興業(yè)證券股份有限公司
關于福建福日電子股份有限公司
2016 年度持續(xù)督導年度報告書
保薦機構名稱：興業(yè)證券股份有限公司 被保薦公司名稱：福建福日電子股份有限公司
聯系方式：0591-38281727
保薦代表人姓名：陳霖
聯系地址：福州市湖東路 268 號興業(yè)證券大廈 16F
聯系方式：0591-38281721
保薦代表人姓名：呂泉鑫
聯系地址：福州市湖東路 268 號興業(yè)證券大廈 16F
根據《中華人民共和國證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上
海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導工作指引》
等有關法律、法規(guī)的規(guī)定，興業(yè)證券股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)證券”或“保
薦機構”）作為福建福日電子股份有限公司（以下簡稱“福日電子”、“公司”
或“上市公司”）2015 年非公開發(fā)行股票的保薦機構，對福日電子進行持續(xù)督
導，持續(xù)督導期為 2016 年 5 月 4 日至 2017 年 12 月 31 日?，F就福日電子 2016
年度持續(xù)督導工作總結如下：
一、 持續(xù)督導工作情況
工作內容 完成或督導情況
1、建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導工作制度， 興業(yè)證券已建立健全并有效執(zhí)行了持續(xù)督導
并針對具體的持續(xù)督導工作制定相應的工作 制度，并根據公司的具體情況制定了相應的
計劃 工作計劃
2、根據中國證監(jiān)會相關規(guī)定，在持續(xù)督導工
興業(yè)證券已與上市公司簽訂保薦協(xié)議，該協(xié)
作開始前，與上市公司或相關當事人簽署持
議已明確了雙方在持續(xù)督導期間的權利義
續(xù)督導協(xié)議，明確雙方在持續(xù)督導期間的權
務，并備案
利義務，并報上海證券交易所備案
興業(yè)證券通過日常溝通、定期或不定期回訪、
3、通過日常溝通、定期回訪、現場檢查、盡
現場辦公等方式，對上市公司開展了持續(xù)督
職調查等方式開展持續(xù)督導工作
導工作
4、持續(xù)督導期間，按照有關規(guī)定對上市公司
經核查，上市公司在2016年度未出現違法違
違法違規(guī)事項公開發(fā)表聲明的，應于披露前
規(guī)事項需保薦機構公開發(fā)表聲明的情形
向上海證券交易所報告，并經上海證券交易
所審核后在指定媒體上公告
2016年11月1日，上海證券交易所向福日電子
下發(fā)監(jiān)管函，稱公司未對其控股子公司福建
省藍圖節(jié)能投資有限公司與酒鋼集團翼城鋼
5、持續(xù)督導期間，上市公司或相關當事人出
鐵有限責任公司合作項目予以及時披露并充
現違法違規(guī)、違背承諾等事項的，應自發(fā)現
分揭示風險。直至該項目生變并可能遭受重
或應當發(fā)現之日起五個工作日內向上海證券
大損失，公司才在2016年9月1日予以披露。
交易所報告，報告內容包括上市公司或相關
對此，上海證券交易所決定對福日電子及時
當事人出現違法違規(guī)、違背承諾等事項的具
任董事會秘書許政聲予以監(jiān)管關注。保薦機
體情況，保薦人采取的督導措施等
構已督促公司關注上述事項進展并保證公司
及時、公平、真實、準確和完整地披露所有
重大信息
在持續(xù)督導期間，興業(yè)證券督導上市公司及
6、督導公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
其董事、監(jiān)事、高級管理人員遵守法律、法
遵守法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交易
規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交易所發(fā)布的業(yè)務
所發(fā)布的業(yè)務規(guī)則及其他規(guī)范性文件，并切
規(guī)則及其他規(guī)范性文件，切實履行其所做出
實履行其所做出的各項承諾
的各項承諾
7、督導上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治 保薦機構核查了上市公司執(zhí)行《公司章程》、
理制度，包括但不限于股東大會、董事會、 三會議事規(guī)則、《關聯交易制度》、《信息
監(jiān)事會議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級管理 披露管理辦法》等相關制度的履行情況，均
人員的行為規(guī)范等 符合相關法規(guī)要求
8、督導上市公司建立健全并有效執(zhí)行內控制
度，包括但不限于財務管理制度、會計核算 對上市公司的內控制度的設計、實施和有效
