招商證券股份有限公司
關(guān)于深圳可立克科技股份有限公司 2016 年度內(nèi)部控制規(guī)則
落實(shí)自查表的核查意見
招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為深圳可立
克科技股份有限公司（以下簡稱“可立克”或“公司”）首次公開發(fā)行 A 股股票并在
中小板上市的保薦機(jī)構(gòu)及持續(xù)督導(dǎo)階段的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)
務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上
市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等有關(guān)法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對(duì)可立克《2016 年度內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》進(jìn)
行審慎核查，本著獨(dú)立判斷的原則，發(fā)表如下意見：
一、公司內(nèi)控規(guī)則落實(shí)情況
可立克對(duì)照深圳證券交易所有關(guān)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)則，依據(jù)公司的實(shí)際情況，
認(rèn)真核查了公司組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況、內(nèi)部控制制度建設(shè)情況、內(nèi)部審計(jì)部門和審
計(jì)委員會(huì)工作情況，并重點(diǎn)對(duì)信息披露的內(nèi)部控制、內(nèi)幕交易的內(nèi)部控制、募集
資金管理的內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制、對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制、重大投資的
內(nèi)部控制等事項(xiàng)進(jìn)行了自查。根據(jù)自查結(jié)果，公司填寫了《2016 年度內(nèi)部控制
規(guī)則落實(shí)自查表》。
二、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
保薦機(jī)構(gòu)通過查閱公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)各專門委員會(huì)會(huì)
議的相關(guān)資料、查閱公司章程、三會(huì)議事規(guī)則、其他相關(guān)內(nèi)部控制制度以及各項(xiàng)
業(yè)務(wù)和管理規(guī)章制度、查看內(nèi)部審計(jì)部門的工作底稿、報(bào)告及其他相關(guān)資料、與
公司董事、監(jiān)事、高管人員以及財(cái)務(wù)部、內(nèi)部審計(jì)部等部門進(jìn)行溝通等方式，結(jié)
合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳
證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《深圳證券交易所上市公司保
薦工作指引》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)可立克填寫的《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》進(jìn)行了
逐項(xiàng)核查。
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：可立克之《2016 年度內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》
系嚴(yán)格按照深圳證券交易所的要求填寫，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司對(duì)深圳
證券交易所有關(guān)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)則的落實(shí)情況。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)該自查表無異議。
（此頁無正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于深圳可立克科技股份有限公
司 2016 年度內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表的核查意見》之簽章頁）
保薦代表人簽名：
吳宏興
梁戰(zhàn)果
招商證券股份有限公司
2017 年 4 月 20 日