股票代碼：600401 股票簡稱：*ST海潤
海潤光伏科技股份有限公司
2016年年度股東大會
會議資料
二○一七年五月二十二日
目錄
一、海潤光伏科技股份有限公司2016年年度股東大會會議須知
二、海潤光伏科技股份有限公司2016年年度股東大會表決辦法
三、海潤光伏科技股份有限公司2016年年度股東大會會議議程
四、審議
非累積投票議案
1、《關(guān)于公司2016年度董事會工作報告的議案》
2、《關(guān)于公司2016年度獨(dú)立董事述職報告的議案》
3、《關(guān)于公司2016年度財務(wù)決算報告的議案》
4、《關(guān)于公司2016年年度報告全文及其摘要的議案》
5、《關(guān)于公司2016年度利潤分配預(yù)案》
6、《關(guān)于公司2016年度日常關(guān)聯(lián)交易完成情況及2017年預(yù)計的議案》
7、《關(guān)于公司除獨(dú)立董事外的其他董事2017年度基本薪酬的議案》
8、《關(guān)于公司獨(dú)立董事2017年度獨(dú)立董事津貼的議案》
9、《關(guān)于聘請公司2017年度財務(wù)審計機(jī)構(gòu)的議案》
10、《關(guān)于聘請公司2017年度內(nèi)控審計機(jī)構(gòu)的議案》
11、《關(guān)于公司2016年度監(jiān)事會工作報告的議案》
12、《關(guān)于公司監(jiān)事2017年度基本薪酬的議案》
13、《關(guān)于為全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司保理融資業(yè)務(wù)提供擔(dān)保的議
案》
14、《關(guān)于全資子公司為本公司提供擔(dān)保的議案》
15、《關(guān)于公司非公開發(fā)行定向融資工具的議案》
16、《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)公司董事會全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行定向融資工
具相關(guān)事項的議案》
17、《關(guān)于公司向股東YANG HUAIJIN(楊懷進(jìn))借款的議案》
18、《關(guān)于公司向關(guān)聯(lián)方華君控股集團(tuán)有限公司及其下屬子公司借款的議案》
19、《關(guān)于向關(guān)聯(lián)方華君實業(yè)（營口）有限公司申請委托貸款的關(guān)聯(lián)交易的議案》
20、《關(guān)于為全資子公司句容海潤光伏科技有限公司委托貸款業(yè)務(wù)提供擔(dān)保的議案》
海潤光伏科技股份有限公司2016年年度股東大會會議文件之一
海潤光伏科技股份有限公司
2016年年度股東大會會議須知
為了維護(hù)全體股東的合法權(quán)益、依法行使股東職權(quán)，確保股東大會的正常秩序
和議事效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、中國證監(jiān)會《上市公司股東大會規(guī)范
意見》、《公司章程》及《公司股東大會議事規(guī)則》制定本須知，請參會人員認(rèn)真閱
讀。
一、會議期間全體出席會議人員應(yīng)以維護(hù)股東合法權(quán)益，確保大會正常進(jìn)行，
提高議事效率為原則，認(rèn)真履行法定職責(zé)。
二、為保證股東大會的嚴(yán)肅性和正常秩序，除依法出席會議的公司股東（或其
授權(quán)代表）、董事、監(jiān)事、董事會秘書、高級管理人員、聘請的律師和董事會邀請參
會的人員外，公司有權(quán)依法拒絕其他人士入場。對于干擾股東大會秩序、尋釁滋事
和侵犯其他股東合法權(quán)益的行為，公司有權(quán)采取必要措施予以制止并報告有關(guān)部門
查處。
三、公司董事會秘書負(fù)責(zé)本次大會的會務(wù)事宜；
四、出席會議的股東（或其授權(quán)代表）必須在會議召開前十分鐘到達(dá)會場，辦
理簽到登記，應(yīng)出示以下證件和文件；
1、法人股東的法定代表人出席會議的，應(yīng)出示本人身份證，能證明其法定代表
人身份的有效證明，持股憑證和法人股東賬戶卡；委托代理人出席會議的，代理人
還應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的授權(quán)委托書。
2、個人股東親自出席會議的，應(yīng)出示本人身份證、持股憑證和股東賬戶卡；委
托代理人出席會議的，代理人還應(yīng)出示本人身份證，授權(quán)委托書。
五、股東（或其授權(quán)代表）參加本次大會依法享有發(fā)言權(quán)、咨詢權(quán)和表決權(quán)等
各項權(quán)益。
六、要求發(fā)言的股東，可在大會審議議案時舉手示意，得到主持人許可后進(jìn)行
發(fā)言。股東發(fā)言時應(yīng)首先報告姓名和所持公司股份數(shù)，股東應(yīng)在與本次股東大會審
議議案有直接關(guān)系的范圍內(nèi)展開發(fā)言，發(fā)言應(yīng)言簡意賅。股東發(fā)言時間不超過5分鐘，
除涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會上公開外，主持人可安排公司董事、監(jiān)事和其
他高級管理人員回答股東提問。議案表決開始后，大會將不再安排股東發(fā)言；
七、本次大會對議案采用記名投票方式逐項表決；
八、本次大會表決票清點(diǎn)工作由三人參加，出席股東推選兩名股東代表、監(jiān)事
會推選一名監(jiān)事參加表決票清點(diǎn)工作；
九、表決票清點(diǎn)后，由清點(diǎn)人代表當(dāng)場宣布表決結(jié)果，主持人如果對表決結(jié)果
有異議，可以對所投票數(shù)進(jìn)行點(diǎn)票。
海潤光伏科技股份有限公司2016年年度股東大會會議文件之二
海潤光伏科技股份有限公司2016年年度股東大會表決辦法
為維護(hù)投資者合法權(quán)益，保障股東在公司2016年年度股東大會依法行使表決權(quán)，
根據(jù)《公司法》、《公司章程》，制定本次年度股東大會表決辦法：
一、大會采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式表決。股東或者股東代理人對
議案進(jìn)行表決時，以其代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票
表決權(quán)。股東表決只能選擇現(xiàn)場投票方式或網(wǎng)絡(luò)投票方式中一種方式進(jìn)行表決，如
果同一股份通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)重復(fù)進(jìn)行表決，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。
二、采取現(xiàn)場投票方式表決的，股東或者股東代理人投票時應(yīng)當(dāng)注明股東名稱
或者姓名、所持公司股份數(shù)、股東代理人姓名。
三、采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為
股東大會召開當(dāng)日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)
投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的9:15-15:00。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017 年 5 月 22 日
海潤光伏科技股份有限公司2016年年度股東大會會議文件之三
海潤光伏科技股份有限公司2016年年度股東大會會議議程
大會主持人：
大會時間：2017年5月22日14:30
大會地點(diǎn)：江蘇省江陰市徐霞客鎮(zhèn)璜塘工業(yè)園區(qū)環(huán)鎮(zhèn)北路178號海潤光伏科技股份有
限公司行政樓
一、主持人報告會議出席人員情況、宣布會議開始
二、宣讀本次股東大會參會須知并推舉大會監(jiān)票人3名
三、審議：
非累積投票議案
1、《關(guān)于公司2016年度董事會工作報告的議案》
2、《關(guān)于公司2016年度獨(dú)立董事述職報告的議案》
3、《關(guān)于公司2016年度財務(wù)決算報告的議案》
4、《關(guān)于公司2016年年度報告全文及其摘要的議案》
5、《關(guān)于公司2016年度利潤分配預(yù)案》
6、《關(guān)于公司2016年度日常關(guān)聯(lián)交易完成情況及2017年預(yù)計的議案》
7、《關(guān)于公司除獨(dú)立董事外的其他董事2017年度基本薪酬的議案》
8、《關(guān)于公司獨(dú)立董事2017年度獨(dú)立董事津貼的議案》
9、《關(guān)于聘請公司2017年度財務(wù)審計機(jī)構(gòu)的議案》
10、《關(guān)于聘請公司2017年度內(nèi)控審計機(jī)構(gòu)的議案》
11、《關(guān)于公司2016年度監(jiān)事會工作報告的議案》
12、《關(guān)于公司監(jiān)事2017年度基本薪酬的議案》
13、《關(guān)于為全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司保理融資業(yè)務(wù)提供擔(dān)保的議
案》
14、《關(guān)于全資子公司為本公司提供擔(dān)保的議案》
15、《關(guān)于公司非公開發(fā)行定向融資工具的議案》
16、《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)公司董事會全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行定向融資工
具相關(guān)事項的議案》
17、《關(guān)于公司向股東YANG HUAIJIN(楊懷進(jìn))借款的議案》
18、《關(guān)于公司向關(guān)聯(lián)方華君控股集團(tuán)有限公司及其下屬子公司借款的議案》
19、《關(guān)于向關(guān)聯(lián)方華君實業(yè)（營口）有限公司申請委托貸款的關(guān)聯(lián)交易的議案》
20、《關(guān)于為全資子公司句容海潤光伏科技有限公司委托貸款業(yè)務(wù)提供擔(dān)保的議案》
四、股東發(fā)言
五、對上述議案進(jìn)行表決
六、監(jiān)票人進(jìn)行點(diǎn)票
七、宣讀現(xiàn)場表決結(jié)果
八、宣讀股東大會決議
九、律師發(fā)表法律意見
十、主持人宣布現(xiàn)場會議結(jié)束
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017 年 5 月 22 日
海潤光伏科技股份有限公司2016年年度股東大會會議文件之四
議案一、《關(guān)于公司2016年度董事會工作報告的議案》
各位股東及股東代理人：
現(xiàn)將公司 2016 年度董事會工作報告提交本次股東大會審議，該議案內(nèi)容詳
見附件一：《海潤光伏科技股份有限公司 2016 年度董事會工作報告》。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017 年 5 月 22 日
議案二、《關(guān)于公司2016年度獨(dú)立董事述職報告的議案》
各位股東及股東代理人：
現(xiàn)將獨(dú)立董事 2016 年度述職報告提交本次股東大會審議，該議案內(nèi)容詳見
附件二：《海潤光伏科技股份有限公司獨(dú)立董事 2016 年度述職報告》。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017 年 5 月 22 日
議案三、《關(guān)于公司2016年度財務(wù)決算報告的議案》
各位股東及股東代理人：
現(xiàn)將公司2016年度財務(wù)決算報告提交本次股東大會審議，該議案內(nèi)容詳見
附件三：《海潤光伏科技股份有限公司2016年度財務(wù)決算報告》。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案四、《關(guān)于公司2016年年度報告全文及其摘要的議案》
各位股東及股東代理人：
現(xiàn)將公司 2016 年年度報告及摘要提交本次股東大會審議，該議案內(nèi)容詳見
2017 年 4 月 29 日上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上的《海潤光伏科技
股份有限公司 2016 年年度報告》及《海潤光伏科技股份有限公司 2016 年年度報
告摘要》。該議案已經(jīng)公司董事會六屆四十四次會議審議通過，現(xiàn)提請股東大會
審議。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案五、《關(guān)于公司2016年度利潤分配預(yù)案》
各位股東及股東代理人：
經(jīng)大華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計，公司 2016 年度母公司凈利潤為
-255,582,596.92 元，未分配利潤為負(fù)，根據(jù)會計準(zhǔn)則、上海證券交易所及《公
司章程》的相關(guān)規(guī)定，公司 2016 年利潤分配方案為：不分配，不進(jìn)行資本公積
金轉(zhuǎn)增股本。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案六、《關(guān)于公司2016年度日常關(guān)聯(lián)交易完成情況及2017年預(yù)計的議案》
各位股東及股東代理人：
現(xiàn)將公司2016年度日常關(guān)聯(lián)交易完成情況及2017年預(yù)計的議案提交本次股
東大會審議，該議案內(nèi)容詳見2017年4月29日上海證券交易所網(wǎng)站
（www.sse.com.cn）上的《海潤光伏科技股份有限公司關(guān)于2016年度日常關(guān)聯(lián)
交易完成情況及2017年預(yù)計公告》。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案七、《關(guān)于公司除獨(dú)立董事外的其他董事2017年度基本薪酬的議案》
