國浩律師 海 所 法律意見書
國浩律師 海 所
關于海潤 伏科 股份 限
2017 第四次臨時股東大會法律意見書
海潤 伏科 股份 限
海潤 伏科 股份 限 以 簡稱 2017 第四次臨時股東
大會于 2017 7 10 日召開 國浩律師 海 所(以 簡稱 本所 )
聘請，委派 辦律師出席 場會議，并根據(jù) 中華人民共和國 法 (以
簡稱 法 ) 中華人民共和國證券法 (以 簡稱 證券法 )
等法律 法規(guī)及中國證券監(jiān)督管理委員會(以 簡稱 中國證監(jiān)會 )
股東大會規(guī)則 以 簡稱 股東大會規(guī)則 和 海潤 伏科 股份 限
章程 (以 簡稱 章程 )，就本次股東大會的召集 召開程序
出席大會人員資格 會議表決程序等 宜發(fā)表法律意見
為出 本法律意見書，本所律師出席了本次股東大會， 查了 提供的
關本次大會各項議程及相關文件，聽取了 董 會就 關 項所作的說明
在 查 關文件的過程中， 向本所律師保證并 諾， 向本所提供的文
件和所作的說明是真實的， 關副本材料或復印件與原件一
向本所律師保證并 諾， 已將全部 實向本所披露，無任何 瞞
遺漏 虛假或誤導之處
本法律意見書僅用于為 2017 第四次臨時股東大會見證之目的 本所
律師 意 將本法律意見書作為本次股東大會的法定文件， 他文件一并報
送 海證券交易所 查并予以 告
本所律師根據(jù) 證券法 第一百七十 條的要求，按照律師行業(yè) 認的業(yè)
標準 道德規(guī)范和勤勉盡責精神，出 法律意見如
一 本次股東大會的召集 召開程序
本次股東大會的議案已 第 屆董 會第四十 次 臨時 會議 議通
過，并于 2017 6 24 日在指定披露媒體 刊登 關于召開 2017 第四次臨
國浩律師 海 所 法律意見書
時股東大會的通知 以 統(tǒng)稱 通知 ， 發(fā) 的 通知 載明了會
議的時間 地點 會議召開方式 會議 議 項 會議出席對象 股權(quán)登記日
投票程序 登記辦法等 項
本次股東大會 場會議于 2017 7 10 日 14:30 如期在江 省江 徐霞
鎮(zhèn)璜塘工業(yè)園區(qū) 鎮(zhèn)北路 178 行政樓五樓會議室召開，召開的實際時
間 地點和內(nèi)容與 告內(nèi)容一
本次股東大會通過互聯(lián)網(wǎng)投票 臺的投票時間為 2017 7 10 日 9:15
15:00，通過 海證券交易所交易系統(tǒng)投票 臺的投票時間為 2017 7 10 日
9:15 9:25，9:30 11:30，13:00 15:00
驗證， 本次股東大會的召集 召開程序符合法律 法規(guī)和 章程
的規(guī)定
本次股東大會出席人員的資格
1 出席會議的股東及委托代理人
根據(jù) 出席 場會議股東簽 授權(quán)委托書及 海證券交易所交易系統(tǒng)提
供的數(shù)據(jù)，出席或委托代理人出席會議的股東 112 ，代表股份 328,730,012
股，占 總股本的 6.9573% 通過網(wǎng)絡投票系統(tǒng)參 表決的股東資格及 身份
由相應的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行認證
2 出席 場會議的 他人員
驗證，出席 場會議人員除股東及委托代理人外，是 董 監(jiān) 高
級管理人員及 聘請的律師
驗證，出席 本次股東大會人員資格合法 效
本次股東大會未 股東提出新提案
四 本次股東大會的表決程序 表決結(jié)果
本次股東大會 議了以 議案
一 關于為全資子 江 海潤太 能電力 限 向關聯(lián)方申請授信
額度提供擔保的議案
國浩律師 海 所 法律意見書
關于全資子 為本 提供擔保的議案
關于增補 監(jiān) 的議案
四 關于選舉董 的議案
1 關于增補 第 屆董 會董 候選人暨關于提 張杰 生為 第
屆董 會董 候選人的議案
2 關于增補 第 屆董 會董 候選人暨關于提 張斌 生為 第
屆董 會董 候選人的議案
驗證， 本次股東大會 場會議以書面投票方式對前述議案進行了表
決，并按 章程 規(guī)定的程序進行監(jiān)票，并結(jié)合網(wǎng)絡投票情況當場 最終
表決結(jié)果 出席 場會議的股東及股東代理人未對最終表決結(jié)果提出異議
綜合 場會議投票情況與網(wǎng)絡投票情況的最終表決結(jié)果，除會議 告中列明
的第 項議案未獲得股東大會 議通過外，會議 告中列明的 余議案均已
獲得股東大會 議通過
驗證，本次股東大會對所 議案的表決程序符合法律 法規(guī) 規(guī)范性文件
及 章程 的規(guī)定，表決結(jié)果合法 效
五 結(jié)論意見
本所律師認為， 本次股東大會的召集 召開程序符合相關法律 法規(guī)
規(guī)范性文件及 章程 的規(guī)定，出席本次股東大會人員的資格合法 效，本
次股東大會表決程序及表決結(jié)果均合法 效
以 無正文