制度和內部審計制度，以及募集資金使用、 性進行了核查，該等內控制度符合相關法規(guī)
關聯交易、對外擔保、對外投資、衍生品交 要求并得到了有效執(zhí)行，可以保證公司的規(guī)
易、對子公司的控制等重大經營決策的程序 范運行
與規(guī)則等
9、督導公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制
督促公司嚴格執(zhí)行信息披露制度，及時審閱
度，審閱信息披露文件及其他相關文件，并
公司的信息披露文件及其他相關文件，未發(fā)
有充分理由確信上市公司向上海證券交易所
現上市公司向上海證券交易所提交的文件存
提交的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或
在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
重大遺漏
10、對公司的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、
上海證券交易所提交的其他文件進行事前審
閱，對存在問題的信息披露文件及時督促公
保薦機構對上市公司部分信息披露文件進行
司予以更正或補充，公司不予更正或補充的，
事前審閱；對信息披露文件沒有進行事前審
應及時向上海證券交易所報告；對公司的信
閱的，在公司履行信息披露義務后五個交易
息披露文件未進行事前審閱的，應在公司履
日內完成對有關文件的審閱。公司的信息披
行信息披露義務后五個交易日內，完成對有
露文件不存在應更正或補充而公司不予更正
關文件的審閱工作，對存在問題的信息披露
或補充的情形
文件應及時督促公司更正或補充，公司不予
更正或補充的，應及時向上海證券交易所報
告
2016年11月1日，上海證券交易所向福日電子
下發(fā)監(jiān)管函，稱公司未對其控股子公司福建
省藍圖節(jié)能投資有限公司與酒鋼集團翼城鋼
11、關注上市公司或其控股股東、實際控制
鐵有限責任公司合作項目予以及時披露并充
人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到中國證
分揭示風險。直至該項目生變并可能遭受重
監(jiān)會行政處罰、上海證券交易所紀律處分或
大損失，公司才在2016年9月1日予以披露。
者被上海證券交易所出具監(jiān)管關注函的情
對此，上海證券交易所決定對福日電子及時
況，并督促其完善內部控制制度，采取措施
任董事會秘書許政聲予以監(jiān)管關注。保薦機
予以糾正
構已督促公司關注上述事項進展并保證公司
及時、公平、真實、準確和完整地披露所有
重大信息
12、持續(xù)關注上市公司及控股股東、實際控
制人等履行承諾的情況，上市公司及控股股 2016年度，上市公司及控股股東、實際控制
東、實際控制人等未履行承諾事項的，及時 人等不存在未履行承諾的事項
向上海證券交易所報告
13、關注公共傳媒關于公司的報道，及時針
對市場傳聞進行核查。經核查后發(fā)現上市公 保薦機構時刻關注公共傳媒關于公司的報
司存在應披露未披露的重大事項或與披露的 道，及時針對市場傳聞進行核查。2016年度，
信息與事實不符的，及時督促上市公司如實 福日電子不存在應披露未披露的重大事項或
披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清 與披露的信息與事實不符的情形
的，應及時向上海證券交易所報告
2016年11月1日，上海證券交易所向福日電子
14、發(fā)現以下情形之一的，督促上市公司做
下發(fā)監(jiān)管函，稱公司未對其控股子公司福建
出說明并限期改正，同時向上海證券交易所
省藍圖節(jié)能投資有限公司與酒鋼集團翼城鋼
報告：（一）涉嫌違反《上市規(guī)則》等相關
鐵有限責任公司合作項目予以及時披露并充
業(yè)務規(guī)則；（二）證券服務機構及其簽名人
分揭示風險。直至該項目生變并可能遭受重
員出具的專業(yè)意見可能存在虛假記載、誤導
大損失，公司才在2016年9月1日予以披露。
性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或其他不
對此，上海證券交易所決定對福日電子及時
當情形；（三）公司出現《保薦辦法》第七
任董事會秘書許政聲予以監(jiān)管關注。保薦機
十一條、第七十二條規(guī)定的情形；（四）公
構已督促公司關注上述事項進展并保證公司
司不配合持續(xù)督導工作；（五）上海證券交
及時、公平、真實、準確和完整地披露所有
易所或保薦人認為需要報告的其他情形
重大信息
興業(yè)證券已經制定現場檢查的相關工作計
劃，并明確了現場檢查工作要求；項目組已
15、制定對上市公司的現場檢查工作計劃， 于2016年12月28日至2016年12月30日對福日
明確現場檢查工作要求，確保現場檢查工作 電子進行現場檢查，并出具了《興業(yè)證券股
質量 份有限公司關于福建福日電子股份有限公司
非公開發(fā)行持續(xù)督導2016年度現場檢查報
告》