各位股東及股東代理人：
對于除獨(dú)立董事外的其他董事，公司將比照《高級管理人員薪酬與考核管理
辦法》，實行基本薪酬加績效薪酬加獎勵薪酬來確定薪酬。
1、公司董事孟廣寶基本薪酬人民幣240萬元/年（稅前，含高管薪酬）
2、公司董事王德明基本薪酬為人民幣120萬元/年（稅前，含高管薪酬）
3、公司董事李延人基本薪酬為人民幣5萬元/年（稅前）
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案八、《關(guān)于公司獨(dú)立董事2017年度獨(dú)立董事津貼的議案》
各位股東及股東代理人：
對于獨(dú)立董事，公司2017年度擬給予獨(dú)立董事鄭垚、徐小平、金曹鑫每人
人民幣5萬元的獨(dú)立董事津貼（稅前）。
1、公司擬給予獨(dú)立董事鄭垚人民幣 5 萬元的獨(dú)立董事津貼（稅前）
2、公司擬給予獨(dú)立董事徐小平人民幣 5 萬元的獨(dú)立董事津貼（稅前）
3、公司擬給予獨(dú)立董事金曹鑫人民幣 5 萬元的獨(dú)立董事津貼（稅前）
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案九、《關(guān)于聘請公司2017年度財務(wù)審計機(jī)構(gòu)的議案》
各位股東及股東代理人：
會議同意繼續(xù)聘請大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司 2017 年度
財務(wù)審計機(jī)構(gòu)，聘期一年。并同意將此議案提交 2016 年年度股東大會審議，授
權(quán)董事會決定其薪酬，并由董事會授權(quán)總裁決定其薪酬。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案十、《關(guān)于聘請公司2017年度內(nèi)控審計機(jī)構(gòu)的議案》
各位股東及股東代理人：
會議同意繼續(xù)聘請大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司 2017 年度
內(nèi)控審計機(jī)構(gòu)，聘期一年。并同意將此議案提交 2016 年年度股東大會審議，授
權(quán)董事會決定其薪酬，并由董事會授權(quán)總裁決定其薪酬。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案十一、《關(guān)于公司2016年度監(jiān)事會工作報告的議案》
各位股東及股東代理人：
現(xiàn)將公司2016年度監(jiān)事會工作報告提交本次股東大會審議，該議案內(nèi)容詳
見附件四：《海潤光伏科技股份有限公司2016年度監(jiān)事會工作報告》。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案十二、《關(guān)于公司監(jiān)事2017年度基本薪酬的議案》
各位股東及股東代理人：
公司將比照高級管理人員薪酬與考核管理辦法，實行基本薪酬加績效薪酬加
獎勵薪酬來確定薪酬：
1、公司監(jiān)事會主席耿國敏基本薪酬為人民幣43.2萬元/年（稅前）；
2、公司監(jiān)事田新偉基本薪酬為人民幣24.4萬元/年（稅前）；
3、職工代表監(jiān)事林紅娟基本薪酬為人民幣25萬元/年（稅前）。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案十三、《關(guān)于為全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司保理融資業(yè)務(wù)提
供擔(dān)保的議案》
各位股東及股東代理人：
為滿足日常生產(chǎn)經(jīng)營資金需求，拓寬融資渠道，公司全資子公司江陰海潤太
陽能電力有限公司擬與燎原融資租賃（深圳）有限公司進(jìn)行應(yīng)收賬款保理融資業(yè)
務(wù)，融資金額為5000萬元人民幣，公司擬為全資子公司的保理融資業(yè)務(wù)提供連帶
責(zé)任保證，擔(dān)保期限為30個月。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案十四、《關(guān)于全資子公司為本公司提供擔(dān)保的議案》
各位股東及股東代理人：
為滿足公司日常生產(chǎn)經(jīng)營的資金需求，公司全資子公司奧特斯維能源（太倉）
有限公司（以下簡稱“奧特斯維”）擬用其合法擁有的位于江蘇省太倉市浮橋鎮(zhèn)
安江路 69 號的相關(guān)房產(chǎn)、在建工程以及土地使用權(quán)為海潤光伏向華融（福建自
貿(mào)試驗區(qū)）投資股份有限公司（以下簡稱“華融福建”）申請的人民幣 30,000
萬元流動資金貸款提供抵押擔(dān)保，上述貸款由華融福建通過委托貸款的方式放款，
同時該貸款由公司法定代表人孟廣寶先生和華君控股集團(tuán)有限公司提供連帶責(zé)
任保證，擔(dān)保期限為兩年。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案十五、《關(guān)于公司非公開發(fā)行定向融資工具的議案》
各位股東及股東代理人：
海潤光伏科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）為滿足持續(xù)發(fā)展的資金需求，
公司擬向江蘇省金融資產(chǎn)交易中心有限公司申請發(fā)行總額不超過 3 億元（分期發(fā)
行）的定向融資工具，融資期限為 12 個月，采用非公開方式向符合本定向融資
工具風(fēng)險承受能力要求的合格投資者定向發(fā)行?；I集資金全部用于補(bǔ)充企業(yè)流動
資金。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案十六、《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)公司董事會全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行
定向融資工具相關(guān)事項的議案》
各位股東及股東代理人：
為合法、高效、有序地完成本次定向融資工具相關(guān)工作，董事會擬提請公司
股東大會授權(quán)公司董事會全權(quán)辦理與本次發(fā)行定向融資工具有關(guān)的全部事宜，具
體內(nèi)容包括但不限于：
1、在法律、法規(guī)允許的范圍內(nèi)，根據(jù)公司和市場的具體情況，制定本次發(fā)
行定向融資工具的具體發(fā)行方案以及修訂、調(diào)整本次發(fā)行定向融資工具的發(fā)行條
款，包括但不限于具體發(fā)行規(guī)模、定向融資工具期限、定向融資工具利率或其確
定方式、發(fā)行時機(jī)、是否分期發(fā)行及發(fā)行期數(shù)及各期發(fā)行規(guī)模、是否提供擔(dān)保及
擔(dān)保方式、還本付息的期限和方式及決定募集資金具體使用等與本次定向融資工
具發(fā)行有關(guān)的一切事宜；
2、簽署與本次發(fā)行定向融資工具有關(guān)的合同、協(xié)議和文件；
3、辦理本次定向融資工具發(fā)行備案事宜，以及根據(jù)法律法規(guī)及其他規(guī)范性
文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)男畔⑴叮?br/> 4、如監(jiān)管部門對發(fā)行定向融資工具的政策發(fā)生變化或市場條件發(fā)生變化，
除涉及有關(guān)法律、法規(guī)及本公司章程規(guī)定須由股東重新表決的事項之外，依據(jù)監(jiān)
管部門新的政策規(guī)定和意見或新的市場條件對本次定向融資工具的具體發(fā)行方
案等相關(guān)事項進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；
5、本授權(quán)自股東大會審議通過之日起至上述授權(quán)事項辦理完畢之日止。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案十七、《關(guān)于公司向股東YANG HUAIJIN(楊懷進(jìn))借款的議案》
各位股東及股東代理人：
為滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展對資金的需要，公司擬向股東 YANG HUAIJIN(楊懷進(jìn))
先生借款（最高借款余額不超過 2.5 億元人民幣額度內(nèi)），借款利率按雙方協(xié)商
確定。自公司股東大會審議通過本議案之日起 1 年內(nèi)，公司及子公司可在上述額
度范圍內(nèi)，分期、分批向貸款人借款。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案十八、《關(guān)于公司向關(guān)聯(lián)方華君控股集團(tuán)有限公司及其下屬子公司借款的
議案》
各位股東及股東代理人：
為滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展對資金的需要，公司擬向關(guān)聯(lián)方華君控股集團(tuán)有限公司
及其下屬子公司借款（最高借款余額不超過5億元人民幣額度內(nèi)），華君控股集團(tuán)
有限公司系公司董事長孟廣寶先生所實際控制的公司，借款利率按雙方協(xié)商確定。
自公司股東大會審議通過本議案之日起1年內(nèi)，公司及子公司可在上述額度范圍
內(nèi)，分期、分批向貸款人借款。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案十九、《關(guān)于向關(guān)聯(lián)方華君實業(yè)（營口）有限公司申請委托貸款的關(guān)聯(lián)交
易的議案》
各位股東及股東代理人：
為加強(qiáng)公司業(yè)務(wù)開拓，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展，本次委托貸款用于補(bǔ)充
公司生產(chǎn)經(jīng)營流動資金。全資子公司句容海潤光伏科技有限公司擬通過招商銀行
股份有限公司南京分行向關(guān)聯(lián)方華君實業(yè)（營口）有限公司（以下簡稱“華君實
業(yè)”）申請委托貸款。鑒于華君實業(yè)系公司董事長孟廣寶先生所實際控制的公司，
根據(jù)《上海證券交易所上市規(guī)則》第 10.1.3 第（三）項的規(guī)定，華君實業(yè)為本
公司的關(guān)聯(lián)法人，本事項構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。具體如下：
1、貸款總額為人民幣 100,000 萬元，分批提款發(fā)放；
2、期限為 10 年；
3、貸款年利率為 10 年期銀行貸款基準(zhǔn)利率。
全資子公司句容海潤光伏科技有限公司（作為借款方）與華君實業(yè)（營口）
有限公司（作為委托方）、招商銀行股份有限公司南京分行（作為受托方）簽署
《委托貸款合同》后，公司將及時披露進(jìn)展公告。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案二十、《關(guān)于為全資子公司句容海潤光伏科技有限公司委托貸款業(yè)務(wù)提供
擔(dān)保的議案》
各位股東及股東代理人：
鑒于公司全資子公司句容海潤光伏科技有限公司（以下簡稱“句容海潤”，
作為借款方）、華君實業(yè)（營口）有限公司（以下簡稱“華君實業(yè)”，作為委托方）、
招商銀行股份有限公司南京分行（以下簡稱“招行南京分行”，作為受托方）擬
簽訂《委托貸款委托合同》和《委托貸款借款合同》，根據(jù)上述合同，句容海潤
擬從招行南京分行獲得由華君實業(yè)提供的 10 年期的人民幣貸款，貸款總額為人
民幣 100,000 萬元，貸款年利率為 10 年期銀行貸款基準(zhǔn)利率，上述貸款分批提
款發(fā)放，首批 1.5 億元計劃在 2017 年 5 月份發(fā)放，公司擬為全資子公司的委托
貸款業(yè)務(wù)提供連帶責(zé)任保證。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
附件一： 海潤光伏科技股份有限公司
2016 年度董事會工作報告
報告期內(nèi)，公司全體董事均能嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治
理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所上市規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)章制度等規(guī)定和要求，
誠實可信，發(fā)揮各自的專業(yè)特長、技能和經(jīng)驗，積極履行職責(zé)，切實維護(hù)公司及
股東特別是社會公眾股股東的權(quán)益。
報告期內(nèi)董事會會議召開次數(shù) 35 次，其中現(xiàn)場召開會議次數(shù) 13 次，以現(xiàn)
場與通訊方式結(jié)合召開會議次數(shù) 22 次。
應(yīng)出 以通訊方 是否連續(xù)
現(xiàn)場出席 委托出席 缺 席
董事姓名 具體職務(wù) 席次 式參加次 兩次未出
次數(shù) 次數(shù) 次數(shù)
數(shù) 數(shù) 席會議
孟廣寶 董事長 26 5 21 0 0 0
吳繼偉 副董事長 19 4 15 0 0 0
李安紅 副董事長 19 4 15 0 0 0
王德明 副董事長 26 23 3 0 0 0
徐湘華 副董事長 19 18 1 0 0 0
徐小平 獨(dú)立董事 35 35 0 0 0 0
鄭垚 獨(dú)立董事 35 34 1 0 0 0
金曹鑫 獨(dú)立董事 35 34 1 0 0 0
李延人 董事 35 35 0 0 0 0
邱新 董事 14 13 1 0 0 0
阮君 董事 6 6 0 0 0 0
張永欣 董事 7 6 1 0 0 0
報告期內(nèi)董事會日常工作情況：
（一）董事會會議情況及決議內(nèi)容
1、公司于 2016 年 1 月 11 日召開第六屆董事會第一次（臨時）會議，審
議通過了如下議案：
《關(guān)于選舉李延人先生為公司第六屆董事會董事長的議案》
《關(guān)于選舉公司第六屆董事會專門委員會委員的議案》
《關(guān)于聘任阮君女士為公司財務(wù)總監(jiān)的議案》
《關(guān)于聘任問聞先生為公司董事會秘書的議案》
