將本法律意見(jiàn)書作為本次股東大會(huì)的法定文件， 他文件一并報(bào)
送 海證券交易所 查并予以 告
本所律師根據(jù) 證券法 第一百七十 條的要求，按照律師行業(yè) 認(rèn)的業(yè)
標(biāo)準(zhǔn) 道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出 法律意見(jiàn)如
一 本次股東大會(huì)的召集 召開(kāi)程序
本次股東大會(huì)的議案已 第 屆董 會(huì)第四十 次 臨時(shí) 會(huì)議 議通
過(guò)，并于 2017 6 24 日在指定披露媒體 刊登 關(guān)于召開(kāi) 2017 第四次臨
國(guó)浩律師 海 所 法律意見(jiàn)書
時(shí)股東大會(huì)的通知 以 統(tǒng)稱 通知 ， 發(fā) 的 通知 載明了會(huì)
議的時(shí)間 地點(diǎn) 會(huì)議召開(kāi)方式 會(huì)議 議 項(xiàng) 會(huì)議出席對(duì)象 股權(quán)登記日
投票程序 登記辦法等 項(xiàng)
本次股東大會(huì) 場(chǎng)會(huì)議于 2017 7 10 日 14:30 如期在江 省江 徐霞
鎮(zhèn)璜塘工業(yè)園區(qū) 鎮(zhèn)北路 178 行政樓五樓會(huì)議室召開(kāi)，召開(kāi)的實(shí)際時(shí)
間 地點(diǎn)和內(nèi)容與 告內(nèi)容一
本次股東大會(huì)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票 臺(tái)的投票時(shí)間為 2017 7 10 日 9:15
15:00，通過(guò) 海證券交易所交易系統(tǒng)投票 臺(tái)的投票時(shí)間為 2017 7 10 日
9:15 9:25，9:30 11:30，13:00 15:00
驗(yàn)證， 本次股東大會(huì)的召集 召開(kāi)程序符合法律 法規(guī)和 章程
的規(guī)定
本次股東大會(huì)出席人員的資格
1 出席會(huì)議的股東及委托代理人
根據(jù) 出席 場(chǎng)會(huì)議股東簽 授權(quán)委托書及 海證券交易所交易系統(tǒng)提
供的數(shù)據(jù)，出席或委托代理人出席會(huì)議的股東 112 ，代表股份 328,730,012
股，占 總股本的 6.9573% 通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參 表決的股東資格及 身份
由相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證
2 出席 場(chǎng)會(huì)議的 他人員
驗(yàn)證，出席 場(chǎng)會(huì)議人員除股東及委托代理人外，是 董 監(jiān) 高
級(jí)管理人員及 聘請(qǐng)的律師
驗(yàn)證，出席 本次股東大會(huì)人員資格合法 效
本次股東大會(huì)未 股東提出新提案
四 本次股東大會(huì)的表決程序 表決結(jié)果
本次股東大會(huì) 議了以 議案
一 關(guān)于為全資子 江 海潤(rùn)太 能電力 限 向關(guān)聯(lián)方申請(qǐng)授信
額度提供擔(dān)保的議案
國(guó)浩律師 海 所 法律意見(jiàn)書
關(guān)于全資子 為本 提供擔(dān)保的議案
關(guān)于增補(bǔ) 監(jiān) 的議案
四 關(guān)于選舉董 的議案
1 關(guān)于增補(bǔ) 第 屆董 會(huì)董 候選人暨關(guān)于提 張杰 生為 第
屆董 會(huì)董 候選人的議案
2 關(guān)于增補(bǔ) 第 屆董 會(huì)董 候選人暨關(guān)于提 張斌 生為 第
屆董 會(huì)董 候選人的議案
驗(yàn)證， 本次股東大會(huì) 場(chǎng)會(huì)議以書面投票方式對(duì)前述議案進(jìn)行了表
決，并按 章程 規(guī)定的程序進(jìn)行監(jiān)票，并結(jié)合網(wǎng)絡(luò)投票情況當(dāng)場(chǎng) 最終
表決結(jié)果 出席 場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人未對(duì)最終表決結(jié)果提出異議
綜合 場(chǎng)會(huì)議投票情況與網(wǎng)絡(luò)投票情況的最終表決結(jié)果，除會(huì)議 告中列明
的第 項(xiàng)議案未獲得股東大會(huì) 議通過(guò)外，會(huì)議 告中列明的 余議案均已
獲得股東大會(huì) 議通過(guò)
驗(yàn)證，本次股東大會(huì)對(duì)所 議案的表決程序符合法律 法規(guī) 規(guī)范性文件
及 章程 的規(guī)定，表決結(jié)果合法 效
五 結(jié)論意見(jiàn)
本所律師認(rèn)為， 本次股東大會(huì)的召集 召開(kāi)程序符合相關(guān)法律 法規(guī)
規(guī)范性文件及 章程 的規(guī)定，出席本次股東大會(huì)人員的資格合法 效，本
次股東大會(huì)表決程序及表決結(jié)果均合法 效
以 無(wú)正文