16、上市公司出現以下情形之一的，保薦人
應自知道或應當知道之日起十五日內或上海 福日電子2016年度營業(yè)利潤為-528.03萬元，
證券交易所要求的期限內，對上市公司進行 較2015年度同比下降104.49%，興業(yè)證券擬近
專項現場檢查：（一）控股股東、實際控制 期對上市公司進行專項現場檢查。
人或其他關聯方非經營性占用上市公司資
金；（二）違規(guī)為他人提供擔保；（三）違
規(guī)使用募集資金；（四）違規(guī)進行證券投資、
套期保值業(yè)務等；（五）關聯交易顯失公允
或未履行審批程序和信息披露義務；（六）
業(yè)績出現虧損或營業(yè)利潤比上年同期下降
50%以上；（七）上海證券交易所要求的其他
情形
17、督導公司有效執(zhí)行并完善防止控股股東、 經核查，2016年度，上市公司有效完善并執(zhí)
實際控制人、其他關聯方違規(guī)占用公司資源 行防止控股股東、實際控制人、其他關聯方
的制度 違規(guī)占用公司資源的制度，未發(fā)生該等事項
經核查，2016年度，上市公司有效完善并執(zhí)
18、督導上市公司有效執(zhí)行并完善防止其董
行防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職
事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務之便損害
務之便損害公司利益的內控制度，未發(fā)生該
公司利益的內控制度
等事項
興業(yè)證券出具了《興業(yè)證券股份有限公司關
于福建福日電子股份有限公司2016年度募集
19、持續(xù)關注公司募集資金的專戶存儲、募
資金存放與使用情況的專項核查報告》，截
集資金的使用情況、投資項目的實施等承諾
止2016年12月31日，公司2015年非公開發(fā)行
事項
募集資金已全部使用完畢，募集資金賬戶均
已于2016年12月銷戶
二、信息披露審閱情況
2016 年持續(xù)督導期間，福日電子發(fā)布的公告情況如下：
公告編號 公告日期 公告名稱
2016-070 2016-12-17 2016 年第六次臨時股東大會決議公告
關于全資子公司深圳市中諾通訊有限公司收購深圳市迅
臨 2016-071 2016-12-17
銳通信有限公司 51%股權的補充公告
-- 2016-12-17 2016 年第六次臨時股東大會的法律意見書
臨 2016-069 2016-12-15 第六屆監(jiān)事會 2016 年第三次臨時會議決議公告
臨 2016-068 2016-12-15 關于為所屬公司提供連帶責任擔保的公告
北京市中銀（深圳）律師事務所關于深圳市中諾通訊有限
-- 2016-12-15
公司收購深圳市迅銳通信有限公司股權的法律意見書
臨 2016-066 2016-12-15 第六屆董事會 2016 年第十五次臨時會議決議公告
關于全資子公司深圳市中諾通訊有限公司收購深圳市迅
臨 2016-067 2016-12-15
銳通信有限公司 51%股權的公告
-- 2016-12-15 深圳市迅銳通信有限公司審計報告
深圳市中諾通訊有限公司擬收購深圳市迅銳通信有限公
-- 2016-12-15
司股權項目評估報告
獨立董事關于福建福日電子股份有限公司全資子公司深
-- 2016-12-15 圳市中諾通訊有限公司收購深圳市迅銳通信有限公司
51%股權的獨立意見
公告編號 公告日期 公告名稱
-- 2016-12-10 2016 年第六次臨時股東大會會議資料
臨 2016-065 2016-12-07 關于獨立董事辭職的公告
臨 2016-062 2016-12-01 第六屆董事會 2016 年第十四次臨時會議決議公告
臨 2016-063 2016-12-01 關于為所屬公司提供連帶責任擔保的公告
2016-064 2016-12-01 關于召開 2016 年第六次臨時股東大會的通知
興業(yè)證券股份有限公司關于福建福日電子股份有限公司
-- 2016-11-23
關聯交易事項的核查意見
關于收購控股子公司深圳市源磊科技有限公司 9%股權暨
臨 2016-060 2016-11-22
關聯交易的公告
臨 2016-061 2016-11-22 第六屆監(jiān)事會 2016 年第二次臨時會議決議公告
獨立董事關于福建福日電子股份有限公司收購控股子公
-- 2016-11-22 司深圳市源磊科技有限公司 9%股權暨關聯交易事項的獨
立意見
關于控股子公司福建省藍圖節(jié)能投資有限公司涉及訴訟
臨 2016-059 2016-11-18
的進展公告
臨 2016-057 2016-11-16 第六屆董事會 2016 年第十二次臨時會議決議公告
-- 2016-11-16 2016 年第五次臨時股東大會的法律意見書
臨 2016-056 2016-11-16 2016 年第五次臨時股東大會決議公告
臨 2016-058 2016-11-16 關于為全資子公司提供連帶責任擔保的公告
-- 2016-11-09 2016 年第五次臨時股東大會會議資料
-- 2016-10-28 2016 年第三季度報告