《關(guān)于因籌劃非公開發(fā)行股票事宜申請公司股票延期復(fù)牌的議案》
《關(guān)于為全資子公司海潤光伏（上海）有限公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于為全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于為全資子公司陜縣瑞光太陽能發(fā)電有限公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于為全資子公司涉縣中博瑞新能源開發(fā)有限公司提供擔(dān)保的議案》
2、公司于 2016 年 1 月 13 日召開第六屆董事會第二次（臨時）會議，審
議通過了如下議案：
《關(guān)于為全資子公司奧特斯維能源（太倉）有限公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司為本公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于注銷湖州寶潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于召開 2016 年第二次臨時股東大會的議案》
3、公司于 2016 年 1 月 18 日召開第六屆董事會第三次（臨時）會議，審
議通過了如下議案：
《關(guān)于聘任李延人先生為公司總裁的議案》
《關(guān)于聘任李紅波先生為公司首席技術(shù)官（CTO）的議案》
《關(guān)于聘任邱新先生、張杰先生、邵愛軍先生、郝東玲女士、WILSON
RAYMOND PAUL 先生、胡耀東先生、孫亞輝先生、冒惠萍女士、王建華先生為
公司副總裁的議案》
《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》
《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易事項的議案》
《關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》
《公司非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案》
《海潤光伏科技股份有限公司董事會關(guān)于本次非公開發(fā)行股票募集資金使
用可行性分析報告》
《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的
議案》
《關(guān)于公司與發(fā)行對象簽署附條件生效的股份認(rèn)購協(xié)議的議案》
《關(guān)于公司與華君電力有限公司、保華興資產(chǎn)管理（深圳）有限公司簽署
利潤承諾補(bǔ)償協(xié)議書的議案》
《關(guān)于公司與華君電力有限公司、保華興資產(chǎn)管理（深圳）有限公司簽署
附條件生效的購買資產(chǎn)協(xié)議的議案》
《關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報的風(fēng)險提示和采取措施的議案》
《關(guān)于公司董事、高級管理人員關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報采取填
補(bǔ)措施的承諾的議案》
《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報告的議案》
《關(guān)于公司建立募集資金專項賬戶的議案》
《海潤光伏科技股份有限公司章程修正案》
《關(guān)于修訂的議案》
《關(guān)于暫不召開股東大會審議本次非公開發(fā)行相關(guān)事項的議案》
4、公司于 2016 年 1 月 27 日召開第六屆董事會第四次（臨時）會議，審
議通過了如下議案：
《關(guān)于公司與聯(lián)合光伏集團(tuán)有限公司、全球高增長行業(yè)系列基金獨(dú)立投資組
合公司簽署的議案》
《關(guān)于授權(quán)曹敏先生代表公司簽署的議案》
《關(guān)于召開 2016 年第三次臨時股東大會的議案》
5、公司于 2016 年 2 月 4 日召開第六屆董事會第五次（臨時）會議，審議
通過了如下議案：
《關(guān)于對外投資設(shè)立上海君維置業(yè)有限責(zé)任公司的議案》
《關(guān)于對外投資設(shè)立上海君隅投資有限責(zé)任公司的議案》
《關(guān)于為全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司提供擔(dān)保的議案》
《與新增關(guān)聯(lián)方 2016 年發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計情況》
《關(guān)于變更轉(zhuǎn)讓標(biāo)的公司主體的議案》
《關(guān)于注銷沈陽潤申光電發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷丹東市潤申光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷撫順市啟新光電發(fā)電有限公司的議案》
6、公司于 2016 年 2 月 19 日召開第六屆董事會第六次（臨時）會議，審
議通過了如下議案：
《關(guān)于對外投資設(shè)立遼寧海潤投資管理有限公司的議案》
《關(guān)于對外投資設(shè)立遼寧海潤實業(yè)有限公司的議案》
《關(guān)于對外投資設(shè)立精河縣新潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
7、公司于 2016 年 2 月 26 日召開第六屆董事會第七次（臨時）會議，審
議通過了如下議案：
《關(guān)于增補(bǔ)公司第六屆董事會董事候選人暨關(guān)于提名王德明先生為公司第
六屆董事會董事候選人的議案》
《關(guān)于聘任王德明先生為公司常務(wù)副總裁的議案》
《關(guān)于為全資子公司海潤光伏（上海）有限公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于注銷赤城光耀太陽能發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷衡水潤錦太陽能發(fā)電有限公司的議案》
8、公司于 2016 年 3 月 21 日召開第六屆董事會第八次（臨時）會議，審議
通過了如下議案：
《關(guān)于增補(bǔ)公司第六屆董事會董事候選人暨關(guān)于提名孟廣寶先生為公司第
六屆董事會董事候選人的議案》
《關(guān)于對全資子公司海潤光伏美國有限公司增資的議案》
《關(guān)于調(diào)整公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》
《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》
《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易事項的議案》
《關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》
《公司非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案（修訂稿）》
《海潤光伏科技股份有限公司董事會關(guān)于本次非公開發(fā)行股票募集資金使
用可行性分析報告（修訂稿）》
《關(guān)于批準(zhǔn)本次非公開發(fā)行有關(guān)的審計報告的議案》
《關(guān)于批準(zhǔn)本次非公開發(fā)行有關(guān)的資產(chǎn)評估報告的議案》
《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票募集資金投資項目涉及評估事項的議案》
《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的
議案》
《關(guān)于公司與華君電力有限公司、保華興資產(chǎn)管理（深圳）有限公司、瑞爾
德（太倉）照明有限公司簽署附條件生效的股份認(rèn)購協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議的議案》
《關(guān)于公司與華君電力有限公司、保華興資產(chǎn)管理（深圳）有限公司簽署利
潤承諾補(bǔ)償協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議的議案》
《關(guān)于公司與華君電力有限公司、保華興資產(chǎn)管理（深圳）有限公司簽署附
條件生效的購買資產(chǎn)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議的議案》
《關(guān)于非公開發(fā)行攤薄即期收益的風(fēng)險提示公告（修訂稿）的議案》
《關(guān)于公司董事、高級管理人員關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報采取填補(bǔ)
措施的承諾的議案》
《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報告的議案》
《關(guān)于公司建立募集資金專項賬戶的議案》
《關(guān)于召開股東大會審議本次非公開發(fā)行相關(guān)事項的議案》
《關(guān)于注銷東營瑞豐光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷馬鞍山新天合太陽能電力有限公司的議案》
《關(guān)于注銷宿遷鑫達(dá)光伏發(fā)電有限公司的議案》
9、公司于 2016 年 3 月 25 日召開第六屆董事會第九次（臨時）會議，審議
通過了如下議案：
《公司非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案（修訂稿二）》
10、公司于 2016 年 4 月 6 日召開第六屆董事會第十次（臨時）會議，審議
通過了如下議案：
《關(guān)于選舉孟廣寶先生為公司第六屆董事會董事長的議案》
《關(guān)于對外投資設(shè)立中寧縣新潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷天津慧澤光電發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷白山市潤鑫光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷廣州運(yùn)鑫光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷湛江鑫啟光伏發(fā)電有限公司的議案》
11、公司于 2016 年 4 月 22 日召開第六屆董事會第十一次會議，審議通過
了如下議案：
《關(guān)于公司 2015 年度董事會工作報告的議案》
《關(guān)于公司 2015 年度總經(jīng)理工作報告的議案》
《關(guān)于公司 2015 年度獨(dú)立董事述職報告的議案》
《關(guān)于公司 2015 年度財務(wù)決算報告的議案》
《關(guān)于公司 2015 年度董事會審計委員會履職情況報告的議案》
《關(guān)于公司 2015 年度內(nèi)部控制評價報告》
《關(guān)于公司 2015 年年度報告全文及其摘要的議案》
《關(guān)于公司 2015 年度利潤分配預(yù)案》
《關(guān)于公司 2015 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》
《關(guān)于公司 2015 年度日常關(guān)聯(lián)交易完成情況及 2016 年預(yù)計的議案》
《關(guān)于公司除獨(dú)立董事外的其他董事 2016 年度基本薪酬的議案》
《關(guān)于公司獨(dú)立董事 2016 年度獨(dú)立董事津貼的議案》
《關(guān)于 2016 年度公司高級管理人員基本薪酬的議案》
《關(guān)于聘請公司 2016 年度財務(wù)審計機(jī)構(gòu)的議案》
《關(guān)于聘請公司 2016 年度內(nèi)控審計機(jī)構(gòu)的議案》
《關(guān)于為全資子公司 Hareon Solar Power Private Limited 提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于對外投資設(shè)立海潤光伏科技貿(mào)易（營口）有限公司的議案》
《關(guān)于轉(zhuǎn)讓寬城海潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于補(bǔ)選公司第六屆董事會專門委員會委員的議案》
《關(guān)于公司申請撤銷退市風(fēng)險警示的議案》
《關(guān)于召開 2015 年年度股東大會的議案》
12、公司于 2016 年 4 月 29 日召開第六屆董事會第十二次會議，審議通過
了如下議案：
《公司 2016 年第一季度報告全文及正文》
13、公司于 2016 年 5 月 24 日召開第六屆董事會第十三次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于對外投資設(shè)立境外子公司的議案》
《關(guān)于全資子公司設(shè)立分公司的議案》
《關(guān)于轉(zhuǎn)讓全資子公司羅平縣海鑫電力投資有限公司的議案》
《關(guān)于轉(zhuǎn)讓全資子公司永仁縣海鑫電力投資有限公司的議案》
《關(guān)于為控股子公司武安市圣瑩環(huán)?？萍挤?wù)有限公司融資租賃提供擔(dān)保
的議案》
《關(guān)于控股子公司與深圳市華君融資租賃有限公司簽訂暨
關(guān)聯(lián)交易的議案》
《關(guān)于注銷阿克陶縣海潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷瑪納斯縣新湖海潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷英吉沙海潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷柯坪新潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
14、公司于 2016 年 5 月 31 日召開第六屆董事會第十四次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于參與投資設(shè)立無錫市金華潤投資有限公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
《關(guān)于公司及全資子公司與中國長城資產(chǎn)管理公司合肥辦事處簽署債務(wù)重
組協(xié)議的議案》
15、公司于 2016 年 6 月 17 日召開第六屆董事會第十五次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于修改公司的議案》
《關(guān)于提請股東大會授權(quán)公司董事會辦理公司等事項的工商
變更及備案事宜的議案》
《關(guān)于增補(bǔ)公司第六屆董事會董事候選人暨關(guān)于提名吳繼偉先生為公司第
六屆董事會董事候選人的議案》
《關(guān)于增補(bǔ)公司第六屆董事會董事候選人暨關(guān)于提名徐湘華先生為公司第
六屆董事會董事候選人的議案》
《關(guān)于增補(bǔ)公司第六屆董事會董事候選人暨關(guān)于提名李安紅先生為公司第
六屆董事會董事候選人的議案》
《關(guān)于聘任孟廣寶先生為公司總裁的議案》
《關(guān)于聘任程莎莎女士為公司證券事務(wù)代表的議案》
《關(guān)于對外投資設(shè)立境外子公司的議案》
《關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于公司對外提供反擔(dān)保的議案》
《關(guān)于注銷察右中旗卓日光電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷曲靖奧特斯維光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷易門海潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷長垣縣德諾光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于召開 2016 年第五次臨時股東大會的議案》
16、公司于 2016 年 6 月 24 日召開第六屆董事會第十六次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于為全資子公司海潤光伏有限公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于為全資子公司和田新潤光伏發(fā)電有限公司融資租賃提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于轉(zhuǎn)讓紅河蒙自海鑫光伏投資有限公司暨所持有募投項目轉(zhuǎn)讓的議案》
《關(guān)于同意公司董事長經(jīng)營與公司同類業(yè)務(wù)的議案》
17、公司于 2016 年 7 月 15 日召開第六屆董事會第十七次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于調(diào)整公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》
《關(guān)于公司繼續(xù)符合非公開發(fā)行股票條件的議案》
《公司非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案（修訂稿三）》
《海潤光伏科技股份有限公司董事會關(guān)于本次非公開發(fā)行股票募集資金使
用可行性分析報告（修訂稿二）》
《關(guān)于批準(zhǔn)本次非公開發(fā)行有關(guān)的審計報告的議案》
《關(guān)于公司與華君電力有限公司、保華興資產(chǎn)管理（深圳）有限公司、瑞爾
德（太倉）照明有限公司簽署附條件生效的股份認(rèn)購協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議二的議案》
《關(guān)于公司與華君電力有限公司、保華興資產(chǎn)管理（深圳）有限公司簽署附
條件生效的購買資產(chǎn)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議二的議案》
《關(guān)于選舉公司第六屆董事會副董事長的議案》
《關(guān)于補(bǔ)選公司第六屆董事會專門委員會委員的議案》
《關(guān)于對外投資設(shè)立境外子公司的議案》
《關(guān)于全資子公司與印度 ReNew Solar Power Private Limited 合作開發(fā)建
設(shè)印度 58MW 光伏電站的議案》
《關(guān)于全資子公司與印度 ReNew Solar Power Private Limited 合作開發(fā)建
設(shè)印度 172MW 光伏電站的議案》
《關(guān)于批準(zhǔn)的議案》
《關(guān)于和田新潤光伏發(fā)電有限公司增加注冊資本的議案》
《關(guān)于全資子公司為本公司提供擔(dān)保的公告》
《關(guān)于注銷葉集試驗區(qū)新潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷廣德海博瑞光伏電站有限公司的議案》
《關(guān)于注銷韓城市明澤能源科技有限責(zé)任公司的議案》
《關(guān)于召開公司 2016 年第六次臨時股東大會的議案》
18、公司于 2016 年 7 月 18 日召開第六屆董事會第十八次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于對外投資設(shè)立子公司的議案》
19、公司于 2016 年 7 月 29 日召開第六屆董事會第十九次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于為全資子公司江陰鑫輝太陽能有限公司保理融資提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于公司向深圳創(chuàng)維融資租賃有限公司辦理保理融資業(yè)務(wù)的議案》
20、公司于 2016 年 8 月 25 日召開第六屆董事會第二十（臨時）次會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于調(diào)整全資子公司主體與印度 ReNew Solar Power Private Limited 合
作開發(fā)建設(shè)印度 58MW 光伏電站的議案》
《關(guān)于調(diào)整全資子公司主體與印度 ReNew Solar Power Private Limited 合
作開發(fā)建設(shè)印度 172MW 光伏電站的議案》
《關(guān)于與參股子公司簽訂產(chǎn)品銷售合同暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
《關(guān)于對外投資設(shè)立子公司的的議案》
《關(guān)于為全資子公司奧特斯維能源（太倉）有限公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于為全資子公司融資租賃提供擔(dān)保的議案》
21、公司于 2016 年 8 月 19 日召開第六屆董事會第二十一次會議，審議通
過了如下議案：
《公司 2016 年半年度報告全文及摘要》
《關(guān)于公司 2016 年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》
《 關(guān) 于 海 潤 電 力 新 加 坡 有 限 公 司 （ Hareon Power Singapore Private
Limited.）增加注冊資本的議案》
《關(guān)于對外投資設(shè)立子公司的議案》
《關(guān)于為全資子公司保理融資提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于公司總裁孟廣寶先生基本薪酬的議案》
22、公司于 2016 年 8 月 26 日召開第六屆董事會第二十二次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于公司及全資子公司與中國長城資產(chǎn)管理公司合肥辦事處簽署債務(wù)重
組協(xié)議的議案》
《關(guān)于召開公司 2016 年第七次臨時股東大會的議案》
23、公司于 2016 年 9 月 12 日召開第六屆董事會第二十三次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于全資子公司海潤光伏國際有限公司增加注冊資本的議案》
《關(guān)于對外投資設(shè)立子公司的議案》
《關(guān)于對外投資設(shè)立合資公司的議案》
24、公司于 2016 年 9 月 21 日召開第六屆董事會第二十四次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于對外擔(dān)保的議案》
25、公司于 2016 年 9 月 27 日召開第六屆董事會第二十五次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于召開公司 2016 年第八次臨時股東大會的議案》
26、公司于 2016 年 10 月 9 日召開第六屆董事會第二十六次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于對外投資設(shè)立子公司的議案》
《關(guān)于公司及全資子公司與中國信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司江蘇省分公司簽
署債務(wù)重組協(xié)議的議案》
《關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的議案》
27、公司于 2016 年 10 月 17 日召開第六屆董事會第二十七次（臨時）會
議，審議通過了如下議案：
《關(guān)于擬投資設(shè)立股權(quán)投資基金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
《關(guān)于收購營口正源實業(yè)有限公司 100%股權(quán)的議案》
《對外投資設(shè)立子公司的議案》
《關(guān)于會計估計變更的議案》
《關(guān)于召開公司 2016 年第九次臨時股東大會的議案》
28、公司于 2016 年 10 月 28 日召開第六屆董事會第二十八次會議，審議
通過了如下議案：
《公司 2016 年第三季度報告全文及正文》
29、公司于 2016 年 11 月 04 日召開第六屆董事會第二十九次（臨時）會
議，審議通過了如下議案：
《關(guān)于簽訂股權(quán)預(yù)收購框架協(xié)議的議案》
30、公司于 2016 年 11 月 16 日召開第六屆董事會第三十次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于調(diào)整投資設(shè)立股權(quán)投資基金暨關(guān)聯(lián)交易方案的議案》
31、公司于 2016 年 11 月 22 日召開第六屆董事會第三十一次（臨時）會
議，審議通過了如下議案：
《關(guān)于為全資子公司融資租賃提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于修訂投資設(shè)立股權(quán)投資合伙企業(yè)方案的議案》
《關(guān)于召開公司 2016 年第十次臨時股東大會的議案》
32、公司于 2016 年 12 月 8 日召開第六屆董事會第三十二次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于公司擬以部分自有機(jī)器設(shè)備與上海電氣租賃有限公司進(jìn)行融資租賃業(yè)
務(wù)的議案》
《關(guān)于聘任葉建宏先生為公司副總裁的議案》
《關(guān)于公司副總裁葉建宏先生基本薪酬的議案》
33、公司于 2016 年 12 月 15 日召開第六屆董事會第三十三次（臨時）會
議，審議通過了如下議案：
《關(guān)于公司擬向方正東亞信托有限責(zé)任公司申請信托貸款的議案》
《關(guān)于對外投資設(shè)立子公司的議案》
《關(guān)于對外投資設(shè)立項目公司的議案》
34、公司于 2016 年 12 月 19 日召開第六屆董事會第三十四次（臨時）會
議，審議通過了如下議案：
《關(guān)于對外投資設(shè)立子公司的議案》
35、公司于 2016 年 12 月 30 日召開第六屆董事會第三十五次（臨時）會
議，審議通過了如下議案：
《關(guān)于對外投資設(shè)立境外子公司的議案》
《關(guān)于常州金壇海潤建筑材料有限公司增加注冊資本的議案》
《關(guān)于為全資子公司融資租賃提供擔(dān)保的議案》
（二）、董事會對股東大會決議的執(zhí)行情況
1、年度股東大會情況
公司于 2016 年 5 月 13 日召開了 2015 年年度股東大會，通過了如下決議
并遵照執(zhí)行：
《關(guān)于公司 2015 年度董事會工作報告的議案》
《關(guān)于公司 2015 年度獨(dú)立董事述職報告的議案》
《關(guān)于公司 2015 年度財務(wù)決算報告的議案》
《關(guān)于公司 2015 年年度報告全文及其摘要的議案》
《關(guān)于公司 2015 年度利潤分配預(yù)案》
《關(guān)于公司 2015 年度日常關(guān)聯(lián)交易完成情況及 2016 年預(yù)計的議案》
《關(guān)于公司除獨(dú)立董事外的其他董事 2016 年度基本薪酬的議案》
《關(guān)于公司獨(dú)立董事 2016 年度獨(dú)立董事津貼的議案》
《關(guān)于聘請公司 2016 年度財務(wù)審計機(jī)構(gòu)的議案》
《關(guān)于聘請公司 2016 年度內(nèi)控審計機(jī)構(gòu)的議案》
《關(guān)于為全資子公司 Hareon Solar Power Private Limited 提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于公司 2015 年度監(jiān)事會工作報告的議案》
《關(guān)于公司監(jiān)事 2016 年度基本薪酬的議案》