臨 2016-050 2016-10-28 債券發(fā)行預案公告
-- 2016-10-28 公司章程（修訂稿）
臨 2016-055 2016-10-28 關于間接控股股東變更同業(yè)競爭承諾的進展公告
臨 2016-053 2016-10-28 關于修訂《公司章程》部分條款的公告
2016-054 2016-10-28 關于召開 2016 年第五次臨時股東大會的通知
臨 2016-049 2016-10-28 第六屆董事會第六次會議決議公告
關于投資參股設立投資管理公司及參與設立股權投資基
臨 2016-051 2016-10-28
金的公告
臨 2016-052 2016-10-28 關于為控股子公司提供連帶責任擔保的公告
臨 2016-047 2016-09-22 第六屆董事會 2016 年第十一次臨時會議決議公告
臨 2016-048 2016-09-22 關于為所屬公司提供連帶責任擔保的公告
臨 2016-046 2016-09-13 關于公司董事辭職的公告
關于控股子公司福建省藍圖節(jié)能投資有限公司涉及訴訟
臨 2016-045 2016-09-01
公告
-- 2016-08-24 2016 年半年度報告摘要
-- 2016-08-24 2016 年半年度報告
臨 2016-044 2016-08-24 第六屆董事會第五次會議決議公告
關于收到深圳市邁銳光電有限公司原股東業(yè)績承諾補償
臨 2016-043 2016-08-13
款的公告
公告編號 公告日期 公告名稱
2016-040 2016-08-02 2016 年第四次臨時股東大會決議公告
臨 2016-042 2016-08-02 關于為控股子公司提供連帶責任擔保的公告
-- 2016-08-02 2016 年第四次臨時股東大會的法律意見書
臨 2016-041 2016-08-02 第六屆董事會 2016 年第九次臨時會議決議公告
-- 2016-07-26 2016 年第四次臨時股東大會會議資料
臨 2016-039 2016-07-16 關于間接控股股東變更同業(yè)競爭承諾的補充公告
臨 2016-037 2016-07-16 第六屆董事會 2016 年第八次臨時會議決議公告
2016-038 2016-07-16 關于召開 2016 年第四次臨時股東大會的通知
臨 2016-036 2016-07-14 關于間接控股股東增持股份計劃實施完畢的公告
臨 2016-035 2016-07-14 關于為控股子公司提供連帶責任擔保的公告
臨 2016-033 2016-07-01 第六屆監(jiān)事會 2016 年第一次臨時會議決議公告
臨 2016-034 2016-07-01 關于籌劃重大事項的說明暨復牌公告
臨 2016-032 2016-07-01 關于間接控股股東變更同業(yè)競爭承諾的公告
臨 2016-031 2016-07-01 第六屆董事會 2016 年第六次臨時會議決議公告
2016-030 2016-07-01 2015 年年度股東大會決議公告
獨立董事關于間接控股股東變更同業(yè)競爭承諾的獨立意
-- 2016-07-01
見
-- 2016-07-01 2015 年度股東大會的法律意見書
-- 2016-06-22 2015 年年度股東大會會議資料
關于控股子公司福建省藍圖節(jié)能投資有限公司涉及訴訟
臨 2016-029 2016-06-17
的進展公告
臨 2016-027 2016-06-14 關于變更持續(xù)督導保薦代表人的公告
2016-028 2016-06-14 關于 2015 年年度股東大會更正補充公告
-- 2016-06-08 公司章程（2016 修訂）
臨 2016-025 2016-06-08 關于修訂《公司章程》部分條款的公告
臨 2016-023 2016-06-08 第六屆董事會 2016 年第五次臨時會議決議公告
臨 2016-024 2016-06-08 關于為控股子公司提供連帶責任擔保的公告
2016-026 2016-06-08 關于召開 2015 年年度股東大會的通知
臨 2016-021 2016-05-18 關于舉行“投資者網上集體接待日”活動的公告
關于控股子公司福建省藍圖節(jié)能投資有限公司涉及訴訟
臨 2016-022 2016-05-18
的進展公告
關于深圳市邁銳光電有限公司原股東不能按時履行業(yè)績
臨 2016-020 2016-05-17
補償承諾暨后續(xù)承諾履行計劃的公告
臨 2016-019 2016-05-07 關于簽訂非公開發(fā)行募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
-- 2016-05-06 驗資報告
-- 2016-05-06 非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報告書
臨 2016-018 2016-05-06 非公開發(fā)行股票發(fā)行結果暨股份變動公告
上海市恒泰律師事務所關于福建福日電子股份有限公司