《關(guān)于公司與發(fā)行對象簽署附條件生效的股份認(rèn)購協(xié)議的議案》
《關(guān)于公司與華君電力有限公司、保華興資產(chǎn)管理（深圳）有限公司簽署利
潤承諾補(bǔ)償協(xié)議書的議案》
《關(guān)于公司與華君電力有限公司、保華興資產(chǎn)管理（深圳）有限公司簽署附
條件生效的購買資產(chǎn)協(xié)議的議案》
《海潤光伏科技股份有限公司章程修正案》
《關(guān)于修訂的議案》
2、臨時股東大會情況
（1）第一次臨時股東大會
《關(guān)于更換會計師事務(wù)所的議案》
《關(guān)于公司為全資子公司海潤光伏有限公司（Hareon Solar Co.Ltd）提供擔(dān)
保的議案》
《關(guān)于提名李延人先生為公司第六屆董事會董事候選人的議案》
《關(guān)于提名張永欣先生為公司第六屆董事會董事候選人的議案》
《關(guān)于提名邱新先生為公司第六屆董事會董事候選人的議案》
《關(guān)于提名阮君女士為公司第六屆董事會董事候選人的議案》
《關(guān)于提名鄭垚女士為公司第六屆董事會獨(dú)立董事候選人的議案》
《關(guān)于提名徐小平先生為公司第六屆董事會獨(dú)立董事候選人的議案》
《關(guān)于提名金曹鑫先生為公司第六屆董事會獨(dú)立董事候選人的議案》
《關(guān)于提名耿國敏先生為公司第六屆監(jiān)事會監(jiān)事候選人的議案》
《關(guān)于提名田新偉先生為公司第六屆監(jiān)事會監(jiān)事候選人的議案》
（2）第二次臨時股東大會
《關(guān)于為全資子公司海潤光伏（上海）有限公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于為全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于為全資子公司陜縣瑞光太陽能發(fā)電有限公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于為全資子公司涉縣中博瑞新能源開發(fā)有限公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于為全資子公司奧特斯維能源（太倉）有限公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司為本公司提供擔(dān)保的議案》
（3）第三次臨時股東大會
2016 年 2 月 17 日，公司召開 2016 年第三次臨時股東大會，通過了如下決
議并遵照執(zhí)行：
《關(guān)于公司與聯(lián)合光伏集團(tuán)有限公司、全球高增長行業(yè)系列基金獨(dú)立投資組
合公司簽署的議案》
《關(guān)于為全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司提供擔(dān)保的議案》
《與新增關(guān)聯(lián)方 2016 年發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計情況》
（4）第四次臨時股東大會
2016 年 4 月 6 日，公司召開 2016 年第四次臨時股東大會，通過了如下決
議并遵照執(zhí)行：
《關(guān)于為全資子公司海潤光伏（上海）有限公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于調(diào)整公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》
《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》
《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易事項的議案》
《關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》
《公司非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案（修訂稿）》
《海潤光伏科技股份有限公司董事會關(guān)于本次非公開發(fā)行股票募集資金使用
可行性分析報告（修訂稿）》
《關(guān)于批準(zhǔn)本次非公開發(fā)行有關(guān)的審計報告的議案》
《關(guān)于批準(zhǔn)本次非公開發(fā)行有關(guān)的資產(chǎn)評估報告的議案》
《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票募集資金投資項目涉及評估事項的議案》
《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的議
案》
《關(guān)于公司與華君電力有限公司、保華興資產(chǎn)管理（深圳）有限公司、瑞爾
德（太倉）照明有限公司簽署附條件生效的股份認(rèn)購協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議的議案》
《關(guān)于公司與華君電力有限公司、保華興資產(chǎn)管理（深圳）有限公司簽署利
潤承諾補(bǔ)償協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議的議案》
《關(guān)于公司與華君電力有限公司、保華興資產(chǎn)管理（深圳）有限公司簽署附
條件生效的購買資產(chǎn)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議的議案》
《關(guān)于非公開發(fā)行攤薄即期收益的風(fēng)險提示公告（修訂稿）的議案》
《關(guān)于公司董事、高級管理人員關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報采取填補(bǔ)
措施的承諾的議案》
《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報告的議案》
《關(guān)于公司建立募集資金專項賬戶的議案》
《公司非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案（修訂稿二）》
《關(guān)于增補(bǔ)公司第六屆董事會董事候選人暨關(guān)于提名王德明先生為公司第六
屆董事會董事候選人的議案》
《關(guān)于增補(bǔ)公司第六屆董事會董事候選人暨關(guān)于提名孟廣寶先生為公司第六
屆董事會董事候選人的議案》
（5）第五次臨時股東大會
2016 年 7 月 7 日，公司召開 2016 年第五次臨時股東大會，通過了如下決
議并遵照執(zhí)行：
《關(guān)于為控股子公司武安市圣瑩環(huán)?？萍挤?wù)有限公司融資租賃提供擔(dān)保的
議案》
《關(guān)于控股子公司與深圳市華君融資租賃有限公司簽訂暨
關(guān)聯(lián)交易的議案》
《關(guān)于公司及全資子公司與中國長城資產(chǎn)管理公司合肥辦事處簽署債務(wù)重組
協(xié)議的議案》
《關(guān)于修改公司的議案》
《關(guān)于提請股東大會授權(quán)公司董事會辦理公司等事項的工商
變更及備案事宜的議案》
《關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于公司對外提供反擔(dān)保的議案》
《關(guān)于為全資子公司海潤光伏有限公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于為全資子公司和田新潤光伏發(fā)電有限公司融資租賃提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于同意公司董事長經(jīng)營與公司同類業(yè)務(wù)的議案》
《關(guān)于增補(bǔ)公司第六屆董事會董事候選人暨關(guān)于提名吳繼偉先生為公司第六
屆董事會董事候選人的議案》
《關(guān)于增補(bǔ)公司第六屆董事會董事候選人暨關(guān)于提名徐湘華先生為公司第六
屆董事會董事候選人的議案》
《關(guān)于增補(bǔ)公司第六屆董事會董事候選人暨關(guān)于提名李安紅先生為公司第六
屆董事會董事候選人的議案》
（6）第六次臨時股東大會
2016 年 8 月 1 日，公司召開 2016 年第六次臨時股東大會，通過了如下決
議并遵照執(zhí)行：
《關(guān)于調(diào)整公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》
1.01、定價基準(zhǔn)日、發(fā)行價格
1.02、發(fā)行數(shù)量
1.03、募集資金數(shù)額及用途
《關(guān)于公司繼續(xù)符合非公開發(fā)行股票條件的議案》
《公司非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案（修訂稿三）》
《海潤光伏科技股份有限公司董事會關(guān)于本次非公開發(fā)行股票募集資金使用
可行性分析報告（修訂稿二）》
《關(guān)于批準(zhǔn)本次非公開發(fā)行有關(guān)的審計報告的議案》
《關(guān)于公司與華君電力有限公司、保華興資產(chǎn)管理（深圳）有限公司、瑞爾
德（太倉）照明有限公司簽署附條件生效的股份認(rèn)購協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議二的議案》
《關(guān)于公司與華君電力有限公司、保華興資產(chǎn)管理（深圳）有限公司簽署附
條件生效的購買資產(chǎn)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議二的議案》
《關(guān)于全資子公司為本公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于轉(zhuǎn)讓紅河蒙自海鑫光伏投資有限公司暨所持有募投項目轉(zhuǎn)讓的議案》
（7）第七次臨時股東大會
《關(guān)于為全資子公司江陰鑫輝太陽能有限公司保理融資提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于為全資子公司奧特斯維能源（太倉）有限公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于為全資子公司融資租賃提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于與參股子公司簽訂產(chǎn)品銷售合同暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
《關(guān)于為全資子公司保理融資提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于公司及全資子公司與中國長城資產(chǎn)管理公司合肥辦事處簽署債務(wù)重組
協(xié)議的議案》
（8）第八次臨時股東大會
2016 年 10 月 13 日，公司召開 2016 年第八次臨時股東大會，通過了如下
決議并遵照執(zhí)行：
《關(guān)于對外擔(dān)保的議案》
（9）第九次臨時股東大會
2016 年 11 月 2 日，公司召開 2016 年第九次臨時股東大會，通過了如下決
議并遵照執(zhí)行：
《關(guān)于公司及全資子公司與中國信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司江蘇省分公司簽
署債務(wù)重組協(xié)議的議案》
《關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于擬投資設(shè)立股權(quán)投資基金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
（10）第十次臨時股東大會
2016 年 12 月 8 日，公司召開 2016 年第十次臨時股東大會，通過了如下決
議并遵照執(zhí)行：
《關(guān)于調(diào)整投資設(shè)立股權(quán)投資基金暨關(guān)聯(lián)交易方案的議案》
《關(guān)于為全資子公司融資租賃提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于修訂投資設(shè)立股權(quán)投資合伙企業(yè)方案的議案》
（11）第十一次臨時股東大會
2016 年 12 月 30 日，公司召開 2016 年第十一次臨時股東大會，通過了如
下決議并遵照執(zhí)行：
《關(guān)于擬參與投資設(shè)立華盛玖號（深圳）投資中心（有限合伙）暨關(guān)聯(lián)交易
的議案》
（三）董事會下設(shè)的審計委員會的履職情況匯總報告
（1）確定公司 2016 年度審計工作計劃
公司審計委員會與年審會計師進(jìn)行了溝通確定了審計工作計劃。
（2） 審閱公司編制的送審財務(wù)會計報表，形成書面意見
2017 年 4 月 24 日，審計委員會在公司會議室召開了第六屆董事會審計委
員會第五次會議，會議主要審議了公司編制的 2016 年度財務(wù)會計報表，認(rèn)為：
①公司所有交易均已記錄，交易事項真實、資料完整；未發(fā)現(xiàn)有重大錯報、
漏報情況；未發(fā)現(xiàn)有大股東占用公司資金情況；未發(fā)現(xiàn)公司有對外違規(guī)擔(dān)保情況
及異常關(guān)聯(lián)交易情況。
②公司 2016 年度送審財務(wù)報表的編制基本符合法律、法規(guī)、公司章程和
公司內(nèi)部管理制度的各項規(guī)定；所包含的信息能從重大方面公允地反映出公司年
度的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
③在提出意見前，審計委員會未發(fā)現(xiàn)參與年報編制和審議的人員有違反保
密規(guī)定的行為。
（3）審計委員會督促審計工作
在審計期間，審計委員會要求會計師事務(wù)所按照審計總體工作計劃完成審
計工作，并將有關(guān)進(jìn)展情況報告給審計委員會。
（4）審計委員會審議公司 2016 年度審計報告定稿
通過審計委員會的日常履職，保證了董事會對管理層的有效監(jiān)督，進(jìn)一步
完善了公司治理結(jié)構(gòu)。
（四）董事會下設(shè)的薪酬委員會的履職情況匯總報告
公司薪酬與考核委員會嚴(yán)格按照《海潤光伏科技股份有限公司薪酬與考核
委員會實施細(xì)則》的要求，切實履行職責(zé)，主要負(fù)責(zé)制定公司董事及經(jīng)理人員的
考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核，制定、審查公司董事及經(jīng)理人員的薪酬政策與方案，并指
導(dǎo)董事會完善公司薪酬體系。
報告期內(nèi)，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員根據(jù)各自的分工，認(rèn)真履行了相
應(yīng)的職責(zé)，較好的完成了其工作目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)。經(jīng)審核，年度內(nèi)公司對董
事、監(jiān)事和高級管理人員所支付的薪酬公平、合理，符合公司有關(guān)薪酬政策、考
核標(biāo)準(zhǔn)，同意公司在年度報告中披露對其支付的薪酬。
（五）董事會下設(shè)的戰(zhàn)略委員會的履職情況匯總報告
公司戰(zhàn)略委員會會嚴(yán)格按照《海潤光伏科技股份有限公司戰(zhàn)略委員會實施
細(xì)則》的要求，切實履行職責(zé)，確定公司發(fā)展規(guī)劃,健全投資決策程序,加強(qiáng)決策
科學(xué)性,提高重大投資決策的效益和決策的質(zhì)量，完善公司治理結(jié)構(gòu)。
報告期內(nèi)，公司戰(zhàn)略委員會共召開了 18 次會議，對 2016 年實施的一系列
的公司非公開發(fā)行 A 股股票的再融資方案、國內(nèi)外光伏電站項目的開發(fā)建設(shè)、
向公司下屬子公司增資、注銷公司子公司等重要事項都做了充分的建言，把握住
了公司發(fā)展的方向，充分發(fā)揮了戰(zhàn)略委員會的作用。
（六）董事會下設(shè)的提名委員會的履職情況匯總報告
公司提名委員會會嚴(yán)格按照《海潤光伏科技股份有限公司提名委員會實施細(xì)
則》的要求，切實履行職責(zé)，規(guī)范公司領(lǐng)導(dǎo)人員的產(chǎn)生，優(yōu)化董事會和高級管理
層的組成，完善公司治理結(jié)構(gòu)。
特此報告。 海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017 年 4 月 28 日
附件二：
海潤光伏科技股份有限公司
2016 年度獨(dú)立董事述職報告
作為海潤光伏科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，2016
年度我們嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于上市公司建立獨(dú)立董事制度
的指導(dǎo)意見》、《公司章程》、《公司獨(dú)立董事工作制度》的有關(guān)規(guī)定及證券監(jiān)
管部門的相關(guān)要求，忠實、勤勉地履行職責(zé)，獨(dú)立、負(fù)責(zé)地行使職權(quán)，積極出席
公司2016年度召開的董事會及相關(guān)會議，對重大事項獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見，
充分發(fā)揮了獨(dú)立董事的獨(dú)立作用，盡可能有效地維護(hù)了公司、全體股東尤其是中
小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將2016年度主要工作情況向各位股東報告如下：
一、獨(dú)立董事的基本情況
1、鄭垚，女，副教授，碩士生導(dǎo)師，九三學(xué)社社員，中國注冊會計師（非
執(zhí)業(yè)會員）。曾任江蘇申利實業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事?，F(xiàn)任江南大學(xué)商學(xué)院會
計系副教授；任藍(lán)哥智洋營銷咨詢公司財務(wù)咨詢顧問；無錫洪匯新材料科技股份
有限公司獨(dú)立董事；優(yōu)彩環(huán)保資源科技股份有限公司獨(dú)立董事，海潤光伏科技股
份有限公司獨(dú)立董事。不存在影響?yīng)毩⑿缘那闆r。
2、金曹鑫，男，現(xiàn)任江蘇濱江律師事務(wù)所律師、合伙人，海潤光伏科技股
份有限公司獨(dú)立董事。不存在影響?yīng)毩⑿缘那闆r。
3、徐小平，男，現(xiàn)任江蘇開炫律師事務(wù)所律師、合伙人，海潤光伏科技股
份有限公司獨(dú)立董事。不存在影響?yīng)毩⑿缘那闆r。
二、獨(dú)立董事年度履職概況
在2016年度任職期間，我們積極出席公司召開的董事會及相關(guān)會議，認(rèn)真
審議各項議案，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定客觀地發(fā)表獨(dú)立意見，誠心勤勉，忠實盡責(zé)。
（一）出席股東大會、董事會會議情況
1、董事會參會情況
本年應(yīng)參加董事會 親自出席 委托出席 以通訊方式 缺席次
董事姓名
次數(shù) 次數(shù) 次數(shù) 參加次數(shù) 數(shù)
鄭垚 35 35 0 1
金曹鑫 35 35 0 1
徐小平 35 35 0 0
2、股東大會參會情況
2016 年內(nèi)，公司共召開 11 次股東大會。其中，鄭垚出席 11 次，金曹鑫出
席 11 次，徐小平出席 11 次。
（二）審議議案情況
在審議議案時，我們均能夠充分的發(fā)表獨(dú)立意見，我們充分支持公司各項合
理決策。2016 年度，我們就公司相關(guān)事項進(jìn)行專項說明或發(fā)表獨(dú)立意見情況如
下：
1）1月11日，在公司第六屆董事會第一次（臨時）會議上，對《關(guān)于為全
資子公司海潤光伏（上海）有限公司提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于為全資子公司江陰
海潤太陽能電力有限公司提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于為全資子公司陜縣瑞光太陽能
發(fā)電有限公司提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于為全資子公司涉縣中博瑞新能源開發(fā)有限
公司提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于聘任阮君女士為公司財務(wù)總監(jiān)的議案》以及《關(guān)于
聘任問聞先生為公司董事會秘書的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
2）1月13日，在公司第六屆董事會第二次（臨時）會議上，對《關(guān)于為全
資子公司奧特斯維能源（太倉）有限公司提供擔(dān)保的議案》以及《關(guān)于全資子公
司江陰海潤太陽能電力有限公司為本公司提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
3）1月18日，在公司第六屆董事會第三次（臨時）會議上，對《關(guān)于聘任
李延人先生為公司總裁的議案》、關(guān)于本次非公開發(fā)行股票方案以及關(guān)于本次非
公開發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易發(fā)表了獨(dú)立意見。
4）2月4日，在公司第六屆董事會第五次（臨時）會議上，對《關(guān)于為全資
子公司江陰海潤太陽能電力有限公司提供擔(dān)保的議案》以及《關(guān)于與新增關(guān)聯(lián)方
2016年發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計情況的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
5）2月26日，在公司第六屆董事會第七次（臨時）會議上，對《關(guān)于增補(bǔ)
公司第六屆董事會董事候選人暨關(guān)于提名王德明先生為公司第六屆董事會董事
候選人的議案》、《關(guān)于聘任王德明先生為公司常務(wù)副總裁的議案》以及《關(guān)于
為全資子公司海潤光伏（上海）有限公司提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
6）3月21日，在公司第六屆董事會第八次（臨時）會議上，對《關(guān)于增補(bǔ)
公司第六屆董事會董事候選人暨關(guān)于提名孟廣寶先生為公司第六屆董事會董事
候選人的議案》、關(guān)于本次非公開發(fā)行股票方案以及關(guān)于本次非公開發(fā)行股票涉
及關(guān)聯(lián)交易發(fā)表了獨(dú)立意見。
7）3月25日，在公司第六屆董事會第九次（臨時）會議上，對《公司非公
開發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿二）》發(fā)表了獨(dú)立意見。
8）4月22日，在公司第六屆董事會第十一次會議上，對公司2015年年報及
相關(guān)事項以及《關(guān)于為全資子公司Hareon Solar Power Private Limited提供擔(dān)保
議案》發(fā)表了獨(dú)立意見，對公司對外擔(dān)保的情況進(jìn)行了專項說明。
9）5月24日，在公司第六屆董事會第十三次（臨時）會議上，對《關(guān)于為
控股子公司武安市圣瑩環(huán)?？萍挤?wù)有限公司融資租賃提供擔(dān)保的議案》以及
《關(guān)于控股子公司與深圳市華君融資租賃有限公司簽訂暨關(guān)聯(lián)
交易的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
10）5月31日，在公司第六屆董事會第十四次（臨時）會議上，對《關(guān)于參
與投資設(shè)立無錫市金華潤投資有限公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》以及《關(guān)于公司及全
資子公司與中國長城資產(chǎn)管理公司合肥辦事處簽署債務(wù)重組協(xié)議的議案》發(fā)表了
獨(dú)立意見。
11）6月17日，在公司第六屆董事會第十五次（臨時）會議上，對《關(guān)于增
補(bǔ)公司第六屆董事會董事候選人暨關(guān)于提名吳繼偉先生為公司第六屆董事會董
事候選人的議案》、《關(guān)于增補(bǔ)公司第六屆董事會董事候選人暨關(guān)于提名徐湘華
先生為公司第六屆董事會董事候選人的議案》、《關(guān)于增補(bǔ)公司第六屆董事會董
事候選人暨關(guān)于提名李安紅先生為公司第六屆董事會董事候選人的議案》、《關(guān)
于聘任孟廣寶先生為公司總裁的議案》、《關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的議案》
以及《關(guān)于公司對外提供反擔(dān)保的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
12）6月24日，在公司第六屆董事會第十六次（臨時）會議上，對《關(guān)于為
全資子公司海潤光伏有限公司提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于為全資子公司和田新潤
光伏發(fā)電有限公司融資租賃提供擔(dān)保的議案》以及《關(guān)于轉(zhuǎn)讓紅河蒙自海鑫光伏
投資有限公司暨所持有募投項目轉(zhuǎn)讓的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
13）7月15日，在公司第六屆董事會第十七次（臨時）會議上，對《海潤光
伏科技股份有限公司關(guān)于全資子公司為本公司提供擔(dān)保的議案》以及關(guān)于公司董
事會調(diào)整本次非公開發(fā)行并相應(yīng)修訂相關(guān)文件發(fā)表了獨(dú)立意見。
14）7月29日，在公司第六屆董事會第十九次（臨時）會議上，對《關(guān)于為
全資子公司江陰鑫輝太陽能有限公司保理融資提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
15）8月5日，在公司第六屆董事會第二十次（臨時）會議上，對《關(guān)于與
參股子公司簽訂產(chǎn)品銷售合同暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于為全資子公司奧特斯
維能源（太倉）有限公司提供擔(dān)保的議案》以及《關(guān)于為全資子公司融資租賃提
供擔(dān)保的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
16）8月19日，在公司第六屆董事會第二十一次會議上，對《關(guān)于為全資子
公司保理融資提供擔(dān)保的議案》以及《關(guān)于公司總裁孟廣寶先生基本薪酬的議案》
發(fā)表了獨(dú)立意見。
17）8月26日，在公司第六屆董事會第二十二次（臨時）會議上，對《關(guān)于
公司及全資子公司與中國長城資產(chǎn)管理公司合肥辦事處簽署債務(wù)重組協(xié)議的議
案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
18）9月21日，在公司第六屆董事會第二十四次（臨時）會議上，對《關(guān)于
為關(guān)聯(lián)公司提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
19）10月9日，在公司第六屆董事會第二十六次（臨時）會議上，對《關(guān)于
為全資子公司提供擔(dān)保的議案》以及《關(guān)于公司及全資子公司與中國信達(dá)資產(chǎn)管
理股份有限公司江蘇省分公司簽署債務(wù)重組協(xié)議的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
20）10月17日，在公司第六屆董事會第二十七次（臨時）會議上，對《關(guān)
于擬投資設(shè)立股權(quán)投資基金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》以及《關(guān)于會計估計變更的議案》
發(fā)表了獨(dú)立意見。
21）11月16日，在公司第六屆董事會第三十次（臨時）會議上，對《關(guān)于