-- 2016-05-06
非公開發(fā)行股票發(fā)行合規(guī)性法律意見書
公告編號 公告日期 公告名稱
興業(yè)證券股份有限公司關于福建福日電子股份有限公司
-- 2016-05-06
非公開發(fā)行股票發(fā)行過程和發(fā)行對象合規(guī)性的核查意見
-- 2016-04-30 2016 年第一季度報告
臨 2016-017 2016-04-30 關于為控股子公司提供連帶責任擔保的公告
臨 2016-016 2016-04-30 第六屆董事會第四次會議決議公告
興業(yè)證券股份有限公司關于福建福日電子股份有限公司
-- 2016-04-13
2013 年非公開發(fā)行股票保薦總結報告書
2016-015 2016-04-12 2016 年第三次臨時股東大會決議公告
-- 2016-04-12 2016 年第三次臨時股東大會的法律意見書
興業(yè)證券股份有限公司、國信證券股份有限公司關于福建
-- 2016-04-09 福日電子股份有限公司發(fā)行股份購買資產暨關聯交易之
獨立財務顧問持續(xù)督導意見
興業(yè)證券股份有限公司關于福建福日電子股份有限公司
-- 2016-04-07
2015 年度持續(xù)督導年度報告書
-- 2016-04-06 2016 年第三次臨時股東大會會議資料
-- 2016-03-31 審計報告
-- 2016-03-31 內部控制審計報告
-- 2016-03-31 專項審計報告
-- 2016-03-31 2015 年度獨立董事述職報告
臨 2016-012 2016-03-31 第六屆董事會第三次會議決議公告
-- 2016-03-31 2015 年年報
-- 2016-03-31 獨立董事對公司 2015 年年度報告相關事項的獨立意見
臨 2016-013 2016-03-31 第六屆監(jiān)事會第三次會議決議公告
2015 年度非經營性資金占用及其他關聯資金往來情況的
-- 2016-03-31
專項說明
-- 2016-03-31 2015 年度社會責任報告
-- 2016-03-31 獨立董事對公司 2015 年度對外擔保情況的專項說明
-- 2016-03-31 2015 年年報摘要
-- 2016-03-31 2015 年度內部控制評價報告
-- 2016-03-31 審計委員會 2015 年度履職情況報告
臨 2016-014 2016-03-31 關于召開 2015 年度利潤分配投資者說明會的通知
2016-011 2016-03-26 關于召開 2016 年第三次臨時股東大會的通知
獨立董事對關于延長非公開發(fā)行股票股東大會決議有效
-- 2016-03-26 期及股東大會延長董事會授權辦理非公開發(fā)行具體事宜
的事前認可及獨立意見
臨 2016-010 2016-03-26 第六屆董事會 2016 年第四次臨時會議決議公告
-- 2016-03-22 2016 年第二次臨時股東大會的法律意見書
2016-009 2016-03-22 2016 年第二次臨時股東大會決議公告
-- 2016-03-15 2016 年第二次臨時股東大會會議資料
2016-008 2016-03-05 關于召開 2016 年第二次臨時股東大會的通知
公告編號 公告日期 公告名稱
臨 2016-007 2016-03-01 關于全資子公司對全資孫公司增資的公告
臨 2016-006 2016-01-23 關于為全資子公司,控股子公司提供擔保的公告
臨 2016-005 2016-01-23 第六屆董事會 2016 年第一次臨時會議決議公告
臨 2016-004 2016-01-13 關于公司間接控股股東增持公司股份的公告
臨 2016-003 2016-01-12 關于股東股份解除質押的公告
-- 2016-01-09 2016 年第一次臨時股東大會的法律意見書
2016-002 2016-01-09 2016 年第一次臨時股東大會決議公告
臨 2016-001 2016-01-05 關于減持華映科技（集團）股份有限公司股票的進展公告
持續(xù)督導期內，保薦機構對福日電子信息披露內容均進行了審閱，認為信息
披露情況與實際情況相符合，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
三、上市公司是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及上
海證券交易所相關規(guī)則規(guī)定應向中國證監(jiān)會和上海證券交
易所報告的事項
經核查，福日電子在本次持續(xù)督導階段中不存在按《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務
管理辦法》及上海證券交易所相關規(guī)則規(guī)定應向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報
告的事項。
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