調(diào)整投資設(shè)立股權(quán)投資基金暨關(guān)聯(lián)交易方案的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
22）11月22日，在公司第六屆董事會第三十一次（臨時）會議上，對《關(guān)
于為全資子公司融資租賃提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
23）12月8日，在公司第六屆董事會第三十二次（臨時）會議上，對《關(guān)于
聘任葉建宏先生為公司副總裁的議案》、《關(guān)于公司副總裁葉建宏先生基本薪酬
的議案》以及《關(guān)于擬參與投資設(shè)立華盛玖號（深圳）投資中心（有限合伙）暨
關(guān)聯(lián)交易的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
24）12月30日，在公司第六屆董事會第三十五次（臨時）會議上，對《關(guān)
于為全資子公司融資租賃提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
（三）其他情況說明
我們利用現(xiàn)場參加會議的機(jī)會以及公司年度報告審計期間對公司進(jìn)行調(diào)查
和了解。并與公司董事、董事會秘書、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)工作人員保持聯(lián)系，
了解公司日常生產(chǎn)經(jīng)營情況；同時，我們非常關(guān)注報紙、網(wǎng)絡(luò)等公共媒介有關(guān)公
司的宣傳和報道，加深對公司的認(rèn)識和了解，并及時與董事會秘書溝通相關(guān)的報
道內(nèi)容。
三、獨(dú)立董事年度履職重點(diǎn)關(guān)注事項的情況
（一）關(guān)聯(lián)交易情況
我們嚴(yán)格按照《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及公
司《關(guān)聯(lián)交易決策制度》等制度的要求，對日常生產(chǎn)經(jīng)營過程中所發(fā)生的關(guān)聯(lián)交
易根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)對其是否必要、是否客觀、是否對公司有利、定價是否公允合理、
是否損害公司及股東利益等方面做出判斷，并依照相關(guān)程序進(jìn)行了審核及發(fā)表了
獨(dú)立意見。
（二）對外擔(dān)保及資金占用情況
2016 年度，作為公司獨(dú)立董事，我們嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》
的規(guī)定，對公司對外擔(dān)保事項進(jìn)行判斷和審核。我們認(rèn)為公司能夠嚴(yán)格按照中國
證監(jiān)會相關(guān)通知要求和有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，規(guī)范對外擔(dān)保行為，
控制對外擔(dān)保風(fēng)險。公司對外擔(dān)保的審議、決策程序符合法律法規(guī)及《公司章程》
的規(guī)定，公司不存在違反法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的對外擔(dān)保行為，對外擔(dān)保事項不
存在風(fēng)險。
我們作為公司獨(dú)立董事，對公司報告期內(nèi)的關(guān)聯(lián)方資金占用情況進(jìn)行了嚴(yán)格
審查，并發(fā)表如下獨(dú)立意見：（1）關(guān)聯(lián)方對公司資金的占用主要是公司日常經(jīng)
營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生的；（2）關(guān)聯(lián)方對公司資金的占用有利于公司充分利用
關(guān)聯(lián)方的優(yōu)勢資源，有利于公司相關(guān)主營業(yè)務(wù)的發(fā)展，不會對公司的獨(dú)立性造成
影響，交易價格均參照市場價格確定，遵循公平合理的定價原則，沒有發(fā)現(xiàn)有侵
害中小股東利益的行為和情況，符合中國證監(jiān)會和上交所的有關(guān)規(guī)定。
（三）高級管理人員提名以及薪酬情況
報告期內(nèi)，公司進(jìn)行了選舉董事、獨(dú)立董事和聘任高級管理人員，公司董事
及高級管理人員的提名、審議、表決、聘任等程序符合《公司法》、《公司章程》
等相關(guān)條款的規(guī)定。
2016 年度董事會薪酬與考核委員會根據(jù)公司高級管理人員年度業(yè)績指標(biāo)完
成情況對公司 2015 年度高級管理人員薪酬與考核結(jié)果進(jìn)行了審核，認(rèn)為：在公
司 2015 年年度報告中披露的董事、高級管理人員的薪酬符合公司績效考核和薪
酬制度的管理規(guī)定，嚴(yán)格按照考核結(jié)果發(fā)放。
（四）業(yè)績預(yù)告及業(yè)績快報情況
公司嚴(yán)格遵守《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）》進(jìn)行業(yè)績預(yù)
告及業(yè)績快報的披露工作。在披露上述信息時，公司履行了必要的內(nèi)部審批程序，
我們認(rèn)為公司發(fā)布的業(yè)績預(yù)告和快報切實維護(hù)了廣大投資者的平等知情權(quán)。
（五）聘任或者更換會計師事務(wù)所情況
報告期內(nèi)，經(jīng)公司董事會審計委員會以及董事會審議通過，公司繼續(xù)聘任大
華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任公司 2016 年度財務(wù)報告和內(nèi)部控制審計
機(jī)構(gòu)。
獨(dú)立董事對此發(fā)表如下獨(dú)立意見：
1、大華會計師事務(wù)所具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)從業(yè)資格，擁有多年為上市
公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗和能力，能夠滿足公司 2016 年度財務(wù)報告和內(nèi)部控制
審計工作要求。
2、大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司完成了 2015 年度財務(wù)審計工
作，在審計服務(wù)過程中能夠堅持審計準(zhǔn)則，其審計意見真實、準(zhǔn)確的反映公司財
務(wù)狀況。公司此次聘請大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任本公司 2016 年
度的財務(wù)審計機(jī)構(gòu)有利于保障公司及全體股東的利益。
3、大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司完成了 2015 年度內(nèi)控審計工
作，具有豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗，能夠勤勉盡職，而且熟悉本公司業(yè)務(wù)。公司此次聘請
大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任本公司 2016 年度的內(nèi)控審計機(jī)構(gòu)有利
于保障公司及全體股東的利益。
（六）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報情況
根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第 3 號—上市公司現(xiàn)金分紅》及相關(guān)文
件要求，公司董事會修訂了《公司章程》中利潤分配政策條款，對涉及的利潤分
配原則、利潤分配具體政策、利潤分配審議程序、利潤分配政策的變更、未分配
利潤的使用原則等作出了具體規(guī)定，在考慮對股東持續(xù)、穩(wěn)定的回報基礎(chǔ)上，突
出了現(xiàn)金分紅的優(yōu)先性，完善了現(xiàn)金分紅機(jī)制，分紅標(biāo)準(zhǔn)和比例更加明確和清晰，
能夠更好地保障獨(dú)立董事履行職責(zé)并發(fā)揮應(yīng)有的作用，保障中小股東有充分表達(dá)
意見和訴求的機(jī)會，有利于更好地維護(hù)中小股東的合法權(quán)益。修訂后的利潤分配
政策已經(jīng)公司股東大會審議通過。
（七）公司及股東承諾履行情況
公司對以前年度公司、公司股東及實際控制人曾做出的承諾做了認(rèn)真梳理，
并以臨時公告的方式向社會公開披露，在本報告期內(nèi)公司及股東沒有發(fā)生違反承
諾履行的情況。
（八）信息披露的情況
綜合全年的信息披露情況考慮，公司信息披露情況遵守了“公開、公平、公
正”的三公原則，公司相關(guān)信息披露人員按照法律、法規(guī)的要求做好信息披露工
作，將公司發(fā)生的重大事項及時履行信息披露義務(wù)。
（九）內(nèi)部控制的執(zhí)行情況
公司目前內(nèi)部控制制度較為完善，但仍需要對比五部委相關(guān)文件的要求進(jìn)行
深入自查和梳理，找到差距和不足加以完善。
（十）董事會及其下屬專門委員會的運(yùn)作情況
公司董事會下設(shè)了戰(zhàn)略、提名、薪酬與考核、審計等四個專門委員會，報告
期內(nèi)對各自分屬領(lǐng)域的事項分別進(jìn)行審議。2016 年內(nèi)，共召開了 18 次戰(zhàn)略委員
會會議、6 次提名委員會會議、3 次薪酬和考核委員會會議和 4 次審計委員會會
議，各專門委員會運(yùn)作規(guī)范。
四、總體評價和建議
2016 年，我們以誠信與勤勉的精神，以所有股東尤其是中小股東負(fù)責(zé)的態(tài)
度，按照各項法律法規(guī)的要求，履行獨(dú)立董事的義務(wù)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，切
實維護(hù)全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。
2017 年，我們將繼續(xù)本著勤勉盡職的原則，履行職責(zé)，繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)公司
規(guī)范運(yùn)作的相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)同公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層之間的溝通
與合作，繼續(xù)利用各自的專業(yè)知識和經(jīng)驗為公司發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議，
增強(qiáng)公司董事會的決策能力和領(lǐng)導(dǎo)水平，維護(hù)公司整體利益和全體股東合法權(quán)益。
特此報告。
獨(dú)立董事：鄭垚、金曹鑫、徐小平
2017年4月28日
附件三： 海潤光伏科技股份有限公司
2016 年度財務(wù)決算報告
現(xiàn)將 2016 年財務(wù)決算情況報告如下：
一、報告期末公司前三年主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)
1、主要財務(wù)數(shù)據(jù)
單位：元 幣種：人民幣
本期比上年同期
主要會計數(shù)據(jù) 2015年 2014年
2016年 增減(%)
營業(yè)收入 4,519,080,451.10 6,088,965,515.70 -25.78 4,958,407,048.04
歸屬于上市公司股東的凈利潤 -1,179,343,537.93 96,080,868.96 -1,327.45 -947,595,474.67
歸屬于上市公司股東的扣除非
-1,115,587,328.76 -95,940,969.42 不適用 -981,059,722.23
經(jīng)常性損益的凈利潤
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -901,799,315.11 1,056,120,498.83 -185.39 -522,528,567.69
本期末比上年同
2016年 2015年末 2014年末
期末增減（%）
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn) 3,806,329,787.31 4,939,468,400.59 -22.94 4,842,954,821.91
總資產(chǎn) 19,376,494,027.20 15,926,968,060.32 21.66 15,566,324,108.97
(一) 主要財務(wù)指標(biāo)
本期比上年同
主要財務(wù)指標(biāo) 2016年 2015年 2014年
期增減(%)
基本每股收益（元／股） -0.2496 0.0203 -1,329.56 -0.2671
稀釋每股收益（元／股） -0.2496 0.0203 -1,329.56 -0.2671
扣除非經(jīng)常性損益后的基本每
-0.2496 -0.0203 不適用 -0.8296
股收益（元／股）
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%） 減少29.07個
-27.11 1.96 -35.98
百分點(diǎn)
扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平
-25.65 -1.96 不適用 -37.25
均凈資產(chǎn)收益率（%）
二、報告期主營業(yè)務(wù)及經(jīng)營情況分析
1、主營業(yè)務(wù)分行業(yè)、分產(chǎn)品、分地區(qū)情況
單位:元 幣種:人民幣
主營業(yè)務(wù)分行業(yè)情況
營業(yè)收入 營業(yè)成本
毛利率 毛利率比上年增減
分行業(yè) 營業(yè)收入 營業(yè)成本 比上年增 比上年增
（%） （%）
減（%） 減（%）
光伏行業(yè) 3,882,542,214.68 3,101,277,250.16 20.12 -32.24 -34.03 增加 2.16 個百分點(diǎn)
主營業(yè)務(wù)分產(chǎn)品情況
營業(yè)收入 營業(yè)成本
毛利率 毛利率比上年增減
分產(chǎn)品 營業(yè)收入 營業(yè)成本 比上年增 比上年增
（%） （%）
減（%） 減（%）
單晶硅片 4,255,878.58 4,440,144.81 -4.33 100 100 不適用
多晶硅片 22,148,390.31 23,775,314.78 -7.35 89.59 75.53 增加 8.60 個百分點(diǎn)
電池片 672,131,013.79 577,696,896.08 14.05 -25.84 -29.97 增加 5.07 個百分點(diǎn)
組件 2,621,735,137.83 2,151,300,888.43 17.94 -25.42 -27.41 增加 2.25 個百分點(diǎn)
發(fā)電收入 379,523,825.64 234,644,321.98 38.17 15.89 26.74 減少 5.29 個百分點(diǎn)
工程施工 182,747,968.53 109,419,684.08 40.13 -81.14 -84.67 增加 13.76 個百分點(diǎn)
主營業(yè)務(wù)分地區(qū)情況
營業(yè)收入 營業(yè)成本比
毛利率 毛利率比上年增減
分地區(qū) 營業(yè)收入 營業(yè)成本 比上年增 上年增減
（%） （%）
減（%） （%）
內(nèi)銷 2,312,888,586.48 1,759,867,070.32 23.91 -46.59 -51.88 增加 8.37 個百分點(diǎn)
外銷 1,569,653,628.20 1,341,410,179.84 14.54 12.18 28.57 減少 10.90 個百分點(diǎn)
三、報告期公司主要財務(wù)指標(biāo)變化情況分析
1、報告期資產(chǎn)、負(fù)責(zé)構(gòu)成情況
單位：萬元
本期期 上期期
本期期末金
末數(shù)占 末數(shù)占
額較上期期
項目名稱 本期期末數(shù) 總資產(chǎn) 上期期末數(shù) 總資產(chǎn) 情況說明
末變動比例
的比例 的比例
（%）
（%） （%）
貨幣資金 2,728,183,187.32 14.08 1,181,263,111.96 7.42 6.66
應(yīng)收票據(jù) 556,606,927.82 2.87 248,482,016.76 1.56 1.31
應(yīng)收利息 22,695,488.80 0.12 10,887,157.40 0.07 0.05
其他應(yīng)收款 765,279,510.00 3.95 719,890,090.54 4.52 -0.57
存貨 695,048,574.70 3.59 361,815,142.01 2.27 1.32
長期應(yīng)收款 76,587,250.11 0.4 51,422,224.66 0.32 0.07
長期股權(quán)投資 397,284,455.51 2.05 192,176,213.42 1.21 0.84
在建工程 1,556,793,027.68 8.03 2,392,499,318.78 15.02 -6.99
其他非流動資產(chǎn) 759,907,462.41 3.92 346,443,969.10 2.18 1.75
短期借款 3,257,461,608.45 16.81 787,643,010.76 4.95 11.87
應(yīng)付票據(jù) 1,116,001,555.44 5.76 918,133,756.41 5.76 -0.01
預(yù)收款項 455,622,705.77 2.35 584,125,297.09 3.67 -1.32
應(yīng)交稅費(fèi) 128,340,488.87 0.66 347,955,857.54 2.18 -1.52
其他應(yīng)付款 1,477,486,843.65 7.63 670,160,886.95 4.21 3.42
一年內(nèi)到期的非流
1,523,310,893.85 7.86 1,192,766,557.12 7.49 0.37
動負(fù)債
長期借款 1,706,098,870.10 8.80 1,375,120,832.40 8.63 0.17
長期應(yīng)付款 2,383,202,770.82 12.30 1,665,780,530.69 10.46 1.84
預(yù)計負(fù)債 263,005,232.43 1.36 147,838,137.14 0.93 0.43
股本 4,724,935,152.00 24.38 4,724,935,152.00 29.67 -5.28
資本公積 1,254,560,771.43 6.47 1,254,560,771.43 7.88 -1.40
2、報告期費(fèi)用情況
單位：元人民幣
科目 本期數(shù) 上年同期數(shù) 變動比例
銷售費(fèi)用 162,881,838.05 176,190,291.64 -7.55%
管理費(fèi)用 609,963,142.00 622,375,153.02 -1.99%
財務(wù)費(fèi)用 646,993,743.87 519,936,307.03 24.44%
3、公司現(xiàn)金流量構(gòu)成情況
單位：元人民幣
科目 本期數(shù) 上年同期數(shù) 變動比例
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -901,799,315.11 1,056,120,498.83 -185.39%
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -1,007,638,213.47 -827,289,705.90 不適用
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 2,665,396,274.55 -562,423,886.58 不適用
特此報告。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年4月28日
附件四： 海潤光伏科技股份有限公司
2016 年度監(jiān)事會工作報告
各位股東及股東代理人：
2016 年度，公司監(jiān)事會按照《公司法》和《公司章程》賦予的職責(zé)，并結(jié)
合《公司監(jiān)事會議事規(guī)則》的要求，以維護(hù)公司和股東利益為最高準(zhǔn)則，依法獨(dú)
立行使職權(quán)，忠實履行監(jiān)督職能。年內(nèi)監(jiān)事會成員列席了公司召開的董事會會議
和股東大會會議，對公司經(jīng)營發(fā)展中存在的問題向公司董事會提出建議，為公司
規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展提供了有力的保障。
一、公司監(jiān)事會在報告期內(nèi)，共召開了 10 次會議，具體情況如下：
召開日期 會議屆次 會議議案
2016.1.11 六屆一次 《關(guān)于選舉耿國敏先生為公司第六屆監(jiān)事會主席的議案》
《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易事項的議案》
《關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》
《公司非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案》
《關(guān)于公司與發(fā)行對象簽署附條件生效的股份認(rèn)購協(xié)議的議
案》
2016.1.18 六屆二次
《關(guān)于公司與華君電力有限公司、保華興資產(chǎn)管理（深圳）有
限公司簽署利潤承諾補(bǔ)償協(xié)議書的議案》
《關(guān)于公司與華君電力有限公司、保華興資產(chǎn)管理（深圳）有
限公司簽署附條件生效的購買資產(chǎn)協(xié)議的議案》
《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報告的議案》
《關(guān)于調(diào)整公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》
《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易事項的議案》
2016.3.21 六屆三次 《關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》
《公司非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案（修訂稿）》
《關(guān)于公司與華君電力有限公司、保華興資產(chǎn)管理（深圳）有
限公司、瑞爾德（太倉）照明有限公司簽署附條件生效的股份
認(rèn)購協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議的議案》
《關(guān)于公司與華君電力有限公司、保華興資產(chǎn)管理（深圳）有
限公司簽署利潤承諾補(bǔ)償協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議的議案》
《關(guān)于公司與華君電力有限公司、保華興資產(chǎn)管理（深圳）有
限公司簽署附條件生效的購買資產(chǎn)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議的議案》
《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報告的議案》
《關(guān)于公司 2015 年度監(jiān)事會工作報告的議案》
《關(guān)于公司監(jiān)事 2016 年度基本薪酬的議案》
《關(guān)于公司 2015 年度財務(wù)決算報告的議案》
《關(guān)于公司 2015 年度利潤分配預(yù)案》
《關(guān)于公司 2015 年年度報告全文及其摘要的議案》
2016.4.22 六屆四次 《關(guān)于公司 2015 年度日常關(guān)聯(lián)交易完成情況及 2016 年預(yù)計
的議案》
《關(guān)于聘請公司 2016 年度財務(wù)審計機(jī)構(gòu)的議案》
《關(guān)于聘請公司 2016 年度內(nèi)控審計機(jī)構(gòu)的議案》
《2015 年度內(nèi)部控制評價報告》
《關(guān)于公司 2015 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》
2016.4.29 六屆五次 《公司 2016年第一季度報告全文及正文》
《關(guān)于轉(zhuǎn)讓紅河蒙自海鑫光伏投資有限公司暨所持有募投項
2016.6.24 六屆六次
目轉(zhuǎn)讓的議案》
《關(guān)于調(diào)整公司非公開發(fā)行A股股票方案的議案》
《關(guān)于公司繼續(xù)符合非公開發(fā)行股票條件的議案》
《公司非公開發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿三）》
《海潤光伏科技股份有限公司董事會關(guān)于本次非公開發(fā)行股
票募集資金使用可行性分析報告（修訂稿二）》
2016.7.15 六屆七次 《關(guān)于批準(zhǔn)本次非公開發(fā)行有關(guān)的審計報告的議案》
《關(guān)于公司與華君電力有限公司、保華興資產(chǎn)管理（深圳）有
限公司、瑞爾德（太倉）照明有限公司簽署附條件生效的股份
認(rèn)購協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議二的議案》
《關(guān)于公司與華君電力有限公司、保華興資產(chǎn)管理（深圳）有
限公司簽署附條件生效的購買資產(chǎn)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議二的議案》
《公司2016年半年度報告全文及摘要》
2016.8.19 六屆八次
《關(guān)于公司2016年半年度募集資金存放與實際使用情況的專
項報告》
2016.10.17 六屆九次 《 關(guān)于會計估計變更的議案》
2016.10.27 六屆十次 《公司 2016年第三季度報告全文及正文》
二、監(jiān)事會對公司依法運(yùn)作情況的獨(dú)立意見
報告期內(nèi)，公司董事會能夠嚴(yán)格按照《證券法》、《公司法》及有關(guān)法規(guī)和制
度進(jìn)行規(guī)范化運(yùn)作，本著審慎經(jīng)營、有效防范化解資產(chǎn)損失風(fēng)險的原則，工作認(rèn)
真負(fù)責(zé)，決策科學(xué)合理，決策程序規(guī)范合法，公司的內(nèi)控制度繼續(xù)完善并得到切
實執(zhí)行。
監(jiān)事會在監(jiān)督公司董事及高級管理人員履行職責(zé)的情況時，未發(fā)現(xiàn)任何違法
違規(guī)的行為，亦未發(fā)現(xiàn)任何損害股東權(quán)益的問題。
三、監(jiān)事會對檢查公司財務(wù)情況的獨(dú)立意見
監(jiān)事會認(rèn)為，報告期內(nèi)公司財務(wù)行為是嚴(yán)格遵照公司財務(wù)管理及內(nèi)控制度進(jìn)
行的，公司財務(wù)報告真實、完整地反映了公司報告期內(nèi)的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了大華審字[2017]006505 號無法表示
意見的審計報告。
四、監(jiān)事會對公司收購、出售資產(chǎn)情況的獨(dú)立意見
報告期內(nèi)，公司發(fā)生的收購出售資產(chǎn)交易價格合理。無損害部分股東的權(quán)益
或造成公司資產(chǎn)流失的行為。
五、監(jiān)事會對公司關(guān)聯(lián)交易情況的獨(dú)立意見
監(jiān)事會對公司 2016 年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了監(jiān)督和核查，認(rèn)為：公司發(fā)
生的關(guān)聯(lián)交易均按市場公平交易的原則進(jìn)行，定價公允，程序合規(guī)，不存在損害
公司和關(guān)聯(lián)股東利益的情形。
特此報告。
監(jiān)事會主席：耿國敏
海潤光伏科技股份有限公司監(jiān)事會
2017 年 4 月 28 日